1、- 1 - 毕业论文 （ 20_ _届） 后危机时代国际贸易壁垒的新趋势及宁波的应对策略研究 所在学院 专业班级 国际经济与贸易 学生姓名 学号 指导教师 职称 完成日期 年 月 I 摘 要 虽说 2008 年下半年从祸源地美国一度殃及全球的金融危机至今已有两年，世界经济正逐渐处于平稳期并有好转的趋 势。但由于经济危机根源并没有消除，本质上说世界经济只是从危机恐慌进入了“后危机时代”，不确定性与不稳定性的因素大量存在。国际贸易壁垒就是不稳定因素之一。 在这个的一个背景下，本文对贸易保护主义理论，各种贸易壁垒的发展，新贸易壁垒的特点以及宁波出口贸易企业对于新的壁垒趋势应该采取的措施进行了研究。
2、首先是对后危机时代背景下的国际贸易壁垒的概述，阐述了金融危机理论与贸易保护主义理。其次，分析了金融危机背景下，新贸易壁垒的一些特点，介绍了当前世界上使用最为普遍的几大贸易壁垒，包括技术壁垒、绿色壁垒、社会壁垒等。再 次，着重分析碳关税壁垒，揭露该关税背后发达国家企图向发展中国家转嫁金融危机的阴谋。最后，通过对宁波出口企业海关进出口数据的研究分析，提出应对贸易壁垒的新趋势的策略。 关键词： 后危机；新贸易壁垒；碳关税；保护主义 II Abstract The subprime crisis that caused by American spread the global and evolved
3、 to the global financial crisis.It happened on the second half year of 2008. Although the world economy had taken on the stable situation in the next two years after the crisis,trace financial crisis to its source,the core reason that result to crisis has not be eliminated. Therefore, Financial cris
4、is has not end yet .Word economy has already turn to the post-crisis era essentially. Lots of uncertain and instable factors has existed under such an environmental background. Barriers of international trade is one of the element. In such a context,this paper is principal study the theory of trade
5、protectionism,the development of the trade barriers,the new characteristics of new trade barriers for the purpose of helping the export trade enterprises in NingBo. First is the context of post-crisis era overview of international trade barriers to explain the financial crisis management theory and
6、trade protectionism.Second, it analyzes the context of the financial crisis,some of the features of new trade barriers, introduced the current worlds most widely used of several major trade barriers,including technical barriers,green barriers and social barriers.Again,the focus of carbon tariff barr
7、iers,developed countries in an attempt to expose the back of the tariff shift to developing countrie3s,financial crisis conspiracy.Finally,export enterprises in Ningbo of customs import and export data analysis,response to new trends in barriers to trade policy. Keywords: Post-crisis economic;New tr
8、ade barrier;Carbon tariffs;Protectionism III 目 录 1 绪论 .1 1.1 选题的目的和意义 .1 1.2 文献综述 .1 1.3 拟采用的研究方法 .4 1.4 文章的新颖之处 .4 2 后危机时代背景下的国际贸易壁垒概述 .5 2.1 金融危机相关理论 贸易溢出效益 .5 2.2 新贸易保护主义相关理论 环境优先论 .5 2.3 金融危机对国际贸易壁垒的影响 .6 3 后危机时代背景下国际贸易壁垒发展的新趋势 .7 3.1 各种国际贸易壁垒表现形式的新发展 .7 3.1.1 反倾销、反补贴和保障措施等贸易救济措施 .7 3.1.2 技术性贸易壁
9、垒 .8 3.2 后危机背景下“碳关税”贸易壁垒的崛起 .10 3.2.1 “碳关税”贸易壁垒的概念界定 .10 3.2.2 “碳关税”贸易壁垒的产生和发展的成因分析 .10 3.2.3 从 WTO 的角度看“碳关税”的合法性问题 .12 3.2.4 从现实的角度看“碳关税”的发展方向 .13 4 国际贸易壁垒的新发展对宁波出口贸易 的影响 .14 4.1 宁波进出口贸易现状分析 .14 4.2 国际贸易壁垒的新发展对宁波出口贸易的影响分析 .15 5 宁波出口贸易的应对策略及建议 .19 5.1 正确认识贸易保护主义 .19 5.1.1 正确认识贸易保护主义 .19 5.1.2 正确认识贸易
10、摩擦 .19 5.2 宁波市政府层面的措施 .19 5.3 宁波出口企业层面的措施 .20 5.4 行业协会层面的措施 .21 结 论 .23 参考文献 .24 1 1 绪论 1.1 选题的目的和意义 全球经济从危 机的恐慌期步入了后危机时代，引发国际金融危机的体制、机制问题没有得到实质性的解决，不确定性因素依旧活跃。据有关国际机构分析与预测， 2010 年全球经济呈现前高后低走势。预计 2011 年世界经济增长将有所回落。这个时期，由于全球经济缓慢发展，主要经济体想要通过调控宏观经济的难度加大，外加全球性的就业不足、消费疲软和赤字困扰，导致实体经济投资缺乏热点。许多发达国家其国内经济消化不了
11、“经济危机”这份大餐时，转嫁大餐，“同享”之。这些国家甚至经济体背离当初对推进贸易自由化的承诺，采取了一种极其短视的做法 贸易保护主义 ，且手法越来越高明。在使用“两反一保”、技术性贸易壁垒、绿色贸易壁垒、社会壁垒等壁垒对中国进行出口贸易限制的同时出现了利用碳排放交易权、设置碳关税壁垒的新趋势。浙江省自国际金融危机以来，遭受贸易摩擦的形势不容乐观，贸易摩擦案件呈高发和频发态势。宁波市作为浙江省经济高速发展的重要组成部分，其开放型经济模式的对外依存度高的特点在这次的金融危机中深受其害。据统计， 2007、 2008 和2009 三年宁波遭受贸易摩擦案件分别 11 起、 20 起和 17 起，涉案
12、金额分别达到1 亿美元、 1.5 亿美元以及 2.5 亿美元，涉案数量和金额总 体呈现上升的趋势。如果不能找到行之有效的解决之道，任由贸易保护主义的态势上升，这将对宁波市的对外贸易的持续健康发展带来不可估量的负面影响。因此，本文将对贸易壁垒的发展趋势在后危机的背景下出现的新趋势进行分析，为了可以正确认识这些新的趋势及对宁波市出口贸易造成的影响，最终针对具体问题提出相关的对策措施，从而促进宁波市出口贸易的健康迅速发展，具有重大的现实意义。 1.2 文献综述 国际贸易壁垒问题一直是世界范围内的研究热点，早在 17 世纪国外学者就提出过保护贸易主义的研究。随着全球经济的发展，国内外学者对以技术贸 易
13、壁垒为代表的新的贸易壁垒进行了深入的研究并形成了有自己特色的学术观点。如今，在“后危机”这个背景下，贸易保护主义抬头，贸易壁垒加入了新的元素。 （ 1）国外研究现状 2 关于贸易保护主义的早期发展，国外的众多学者有很多突破性的观点。早期重商主义的代表人物约翰海尔斯、马林斯等人，他们极力主张在每一笔交易中都能够做到贸易顺差，从而实现“渐进式”积累。晚期的重商主义以托马斯孟为代表的学者强调一段时间内的贸易收支平衡，维持顺差的地位比每一笔交易都做到贸易顺差来的重要。美国的汉密尔顿（ 17 世纪）认为美国当时的工业属于 幼稚工业，必须采取政府干预和贸易保护主义政策。德国的李斯特（ 19世纪）将幼稚工业
14、保护理论进一步完善，重点提出那些保护对象是当时在国内幼小但是具有发展前途，通过一段时期的保护能够成长起来的幼稚产业。英国的凯恩斯 (1936 年 ) 提出以有效需求不足为基础，以国家干预为政策基点创立了保护国内就业的新学说。 对于技术贸易壁垒、绿色贸易壁垒等新贸易壁垒的研究，在国际上是自 20世纪 70 年代后期开始。 Fischer, Ronald and Pablo Serra 的“标准与保护”（ 2000）研究了标准的贸易保护效果，认为政 府制定的最小标准即使表面非歧视，也是贸易保护的，而技术性贸易壁垒是其中贸易限制法规的一种形式。 Barrett Christopher(2001)用经
15、济博弈方法分析了政府与企业的产品标准选择行为形成了事实上的技术性贸易壁垒。 Keith E.Maskus、 John S.Wilson 和 Tsunehiro Otsuk在“对技术性贸易壁垒影响的定量分析”（ 2000）中认为，贸易摩擦的根源是技术性贸易壁垒，政府实行强制性标准和技术法规不仅会严重扭曲市场，并且对贸易方式、生产者进入新的出口市场的能力和消费者消费成本都会产 生影响，并分析了作为贸易政策工具的技术法规的影响范围。 Jan McDonad(2005)认为各国利用 WTO 体制来协调国内监管和国际标准，为了提高国际标准的协调能力，国内监管将被认定是一种技术性贸易壁垒。 （ 2）国内研
16、究现状 相比国外学者在贸易壁垒理论学术方面的突出成就，国内学者更多研究的是在后危机这个背景下国际贸易壁垒呈现出的新特征以及相对应的解决现实贸易问题的策略方面。于立新，江皎（ 2009）认为随着金融危机的蔓延和加深，民族主义延伸到国际经贸领域的表现就是贸易保护主义，加工贸易是国际贸易保 护主义冲击的主要行业，负面效应会通过传导机制影响到被制裁行业的上下游产业。陈洁民、王勤（ 2010）指出“碳关税”是种“边境调节税”，本质是将气候变化问题与贸易问题捆绑，以环境保护为名，行贸易保护之实。李汉君教授（ 2010）指出金融危机背景下，保护主义抬头是不可避免的，中国对外贸易发展战略应该更多地转向追求对外
17、贸易的动态利益并且在 WTO 框架内，推进对外贸易的自由化和适度干预。张向晨（ 2009）认为碳关税不符合 WTO 的规则，为国内产品和进口产品制定一个排放的标准十分不符合实际这就必然使进口国的产品受到歧视。唯一 解决途径就是通过哥本哈根谈判达成一个多边协议。3 张圆媛 (2009)指出发达国家和发展中国家与我国的贸易摩擦特点不同。发达国家更倾向于使用技术壁垒，而发展中国家则主要采用反倾销等传统手段。并提出面对不同特点的贸易摩擦特点，我国外贸企业需要制定不同的应对策略。蓝庆新、曾向东 (2010)认为在后危机时代，低碳经济将成为全球结构调整的重要驱动力，新的贸易投资机会将被催生，与低碳经济密切
18、相关的战略性新兴产业将成为各国竞相发展和争夺的重点。 （ 3）国内外文献综述评价 有关早期贸易保护相关的理论是由西方经济学家们先探索出来 的，这些理论对国际贸易的发展起到了不可估量的推动作用。但很多理论都是“理想主义”，就是由于学者对实际信息的估量不足加之很多理论都需要必要条件的局限，没有考虑到把握“度”的问题，一味强调对外贸易顺差，利用关税或者非关税手段对本国产业进行扶持，从而发展国民经济。 从文献中可以发现，西方的经济学家对新型贸易壁垒总有自己敏锐的嗅觉。在一百多年前倾销行为出现不久后，西方经济学家就对其进行了专门的论述，而对技术性贸易壁垒和环境性贸易壁垒的研究则在 20 世纪 70 年代
19、以后。但当时的研究仅限于对两者作为非关税壁垒一种形式的描述 ，不能做到具体和全面的去研究这两种日后是新贸易壁垒代表的壁垒。在这一点上，十分可惜。 20 世纪 90 年代中期以后，由于 WTO 将贸易救济措施、技术性贸易壁垒和动植物卫生检疫措施明确壁垒纳入多边贸易体制框架内，西方学者在这方面的研究才开始大量出现。在研究方法上，西方学者也进行了大量的探索，在实际研究中，一些学者采用了基于大量数据研究的实证分析，实证分析的方法更为严密和准确，大大加强了研究结果的可信度。 总的来说，由于新贸易壁垒在国外应用较普遍，对它的研究起步较早，进展较快，为后人的研究提供了重要基础。但是相对于国外 传统的早期的贸
20、易壁垒的研究，对新贸易壁垒的研究大多局限于某一方面，尚不够系统和完善。 相对于国外学者，国内学者研究起步晚，理论研究力度不够，研究问题的视角也不够开阔。由于早期的贸易保护相关的理论西方学者的成果比较成熟，国内学者主要针对了以技术贸易壁垒为代表的新贸易壁垒的研究以及在后危机背景下的“碳关税”这种新的贸易壁垒的研究。但国内文献对新贸易壁垒问题的研究，单一从某个角度，如反倾销、技术壁垒、保障措施、“碳关税”进行研究得多，但对我国遭遇的贸易保护措施进行综述的研究不是很多。并且很多研究其出发点是为了寻求 解决现实问题的对策，从文献中体现的理论体系的支持力度不够大。 4 1.3 拟采用的研究方法 （ 1）
21、研究方法 本课题研究综合运用科学研究中的一些一般方法和具体方法，途径来源：文献研究法。查阅图书馆中的历史档案、文献资料。收集大量二手资料，从已有的规范研究和实证研究的结论出发，采用演绎、例证对比相结合的方法进行研究。网上检索法。利用图书馆的数字资源下载大量的优秀硕士论文、期刊、报纸等电子文献进行阅读。分析综合法。通过数据的变化范围，对信息进行整理与分析，找到对应得理论依据，进行深入的探讨，得出解决问题之道。 （ 2）研究思路 本文秉承定性与定量分析相结合的手法，先对涉及的金融危机理论及贸易保护主义理论进行综合性概括和总结，对各种贸易壁垒的新表现形式和产生的成因进行分析，然后分析贸易壁垒出现的新
22、趋势对宁波出口贸易产生的影响，重点探讨两反一保、技术性贸易壁垒及碳关税壁垒这几种形式。最后着重探讨宁波出口贸易的应对策略及建议，达到理论研究与实际应用相结合的目的。 1.4 文章的新颖之处 本文将创新点放在了碳关税壁垒上，本文将解析“碳关税”作为一种创新的手段经过包装似乎可以在 WTO 框架内找到合法依据的可能性并说明“碳关税” 产生和发展的成因，揭露该关税背后各大利益体的经济阴谋。 5 2 后危机时代背景下的国际贸易壁垒概述 2.1 金融危机相关理论 贸易溢出效益 贸易溢出效益是现代金融危机国际传导机制的组成部分，该传导机制还包括金融溢出效益和季风效益和净传染效益。 贸易溢出效益是指一国投机
23、性冲击造成的货币危机恶化了另一个（或几个）与其贸易关系亲密国家的宏观基本面，从而可能导致另一个（或几个）国家遭受投机性冲击压力。一国货币危机造成的货币贬值一方面提高了其相对于贸易伙伴国的出口价格竞争力，另一方面通过影响国内经济（国民收入减少）而减 少了向其贸易伙伴国的进口。 1 金融危机发生以后，危机国家为了尽早实现国内经济复苏，势必大力扶持实体经济，这些实体经济又需要国内的消费拉动，然而矛盾就在于国内的消费疲软，加之国内产品与国外产品在价格竞争中处于劣势。根据贸易溢出效益的传导机制，美国、欧盟等贸易逆差经济体会减少向其贸易伙伴国（中国）的进口。 2.2 新贸易保护主义相关理论 环境优先论 近
24、 20 年来全球工业化加速的同时导致了严重的环境恶化问题：空气污染、温室效应、生态系统自净能力的减弱、有毒废物的排放等。 20 世纪 90 年代，发达国家利用在经济与技术 上的优势，大力发展环保型产品、抢占环保市场的同时，利用国际贸易组织尚未产生公平合理的能够各国普遍承认的国际公约提出以下论点：第一，国际贸易应优先考虑保护环境，鼓励环保产品的生产与销售，大力发展环保市场。第二，任何国家都有权采取关税和非关税措施来限制甚至禁止危害环境和居民身体健康的产品。第三，用国际环境标准使环境和资源成本内在化。产品的生产都应将环境与资源费用计入。第四，为了世界贸易在公平基础上进行，任何国家都不能给予企业“环
25、境补贴”。 1 张明、郑联盛：华尔街的没落 透析美国次贷危机与中国经济走向，中国财政经济出版社， 2009 年。 6 2.3 金融危机对国际贸易壁垒的影响 美国用美元“绑架”了全世界的经济， 在金融危机到来时，把世界经济拉下水。美国、欧盟、亚太各国应对实体经济的衰退，在本国经济刺激政策失效的尴尬局面下，违反 WTO 公平平等原则，采取了一系列的贸易保护主义手段，设置了众多产品标准与贸易壁垒，反倾销调差此起彼伏，由此产生的大量贸易摩擦阻碍了国际贸易的发展，不但延缓国际经济的复苏而且这无法从根本上解决危机发生的源头问题 低储蓄、高消费的发展模式以及漏洞百出的金融监管体制。不但如此，美国政府还企图转
26、移国内民众对金融危机的注意力，矛头直指发展中国家。（ 1)美国政府认为危机前由于中国等发展中国家向美国大量输入以低于成本价格的产品，刺激了市场消费，造成了美国的低储蓄。危机后，由于美国本土企业制造的产品在成本与价格竞争上都处于劣势，某种意义上说是由于中国等发展中国家造成了美国失业率的增加、实体经济的衰退。（ 2）通过美国清洁能源安全法案，从 2020 年起对包括中国在内的未实施碳减排限额的国家产品征收惩罚性关税。该方案的提出无疑对中国等发展中国家是巨大的打击。美国政府在金融危机爆发后有很多提案都是针对能源环境和贸易调节方面的内容，转移国内民众注意力，转嫁金融危机损失的企图心昭然揭之。总之，金融危机使得国际贸易摩擦加 剧，贸易壁垒不断，并且壁垒的名目更“合法”，壁垒的技术手段更先进，壁垒的形式更霸权。
