1、1 文献综述 对外直接投资对宁波自主创新能力影响的研究 国内外关于外商直接投资（ FDI）对东道国技术进步和自主创新的影响的研究很多 ,而本国对外投资（ OFDI）对本身技术进步和自主创新的影响的研究一直较少。 1 国际直接投资发展理论回顾 现代国际直接投资理论产生于 20 世纪 60 年代 ，主要有两条发展脉络，一条是从国家角度进行研究的宏观理论，是根据不同国家生产要素或生产环境的差别，从而对国际直接投资作出解释的， 有代表性的学说包括：麦克道格尔和肯普的国际利益分配模型、小岛清的比较优势投资理论、阿利伯的货币区域理论、邓宁的 投资发展阶段论。 另一条是从企业角度研究的微观理论，包括海默（
2、S.H.Hymer）的厂商垄断优势理论，巴克利（ P.J.Buckley）和卡森 (M. C. Casson)的内部化理论，以及邓宁 (J. H. Dunning)的把厂商垄断所有权优势、内部化和区位优势理论融为一体的折衷理论（ OLI 理论）。 西方以发达国家作为投资主体的国际直接投资理论的研究成果最为丰富。20 世纪五六十年代开始，发达国家的 OFDI 迅速增长，对国际贸易和经济发展产生了深刻的影响。因此，在理论界也引起了经济学者们极大的兴趣，在关于发达国家对 外直接投资的理论流派中，影响较大、被奉为经典性理论的理论有 :海默 (S.H.Hymer， 1960)的论垄断优势理论，巴克利和卡
3、森 (P. J. Buckley 相反 ,引进外资对于东道国而言 ,它并非是技术溢 出的渠道。 NigelDriffield 和 James H. Love (2003)采用 1984 1992 年间英国制造业部门的面板数据 ,运用 GMM 法进行计量检验。结果显示 ,从英国国内行业向国外跨国企业的技术溢出是存在的 ,但这种逆向溢出效应局限于研发密集度高的行业。另外 ,逆向技术溢出效应受到3 产业空间集聚的影响 ,产业的空间集聚大 ,这种效应就更为明显。 Cantwell (2004) 利用 1969 1995 年期间，美国对英国十大制造部门直接投资的相关数据，分析美国企业对英国是否存在技术获
4、取，结论显示美国企业对英国 技术的获取效果因行业不同而存在明显差异。 UNCTAD 在 2005 年世界投资报告中指出，在一项对 30 个国家 152000 家企业的跨国研究中发现，对外直接投资引致的研发活动对于提升以专利申请来衡量的母国国内创新水平具有积极的影响。 Branstetter(2000)从企业层面分析了日本与美国公司之间通过资本跨国流动带来的技术溢出效应。通过计量分析证实了双向外溢效应的存在 ,即日本投资到美国不仅对美国本土企业存在知识外溢 ,而且美国公司对日本的投资企业同样存在知识外溢现象。进一步 ,Branstetter 将分支机构的特 征纳入分析框架 ,发现分支机构的类型影
5、响外溢效应 ,日本的研发类和产品开发类子公司从美国得到的知识外溢更为明显 ,而绿地投资这种方式更容易使得日本公司知识外溢到美国本土公司。 国外的研究已经从宏观到微观、研究方法也从规范到实证不断完善。近年的研究更以实证为主 ,这些实证大都以发达国家 ,尤其是以美国、日本、德国、瑞士等国家为研究对象 ,也有极少数学者对转型国家 (如 Andreff, 2002)及发展中国家和地区 (如 Whitmore, etal. , 1989; Chen技术寻求型 OFDI 所占比例较小 ;海外投资产业集中在技术密集度低的行业。周春应 (2009)基于母国吸收能力视角 ,利用我国1991 2007 年的相关数
6、据 ,考察我国对外直接投资逆向技术溢出效应。结果表明 ,我国 OFDI 存在正的逆向技术溢出效应 , R&D 人员和科技活动人员等高技术人才、经济开放度、高技术产业发展、基础设施是我国 OFDI 逆向技术溢出效应实现的重要吸收影响因素 ,而 R&D 经费投入、专业技术人员、金融发展、经济发展水平、社会资本尚未对我国 OFDI 逆向技术溢出效应产生促进作 用。刘明霞（ 2009）利用 2002-2007 年省际面板数据研究了我国对外直接投资的短期与长期逆向技术溢出效应，并且研究了逆向技术溢出的地区差异。得出了短期内我国对外直接投资对总专利、发明和实用新型专利申请有显著的逆向溢出，而长期内只对技术
7、含量较低的外观设计专利申请有显著的逆向溢出的结论。 4 OFDI 怎样作用于技术进步和自主创新？ 前面主要是从总体上研究 OFDI 对本国技术进步的影响。关于 OFDI 对技术进步的传导机制，国内学者从不同的角度进行了研究。冼国明 (1998)构建了发展中国家对发达国家逆向投资的“ 学习型 FD I”模型。茹玉骢 (2004)认为跨国公司在东道国的技术寻求型投资所引起的研发投入将带动母公司研发的进一步投入。马亚明和张岩贵 (2003)引入技术单向扩散与双向扩散模型 ,证明发展中国家的公司可以通过对发达国家的直接投资吸收技术扩散效应 ,实现技术升级。李蕊 (2003)基于实证研究认为 ,跨国并购
8、型对外直接投资可使跨国公司获得与核心技术相联系的技术 ,由此可提高其技术研发的数量和质量。赵伟、古广东、何元庆（ 2006）认为，外向 FDI 促进母国技术进步有几个机理，分别是“ R&D 费用分摊机制”、“研发成果反馈机 制”、“逆向技术转移机制”、“外围研发剥离机制” 。 OFDI 促进企业技术进步并不不然促进企业自主创新能力，两者虽然有关联，但不同的，从获取技术进步到提高企业自主创新能力，还需要一个过程。 关于 OFDI 对企业自主创新能力的传导机制，国内很少研究成果。周雪萍（ 2009）运用 “ R&D 费用分摊机制”、“研发成果反馈机制”、“逆向技术转移机制”、“外围研发剥离机制”等
9、 4 种机制来分析了万向集团、浙江网新以及 TCL集团是如何通过 OFDI 促进企业自主创新能力的。陈菲琼、虞旭丹（ 2009）深入6 地研究了企业对外直接投资与其 自主创新能力之间的反馈机制，得出了 4 种主要的反馈途径，分别是“海外研发反馈机制”、“收益反馈机制 ” 、“子公司本土化反馈机制”、“对外投资的公共效应” 。 5 评论与展望 从文献分析中，我们可以得出以下几点： 第一，国内外大量研究表明，无论是发达国家还是发展中国家，还是作为发展中国家的中国， OFDI 具有明显的技术溢出效应，对技术进步具有促进作用。目前，学者们主要涉及到的都是 OFDI 对技术进步的正面影响的研究，但是，关
10、于 OFDI 对本国技术进步的负面影响的研究几乎空白，究竟 OFDI 对本国企业的技术进步乃至企业自主 创新是否存在负面影响？这是值得研究的一个问题。 第二，从 OFDI 获取技术进步，再到提高企业自主创新能力，究竟存在哪些传导机制。从现有的研究来看，学者们主要涉及到 OFDI 获取技术进步的传递机制，但研究还不够完善，还没上升为理论。另外，企业从 OFDI 取得先进技术，又该如何来提高企业自主创新能力，这也是研究的一个重点。又或者，有没有其他途径直接通过 OFDI 促进企业的自主创新能力，这也是值得研究的一个方向。 第三，在实证分析方面，国内现有研究成果所关注的焦点在于 OFDI 对我国全要
11、素生产率影响的实证分析 ,其检验手段 基本上是根据 C - D 生产函数推导出全要素生产率 , 然后检验 OFDI 与全要素生产率之间的关系。这一方法论也不够完善，除此之外，是否有其他更好的实证方法来进行论证？在案例分析方面，现有的研究只存在对一两个企业进行研究，案例研究方面还不够充分，样本过于笼统，还可以进行深入研究。 7 资料来源 1 Branstetter L. Is foreign investment a channel of knowledge spillovers? J.Evidence from Japans FD I in the United States.NBER Wor
12、king Paper, 2000. 2 Nigel Driffield, Love J H. Foreign direct investment, technology sourcing and reverse spilloversJ. The Manchester School, 2003,71 (6)： 659-672. 3 Kogut,B., Chang,S. “Technological Capabilities and Japanese Foreign Direct Investment in the United States” J,The Review of Economics
13、and Statistics, Vol.73, , 1991： 401-413. 4 Neven D. and Siotis G. “Foreign direct investment in the European Community:Some policy Issues” J,Oxford Review of Economic Policy, Vol.9, 1993,（ 2）： 72-93. 5 Neven, D.and Siotis, G. “Technology Sourcing and FDI in the EC: An Empirical Evaluation”,Internati
14、onal Journal of Industrial Organization,vol. 1996,14（ 5）： 543-560. 6 Yarnawaki H.“International Competitiveness and the Choice of Entry Mode:Japanese Multinationals in US and European Manufacturing Industries”, A CEPR Workshop, Oxford. November, 1993, (28):12-13. . 7 白 洁 .我国对外直接投资的技术进步效应研究 D. 华中科技大学
15、博士学位论文， 2009年 5月 . 8 陈 昭，欧阳秋珍 .技术溢出的主渠道 :外商直接投资还是进口 ? 一个文献综述与评论 J. 经 济评论 ,2009 ,(5). 9 周春应 .对外直接投资逆向技术溢出效应吸收能力研究 J.山西财经大学学报， 2009(31,8). 10 杜群阳 . R&D全球化、反向外溢与技术获取型 FD I J . 国际贸易问题 , 2006, (12). 11 赵 伟 ,古广东 ,何元庆 . 外向 FDI 与中国技术进步 :机理分析与尝试性实证 J . 管理世界 ,2006 , (7). 12 陈菲琼，虞旭丹 .企业对外直接投资对自主创新的反馈机制研究：以万向集团
16、 OFDI为例 J .财贸经济， 2009，（ 3） . 13 刘明霞 .我国对外直接投资的逆向技术溢出效应 基于省际面板数据的实证分析 J . 国际商务对外经济贸易大学学报， 2009 ，（ 4） . 14 周游 .我国 OFDI 对国内全要素生产率影响的理论与实证分析 J . 科技与管理， 2009，（ 11， 2） . 15 代中强 .我国三大经济圈内企业对外直接投资动因实证分析 J .国际经贸探索， 2009，（ 25，） . 16 王 英 ,刘思峰 .中国 OD I反向技术外溢效应的实证分析析 J .科学学研究， 2008，（ 26，2） . 17 冼国明 ,杨 锐 . 技术积累、竞争策略与发展中国家对外直接投资 J . 经济研究 ,1998 , (11).
