1、 本科 毕业论文 （ 20_ _届） 外商直接投资对浙江制造业的影响 所在学院 专业班级 国际经济与贸易 学生姓名 学号 指导教师 职称 完成日期 年 月 I 摘 要 外商直接投资（ FDI）是当今经济活动中活跃的领域之一，而在国民经济各行业中，制造业的基础性地位是无可替代的。纵观世界上的经 济发达国家，虽然各自发展路径和历史条件不同，但绝大多数国家都有一个制造业在国际上具有竞争力的时期。制造业在浙江是支柱产业，主要的税收来源，是浙江经济发展的主导力量。 浙江省的外商直接投资从地区生产总值、外商直接投资的企业等数据分析，其外商投资的数额呈逐年增长态势，制造业的产业结构也在逐步升级。 外商直接投
2、资对浙江制造业产生了深远的影响，文章选取绍兴索密克公司的案例进一步分析外商直接投资对制造业的影响，其中既包括正面影响，也包括负面影响。正面影响主要表现在 提升浙江制造业 工业增加值的质量 , 提高浙江制造业行业的劳 动生产率 , 促进技术密集度低的行业的产业； 负面影响的主要表现是 投资倾斜助长了消费品工业的过度扩张，抢占国内市场份额，造成行业垄断，增加内资企业招聘人才的难度，扩大了行业的收入分配差距 。针对以上负面影响，浙江省制造业产业结构升级需 政府应重视国内企业的产业升级 ，运用政策积极引导外商直接投资，适当的限制外商直接投资的进入技术密集型行业，加速该行业的产业升级，对劳动和中度资本密
3、集型行业，政府应该放开条件吸引外资的进入 等对策。 关键词： 外商直接投资；制造业；产业升级；影响II Abstract Foreign direct investment (FDI) is currently active in the field of economic activities, one of the industry in the national economy, the basic position of the manufacturing sector is no substitute. Throughout the world economy of develope
4、d countries, although each development path and historical condition is different, but most countries have a manufacturing internationally competitive era.Manufacturing industry in Zhejiang is the pillar industry, the main tax sources, is the dominant force in the development of Zhejiang economy. Zh
5、ejiangs foreign direct investment from the regions GDP, direct foreign investment enterprises etc data analysis, its foreign investment amount is more growth, manufacturing industry structure also gradually upgrade. Foreign Direct Investment on Zhejiang Manufacturing Industry had a profound impact,
6、the author selected Shaoxing sonic automotive components colt for a case and analysis of direct foreign investment in manufacturing, which includes both the influence of positive effect, also includes the negative effect. Positive influence mainly displays in ascension Zhejiang manufacturing industr
7、ial added value quality, improve the Zhejiang manufacturing industry labor productivity, promoting technical concentration lower industry upgrading, the negative impact of the main show is fuelling investment tilt the over-expansion of industrial consumer goods, conquers domestic market share, causi
8、ng the monopolies, increase the difficulty of hiring domestic enterprises, expand the industrys income distribution gap. In view of the above negative effects, Zhejiang manufacturing industry upgrading of the industrial structure need government should attach importance to the domestic enterprise of
9、 industrial upgrading, using policy actively guide foreign direct investment, proper limit the foreign direct investment into technology-intensive industries, accelerate the industry upgrading industries and to labor and moderate capital-intensive industries, the government should release conditions
10、 to attract foreign capital entering countermeasures. Keywords: Foreign direct investment; Manufacturing; Industrial upgrading, influence目 录 1 外商直接投资对制造业影响的理论概述 .1 1.1 外商直接投资与制造业的相关概念界定 .1 1.1.1 外商直接投资的概念界定 .1 1.1.2 制造业的概念界定 .2 1.2 国内外研究现状 .2 2 浙江制造业的外商直接投资现状 .4 2.1 浙江制造业的发展现状 .4 2.2 浙江外商直接投资现状 .5 2
11、.3 浙江制造业外商直接投资现状 .6 2.3.1 浙江制造业外商直接投资行业现状 .6 2.3.2 浙江制造业外商直接投资地区发展现状 .9 2.3.3 浙江制造业外商直接投资企业发展现状 .9 3 外商直接投资对浙江制造业的影响 .12 3.1 外商直接投资对浙江的制造业的正面影响 .12 3.1.1 提升了制造业工业增加值的质量 .12 3.1.2 提高了制造业的劳动生产率 .12 3.1.3 促进了低技术密集度行业的产业升级 .13 3.1.4 改善了制造业的出口结构 .13 3.2 外商直接投资对浙江的制造业的负面影响 .14 3.2.1 加剧了区域经济发展不平衡的状况 .14 3.
12、2.2 抢占国内市场份额，造成行业垄断 .14 3.2.3 增加内资企业招聘人才的难度 .14 4 案例分析：外商直接投资提高索密克公 司管理水平 .16 4.1 案例简介 .16 4.2 主要启示 .17 4.2.1 加强企业的质量管理体系建设 .17 4.2.2 树立科学务实的人才观 .17 4.2.3 勇于走自主创新之路 .18 5.1 政府对策 .19 5.1.1 积极引导外商直接投资 .19 5.1.2 重视企业的产业升级 .19 IV 5.1.3 健全市场竞争体系，完善市场竞争机制 .20 5.1.4 构建灵敏迅捷的信息发布系统 .20 5.1.5 大力发展资本市场 .20 5.2
13、 行业对策 .21 5.2.1 技术密集型行业适当减少利用外商直接投资的步伐 .21 5.2.2 劳动力密集型行业应加大吸引外资的力度促进行业发展 .21 5.2.3 减少对特殊行业外商投资的干预 .21 5.3 企业对策 .22 5.3.1 重视生产管理体系建设 .22 5.3.2 应理性的认识外商直接投资的作用 .22 5.3.3 重视企业人才的培养 .22 结 论 .23 参考文献 .24 1 自改革开放以来，为促进国家经济的发展，国家进行了大规模引资， FDI在外资中占有很大的比重。长期以来，吸引外 商直接投资最多的产业部门是制造业。根据国家统计局资料显示，自上个世纪 90 年代以来，
14、制造业吸收外商直接投资的比重一般都保持在接近 50%，并在近几年超过 50%，因此， FDI 对推动我国制造业发展起了至关重要的作用。作为中国经济发展前沿的浙江省，制造业一直以来都是其工业经济的支柱和国民经济增长的重要驱动力，外商直接投资在浙江省制造业的总产值从 2007 年的 9479.34 亿元增长到 2009 年的10226.54 亿元（浙江统计年鉴， 2007 2009）。 2010 年，浙江省实际利用外资110 亿美元，占全国的 10.4%（浙江商 务厅， 2010）。 在浙江省制造业中外资总量比重高，呈投资呈持续上升之势。但是，必须看到，浙江省制造业的总体技术水平与发达国家还有一定
15、差距，在国际分工中尚处于产业链的低端，特别是近年来中国劳动力成本逐渐提高，用工荒的出现对浙江制造业更是一个不利的信号。在这种形势下，充分利用外商直接投资，加快优化制造业产业结构的步伐，值得高度重视。通过此项研究最终形成的成果，将外商直接投资与浙江区域经济的可持续发展结合起来，可以比较好地为浙江以至全国的制造业优化利用外资质量，提高制造业国际竞争力，提供有益的借鉴和启示。 1 外 商直接投资对制造业影响的理论概述 1.1 外商直接投资与制造业的相关概念界定 1.1.1 外商直接投资的概念界定 按照国际货币基金组织 (IMF)的定义，外商直接投资 (FDI)是指一国的投资者将资本用于它国的生产或经
16、营，并掌握一定经营控制权的投资行为。经济合作与发展组织 (OECD)认为，外商直接投资也可以说是一国 (地区 )的居民实体 (对外直接投资或母公司 )在其本国 (地区 )以外的另一国的企业 (外国直接投资企业、分支企业或国外分 支机构 )中建立长期关系，享有持久利益并对之进行控制的投资，这种投资既涉及两个实体之间最 初的交易，也涉及二者之间以及不论是联合的还是非联合的国外分支机构之间的所有后续交易。在我国，外商直接投资指外国企业和经济组织或个人 (包括华侨、港澳同胞以及我国在境外注册的企业 )按我国有关政策、法规，用现汇、实物、技术等在我国境内开办外商独资企业，与我国境内的企业或经济组织共同举
17、办中外合资经营企业，合作经营企业2 或合作开发资源的投资 (包括外商投资收益的再投资 )，以及经政府有关部门批准的项目投资总额内企业从境外借的资金。而我国外商直接投资中的外商，既包括外国投资者也包括我国港澳台地区的投资者。 1.1.2 制造业 的概念界定 制造业是指对制造资源（物料、能源、设备、工具、资金、技术、信息和人力等），按照市场要求，通过制造过程，转化为可供人们使用和利用的工业品与生活消费品的行业，包括扣除采掘业、公用业后的所有 30 个行业。目前，作为我国国民经济的支柱产业 , 制造业是我国经济增长的主导部门和经济转型的基础；作为经济社会发展的重要依托， 制造业是我国城镇就业的主要渠
18、道和国际竞争力的集中体现。 1.2 国内外研究现状 从国外理论发展方向看，可以大致将当代国际直接投资理论学派、观点归纳为三大类：一是结构性市场非完善理论（ structural market imperfection），其代表就是垄断优势理论， 美籍加拿大人海默 (S.H.Hymer， 1960)在其博士论文中提出有关外国直接投资的一般性理论，即垄断优势理论，开创了以外国直接投资为研究对象的新的研究领域。该理论认为对外直接投资是结构性市场非完善性尤其是技术和知识市场非完善性的产物；企业在不完全竞争条件下所获得的各种垄断优势是该企业从事海外直接投资的决定因素或主要推动力量；跨国公司倾向于以海外直
19、接投资方式来利用其独特的垄断优势 ；二是自然性市场非完善理论（ natural market imperfection），市场内部化理论是其代表。 美国经济学家科斯（ Ronald H. Coase， 1960）在研究公司国际化问题时，首先提出了 “ 内部化 ” 概念。斯科认为，任何协作生产都需要一定的社会机制来指挥和协调，或由企业外部，即市场；或由企业内部，即有企业家来指挥、协调。对于有些交易，由于市场的交易成本过高导致市场失灵。因此，企业只要能够降低内部交易成本，就会考虑内部化。鲁格曼（ A.M.Rugmna， 1976）也明确指出：内部化实质上是指 “ 把市场建立在公司内部的过程，以内部
20、市场取代原来的外部市场，公司内部的调拨价格起着润滑内部市场的作用。 ” ；三是试图把结构性与自然性市场非完善理论融为一体的综合理论，如国际生产折衷理论， 英国经济学家邓宁（ J.H.Dunning， 1976）试图综合结构性非完善理论和自然性市场非完善理论的基本观点建立一个有关国际生产的、统一的、综合的一般理论，提出了3 国际生产折衷理论。邓宁认为，一个企业从事国际直接投资，是由所有权优势、内部化优势和区位优势这三个基本因素共同决定的。三种优势中，所有权优势是基础条件。若一个企业没有任何所有权优势，就缺乏对外直接投资的基础。但是，若仅拥有所 有权优势，企业将选择通过许可证安排方式来获利。若具有
21、所有权优势和内部优势而无对外投资的区位优势，企业就会在国内投资生产，通过出口贸易来参加国际经济活动，只有兼具以上三种优势时，企业才会对外直接投资。 由于中国是资本输入的大国，国内学者更多地是从东道国的角度思考利用外资问题，但理论创新性研究少，难以建立以引资国为主体的利用外资理论体系。 20 世纪 90 年代中期以后，我国逐步由短缺经济转向过剩经济，传统的“双缺口模型”已无法解释我国积极扩大利用外资的动机，因此国内学者转向研究外溢效应为主，认为外商直接投资企业引进的 技术产生了明显的外溢效应，如跨国公司将所具有的产品技术、管理技术和研发能力从外商投资企业内部向东道国企业扩散效应等。在引进外资与制
22、造业发展的关系上，国内学者长期以来在这方面研究较多，诸如外商直接投资对制造业产业结构升级的影响、外商直接投资的溢出效应的研究等，由此判断外商直接投资对整体制造业发展的贡献。但随着外资高速增长所带来了一些弊端和入世后我国经济发展将面临的挑战，国内学者越来越注重从正反两方面研究两者间的关系。 4 2 浙江制造业的外商直接投资现状 2.1 浙江制造业的发展现状 改革开放以来，浙江省经济快 速增长，而其强大动力主要来自于制造业。开放起 30 多年的时间，浙江制造业已形成一定的规模，逐渐成长为中国最重要的生产中心和制造业基地。 2009 年，浙江制造业总产值达到 37906.14 亿元，占浙江工业总产值
23、的 92.37%，贡献了约一半的 GDP 增长份额。对全国制造业发展起了举足轻重的作用。 2009 年浙江省制造业主要集中在纺织、机械设备、化工服装等行业，其中纺织业以 11.92%的高比重成为浙江省的第一大行业（表 1）。浙江制造业是以低技能加工型产业和高技能加工型产业为支撑，而以医药制造业、电子及通讯设备制造业和仪器仪 表及办公用机械制造业为代表的高技术产业在浙江制造业中所占的比例不大，三个细分行业的比重相加也只有占到浙江制造业总体的 9.5%，甚至不如一个纺织业所占的比重。虽然浙江制造业产业结构出现了高技术化和高加工度化的趋势。但总体上讲，仍然以劳动密集型产业为主，明显存在结构性和素质性
24、问题，高新技术、高附加值产业发展相对滞后，产业层次和产业技术水平低。所以目前，推进制造业产业结构升级，将以低效能高耗费的劳动密集型产业为主转变为以低耗能高效益的高加工高技术产业为主，应该成为现阶段浙江制造业发展的重心（陆立军， 2004）。 图 1 浙江省制造业 2005-2009 年统计图 资料来源：根 据浙江统计年鉴整理， 2006-2010 统计数据显示， 2005 2009 年浙江制造业规模以上工业企业总产值，占同期规模以上工业企业总产值的比重均在 90%以上，且呈逐年上升态势，制造业5 总产值分别从 2005 年的 21287.03 亿元上升到 2009 年的 37906.14 亿元
25、；就业人员、资产总额、利润总额、研发经费投入等指标也达到 90%左右（浙江统计年鉴， 2006 2010）。制造业已成为浙江省工业经济的支柱。 2.2 浙江外商直接投资现状 近年来浙江省的引资规模持续扩大。 2010 年，全省平均单个项目合同外资规模由 2005 年的 474.9 万美元提高到 1031.2 万美元，扩大 1.2 倍；新批 1000万美元以上大项目 804 家，投资总额 327.3 亿美元，合同外资 191.8 亿美元，分别占全省总数的 96.0%和 95.7%，大项目投 资总额、合同外资及占比在历年之首（浙江省统计局， 2010）。 浙江省引资比重上升最快的是鼓励类大项目及服
26、务业。“十一五”期间，国家根据经济发展需要，结合国家产业调整和振兴规划要求，修订了外商投资产业指导目录，扩大开放领域，鼓励外资投向高端制造业、高新技术产业、现代服务业、新能源和节能环保产业，严格限制“两高一资”和低水平、过剩产能扩张类项目。 2010 年共批鼓励类大项目 174 家，投资总额 90.2 亿美元，合同外资 49.8 亿美元，占大项目总数近三成。高技术领域共批项目 154 家，合同外资 21.8 亿美元，实际外资 9.7 亿美元。随着中国在航运、公路运输、旅游、计算机与信息服务、建筑服务、广告、文化、法律等领域的 WTO 开放承诺的逐步兑现，我省服务业引资规模逐步扩大，比重稳步上升
27、。五年间，全省服务业累计实际利用外资 155.5 亿美元，比“十五”时期多 2.9 倍，比重由 15.8%上升到 30.9%（浙江省统计局， 2010）。 总体上看，浙江省的对外投资规模迅速扩大。“十一五”期间，全省累计审批和核准的境外投资项目 2377 个，中方投资 63.6 亿美元，中方投资额比“十五”时期增长 11 倍，年均增长达 74%。特别是深受金融危机影响的 2009 年，浙江对外投资增幅达 43.5%，高于当年全国平均水平 29.3 个百分点。 2010 年，我省经审批和核准的境外企业和机构共计 630 家，中方投资 33.6 亿美元，同比增长 2.2 倍；实际对外直接投资 26.2 亿美元，继续居全国第一。项目质量不断提高，增资类和研发类项目增多。 2010 年全年增资项目共有 79 个，增资额为3.5 亿美元。境外研发项目共有 63 家，中方投资额为 4.1 亿美元，项目个数和投资额均有大幅度增长（浙江省统计局， 2010）。
