1、 - 1 - 毕业论文 （ 20_ _届） 浙江省民营企业实施投资型国际创业研究 所在学院 专业班级 国际经济与贸易 学生姓名 学号 指导教师 职称 完成日期 年 月 I 摘 要 浙江是中国民营企业国际化起步最早的地区之一 。 在我国中小企业中，浙江中小民营企业在国内和国际舞台上都扮演着重要角色。企业 实施国际创业不仅仅是一种战略选择，而是决定企业未来长期生存和发展的关键。促进具备条件的民营企业国际创业，是提高民营企业素质和打造优秀品牌的必由之路，也是培植国际创业主体和参与国际经济竞争的战略措施 。 因此 ，对浙江省民营企业国际创业及投资型国际创业的研究具有其重要的现实意义 。 本 文从对外直
2、接投资理论方面介绍了国际创业的相关理论基础，结合当前的国内外形势和浙江省的实际情况 ，整理 相关文献和数据资料，系统地 分析了浙江省民营企业实施国际创业的 基本特征与发展情况 ，总结发展投资 型 国际创业过程中的影响因素 ，从政府、企业和社会 中介组织两个方面提出 浙江省民营企业 实施 投资型国际创业 的对策建议。 关键词： 民营企业；国际创业；投资型战略II Abstract Zhejiang is one of the earliest internationalization area in Chinese Non-State-Owned enterprises. In Chinese
3、SMEs, Non-State-Owned Enterprises in Zhejiang play an important role in the domestic and international area. Greeted the global competition, the enterprise implements internationally International Entrepreneurship already not merely was one kind of strategic choice, moreover will be decides the ente
4、rprise future the long-term survival and the development key. How to go out scientific guidance to choose the international strategy is a key for business to success. Therefore, analyzing the current status of the international trade in Zhejiang and exploring its further way of development are with
5、extremely important practical signficance. The thesis introduces the academic foundation-FDI Theory. According to the literature and data, it analyse the status quo of the current domestic and international situation and the actual situation of Zhejiang Province, and carry on advantages and disadvan
6、tages of targeting,on this basis, put forward countermeasures and suggestions. Keywords:Non-State-Owned Enterprises; International Entrepreneurship; investment-oriented Strategy目 录 1 导论 .1 1.1 研究背景 .1 1.2 研究思路及方法 .2 2 民营企业投资型国际创业概述与理论基础 .3 2.1 民营企业投资型国际创业概述 .3 2.1.1 民营企业 .3 2.1.2 国际创业 .4 2.1.3 投资型 国
7、际创业 .5 2.2 民营企业投资型国际创业的理论 基础 分析 .5 2.2.1 绝对优势理论 .5 2.2.2 产品生命周期理论 .6 2.2.3 内部化理论 .6 2.3 民营企业国际创业的基本特征 .7 2.3.1 海外市场机会识别与开发是国际创业的契机 .7 2.3.2 创造性地整合资源是国际创业的资源基础 .7 2.3.3 价值创新与变革是国际 创业的战略理念 .8 3 浙江省 民营企业投资型国际创业 的发展状况 .9 3.1 浙江省民营企业投资型国际创业的基本情况 .9 3.2 浙江省民营企业投资型国际创业的不足之处 .10 3.2.1 市场管理机制不完善 、 融资环境不合理 .1
8、0 3.2.2 粗放式增长方式所导致的规模不经济 .10 3.2.3 企业规模制约 .10 3.2.4 缺乏国际化人才 .10 4 浙江省 民营企业投资型国际创业 影响因素分析 .12 4.1 投资环境的影响 .12 4.1.1 地理环境因素 .12 4.1.2 文化环境因素 .12 4.1.3 体制环境因素 .13 4.1.4 法律环境因素 .13 4.2 企业因素的影响 .14 4.2.1 企业内部因素 .14 IV 4.2.2 企业外部因素 .14 5 浙江省 民营企业 实施 投资型国际创业 的对策建议 .16 5.1 促进浙江省民营企业投资型国际创业的政府支持 .16 5.1.1 加强
9、政府宏观指导，建立和规范服务支持体系 .16 5.1.2 建立健全法律法规支持体系 .16 5.1.3 发展完善金融支持体系 .16 5.2 发挥民营企业自身及 社会中介组织的作用 .17 5.2.1 积极发挥民营企业的主观能动性作用 .17 5.2.2 积极发挥社会中介组织作用 .18 结 论 .22 参考文献 .23 1 在 我国中小企业中，民营经济的健康快速发展在国民经济发挥重要性作用，中小民营企业在国内和国际舞台上都扮演着重要角色。在经济全球化、知识经济、网络经济大环境下，浙江省中小企业凭借其各类比较优势，获得了良好的经济效益和社会效益。在新的经济形势下，浙江中小民营企业能否实现战略实
10、施，从某种程度上讲，取决于它的国际化战略能否成功和国际市场竞争优势能否获得。 在经济发展的大背景下，对浙江省民营企业国际创业及投资型国际创业的研究具有其重要的理论和现实意义。首先，有理论才有前瞻性观察角度和预测能力，避免了缺乏依据做结论的现象。 而从结论上讲，对国际创业概念内涵的探讨，对国际创业投资型战略的理论研究，能够进一步完善企业国际化及跨国创业经营的理论体系；针对我国特点及浙江省的发展特征，结合国内外的国际创业研究经验，对浙江省民营企业在国际新创企业跨国投资的过程中提供有效建议。其次，从实际应用上看，在信息化和知识经济时代，民营企业国际化对我国经济发展存在重要意义，它可以发挥民营企业在国
11、民经济繁荣关键作用，增加就业再就业，改善就业状况，获得先进管理技术与经验，从而提高我国民营企业的整体素质；而对于浙江，对民营企业投资型国际创业战略的研究有利于 配合浙江企业更全面地认识投资型国际创业发展特征，了解浙江民营企业投资型国际创业发展的优劣势，更好地进行目标定位。 1 导论 1.1 研究背景 随着经济全球化进程发展的逐步加快，国际市场和国内市场进一步接轨，世界各国的未来发展和整个国际经济政治格局发生了巨大的影响。从国内看，中国对外开放不断纵深发展，“国际竞争国内化”“国内竞争国际化”已经成为市场竞争、企业发展的趋势。 对所有国家和企业而言，经济全球化都是一把“双刃剑”。无论是发达国家，
12、还是发展中国家，都会面临机遇和挑战。美国学者约翰 .H 邓宁有一句名言：“除非 有天灾人祸，经济活动的全球化不可逆转 1。 我国企业必须参与到国际竞争中来，因此，我国中小企业特别是民营企业越来越呈现出国际化的趋势，创业活动的范围也从国内扩展到国际，且日趋频繁和复杂。“国际化战略实际上已成为企业战略的一个极其重要的组成部分 2”。“中国企业走出去，积极参与国际产业分工，是发展壮大自己的一个重要途径 3”。 从 1978 年开始，我国民营企业逐步发展起来，至今已有近 30 年的历程。 我国民营企业具有丰富的自然资源和灵活快捷的企业机制，生产的很多产品既是劳动密集型产品，又是高技术密集型产品，凭借这
13、样的优势， 一大批民营企业迅速成长起来 ， 其中有产值数百亿的大型民营企业，也有一大批迅速崛起并初具规模的科技型或服务型的民营企业，还有数量众多的分布于各行各业的中小型民营企业。对于我国民营企业来说，其国际创业显得格外的任重道远。我国民营企业需要进行国际创业，打造我国的民营跨国公司，这不仅是经济全球化和世界经济一体化发展趋势所迫，更是我国经济发展和走向强国之列的必然。 1辛承越 经济全球化与中国商务发展 M 人民出版社， 2005 01： 1 2魏杰 企业战略选择 M 中国发展出版社， 2002 06： 345 3李德水 对企业 “走出去 ”战略的初浅认识 R 第二届中国企业 “走出去 ”国际
14、论坛上的讲话， 2005 05 11 2 1.2 研究思路及方法 本文主要分五个部分，各部分的主体内容如下： 第一部分导论，主要阐述了文章的研究背景，介绍文章研究思路 及方法 。 第二部分明确了 民营企业 、国际创业、投资型国际创业 的概念， 简析民营企业投资型国际创业 的 相关 理论 及基本特征。 第三部分 介绍浙江省民营企业投资型国际创业 发展 状况 ，指出 民营企业国际创业的基本情况及不足之处。 第四部分 分析浙江省民营企业实施投资型国际创业的影响因素。 第五部分 从政府、企业和社会中介组织两个方面提出浙江省民营企业国际创业投资型战略实施的对策建议 。 最后， 得出结论。 本文主要采用常
15、规的理论分析方法，一方面利用多种图书馆资源获得较完整的国内外理论文献和数据资源 ， 主要 通过中国知网、中国期刊网、学位论文数据库和 SPINGLINK 和EBSCO 等查找相关的文献 ， 主要通过统计年鉴、年报、相关政府部门、我国商务部网站获得一些关于数据资料， 并加以整理分析 。一方面 结合国内发展形势和 浙江省 实际情况， 分析民营企业国际创业的发展情况，总结投资型国际创业的主要实现方式之一即对外直接投资的影响因素及 存在问题，提出对策建议。 3 2 民营企业投资型国际创业概述与理论基础 2.1 民营企业投资型国际创业概述 2.1.1 民营企业 党的十五大以后，民营经济的性质、地位和作用
16、已经明确为是“社会主义市场经济的重要组成部分”。但是，在现实生活中，人们对民营经济还存在种种 模糊认识。关于“民营经济”这个提法，理论界存在多种观点。最早关于民营经济的概念是 1942 年由毛泽东提出的，在抗日时期的经济问题和财政问题一文中，毛泽东同志这样描述到“只有实事求是地发展公营和民营的经济，才能保障财政的供给”。我国著名经济学家晓亮认为，民营经济与非国有经济的范围大体相等，民营经济的范围广泛，“除了包括个体、私营经济、民营科技企业、乡镇企业、股份合作制企业，还包括国家不控股的股份制企业、外资经济，以及国有民营企业”。晓亮认为民营是相对国营说的，凡不是国有国营的，就都是民营。非国有是相当
17、于国有 说的，而非公有是相对于私有说的，非公有即私有。从前述的七种分类看，其中个体经济、私营经济、外资经济属于民营经济中的非公有制经济，其它则是所有制概念。可以看出，国有经济和民营经济二两者在概念上是对应的，但在实践上却可以相互渗透和包容。 现代经济词典对民营企业的定义表述为民营企业有两种含义：广义的民营企业指除国家或政府直接经营的各类企业以外的所有企业；狭义的民营企业指个体企业和私营企业 1。本文研究过程中，比较认可这种表述。 可以说，有多少个关于民营企业的研究成果，可能就有多少个关于民营企业的定义。通过总结， 本文的写作基本以晓亮为代表的概括为基础 民营不是所有制概念，而是以经营主体不同而
18、划分的概念。在研究过程中，考虑到统计数据获取的难度，且个体、私营企业自 20 世纪 80 年代中后期以来，长时期占据民营企业的主体地位，因此本文论述所指的民营企业主要是以典型的民营企业即狭义上的民营企业为代表，分析涉及到的数据除有特别说明以外，主要采用个体、私营企业方面的统计资料。 浙江省各类性质企业数量比例见图 1。 1中国社会科学院经济研究所，刘树成现代经济词典 M南京：凤凰出版社；江苏人民出版社， 2005： 704 4 资料来源： 根据 2009 年浙江统计年鉴整理 2.1.2 国际创业 许多学者认为，创业活动不只新创企业的专利，新创 企业准确地来是说，应当是一种国际性企业。国际新创企
19、业的概念是由 McDougall 和 Oviatt 于 1994 年提出的，他们将国际新创企业定义为从诞生开始就积极利用多国资源寻求竞争优势，并在多国出售产品的企业。而很多成熟的大型跨国公司在尝试模拟新创企业的积极属性，如灵活性、适应性，探索创新方法，进入新的领域和国际市场并开创新的事业。借鉴和吸收公司创业的概念，从创业的行为特征角度来描述新创企业的国际化行为，提出了一个理论范畴更为宽泛的概念 国际创业。 最早的记载是莫洛（ Morrow）（ 1988）关于国际创业者年龄 的探讨， Morrow 认为，无论对于新企业还是老企业，随着技术的进步，对文化理解的逐步深入，使得进入那些原本陌生的市场成
20、为可能。此后，迈道格（ McDougall）、奥维尔特（ Oviatt）和扎拉（ Zahra）将国际创业研究不断系统化和理论化。迈道格（ 1989）认为，国际创业是国际新企业的发展或者其从事国际商务活动的起步阶段，从其业务的初始阶段将其运作看作是国际性的。扎拉 (（ 1993）将国际创业研究范围定义为在企业进入国际市场时，对企业承担风险行为的本质和结果的研究。瑞特（ Wright）和瑞克（ Ricks） (1994)强调了国际创业作为一个刚刚兴起的研究主题越来越重要的作用。他们认为国际创业是一种公司层面的行为，这种行为跨越了国界，同时注重商务活动与其所处的国际环境之间的关系。 2000 年，迈
21、道格和奥维尔特进一步完善了国际创业的含义，他们认为国际创业是新的并且是创新性的行为，以创造价值和实现其在跨国商务组织中的成长为目标，国际创业具有跨越国界、创新性和前瞻性的组合等特征，其目的是在商务性组织中创造经济价值。扎拉和盖奥尔（ George）（ 2002）认为国际创业是在寻求竞争优势的同时，创造性地发现并开拓国外市场机会的 过程。 Oviatt 和 McDougall(2005)对国际创业的概念作了重新界定 1，即“发现、设定、评估、利用跨越国界的商机以创造未来的商品和服务”。 本文研究过程中比较认可这个定义表达，即企业在自身比较优势的基础上，在寻求竞争优1Oviatt,B.M.&McD
22、ougall,P.P.Defining international entrepreneurship and modeling the speed of internationalizationJ.Entrepreneurship Theory and Practice,2005(5):537-553. 5 势的同时，创造性地发现并开拓国际市场机会的过程，目的是提高企业的综合绩效水平。 2.1.3 投资型 国际创业 投资型国际创业是民营企业国际创业的重要模式，是企业国际创业的高级阶段。民营企业实现现代资本国际化的主要方式之一是选择国际创业投资型战略，即主要选择 对外直接投资（ FDI） 方式开
23、展 民营企业国际化。 相关国际机构、政府部门与理论界，例如联合国跨国公司与投资司、国际货币基金组织、WTO、美国商务部等，认为国际直接投资与国际间接投资的根本区别在于是否获得被投资企业的控制权，因为 对外直接投资 所形成的无形资产处于核心地位，而货币资本则处于非常次要的地位，只能进行间接投资，所以， 对外直接投资 不仅直接参与经营管理，而且其直接目标就是获得被投资企业的控制权。基于此，有学者认为，“ FDI 是指一国或地区企业通过垄断优势（主要表现为无形资产）的国际转移，获得部分或全部外国企业控制权，以实现最终目标和直接目 标高度统一的长期投资行为。” 本文在研究时，支持程惠芳在入世与国际直接
24、投资发展（ 2000）一书中对对外直接投资所下的定义：“对外直接投资 Foreign Direct Investment 简称 FDI，即一国的投资者跨国境投入资本或其他生产要素，以获取或控制企业经营管理权为核心，获得利润或稀缺生产要素为目的的资本对外投资活动。” 2.2 民营企业投资型国际创业的理论 基础 分析 随着国际创业实践活动的逐步发展，国际创业理论也经历了一个不断发展的过程。二战后，企业国际创业的主要方式由最初的对外贸易发展到对外直接 投资，关于这方面的理论研究越来越深入，新思潮、新观念的出现完善国际贸易理论的同时，促进了对外直接投资理论的发展。 对外直接投资 FDI（ Forejg
25、n Direct Investment）理论起源于 20 世纪 60 年代，在讨论我国 FDI的理论基础之前，我们来看下发达国家 FDI 的主流理论。关于 FDI 理论，国外可谓众说纷纭。但从学术渊源或其基础来看，大体上可分为两大体系：一是以国际经济学主要是以国际贸易理论为基础的体系，是从国民经济的角度进行的宏观分析，其重要假设之一是完全竞争；另一个是以产业组织为基础的体系，是从企 业层次出发进行的微观分析，其重要假设是不完全竞争。 2.2.1 绝对优势理论 国际贸易是企业国际创业初级阶段的主要形式，同时也是企业国际商务活动的主要表现形式，其理论在很大程度上构成了企业国际创业的理论基础。在世界经济一体化的新形势下，世界各国国际贸易大都遵循世界贸易组织的协定，向着自由化方向发展，所以以亚当斯密的绝对优势理论为开端的自由贸易理论占主导地位。 绝对优势理论（ Theory of Absolute Advantage），又称绝对成本说（ Theory of Absolute Cost）、地域分工 说（ Theory of Territorial Division of Labor），是由国际分工和国际贸易理论的创始
