宁波加工贸易发展现状与对策研究【开题报告】.doc

1、开题报告 宁波加工贸易发展现状与对策研究 一、立论依据 1.研究意义、预期目标 浙江省地处中国东南沿海长江三角洲南翼，浙江省经济迅速发展 ， 综合实力显著增强，是改革开放以来全国各省市区中人均 GDP 增长最快的地区，人均GDP 由 1978 年 331 元增加到 2009 年的 6490 美 元 ， 居全国第 4 位。 2009 年 ，宁波市 生产总值 （ GDP） 为 4214.6 亿元，同比增长 8.6%， 位居浙江省第二位，仅次于杭州。 宁波 经济迅速发展，取得如此巨 大的成就，对外贸易发挥着举足轻重的作用，其中一般贸易出口是宁波产品在国内国际市场实现价值的重 要环节，也是宁波 的传统

2、贸易方式。但随着我国开放型经济的发展，在外贸体制改革、经济全球化和国际产业资本转移， 能源和原材料紧缺 等因素的综合作用下，从 “ 九五 ” 开始，宁波加工贸易开始孕育并不断发展壮大，成为宁波市 对外贸易的重要内容。在 2001 2010 年 7 月的这段时间 里， 宁波市 加工贸易进出口额由 2001年的 91.52 亿元增长到了 2010 年前 7 个月的 616.41 亿 元，尤其从 2002 年始加工贸易增幅较大 ， 2002 年 就达到了 630.57 亿元 。 2003 年浙江 的 一般贸易出口341.95 亿美元，同比增长 40.93%， 而 加工贸易 出口 72.84 亿美元，

3、同比增长44.33%， 超过一般贸易的比例， 逐步扭转了近年来 宁波 加工贸易进出口业务萎缩的趋势，实现与一般贸易出口同步增长。 加工贸易因其“两头在外”的特性，更易受到金融危机的冲击，为稳外贸，宁波海关积极出招，突出重点帮扶，为辖区加工贸易的气温回升创造了有力的条件。据统计， 2010 年 1 月至 4 月宁波加工贸易实现进出口额 37.8 亿美元，已连续三个月呈现增长的态势，其中 4 月进出口 10.8 亿美元，环比增长 12.8%。 由此可见，宁波市 的经济增长在很大程度上归功于 加工贸易 的迅速发展 。因为发展加工贸易 不仅可以较快推动资本技术密集型产业发展，而且可以充分利用外部市场和

4、资源，引进紧缺性原材料和能源，充分吸纳新一轮全球生产要素的转移。 同时 可以 实现贸易方式多元化、分散贸易风险，扩大对外出口，减轻就业压力， 都 有 着 十分重要的意义。 由于 2008 年由美国次贷危机引发的全球金融危机，导致国际市场日渐疲软，消费也日益萎缩，客 户资源变得越发有限，企业间的市场竞争力也就变得更为激烈，而宁波市主要是靠对外贸易来拉动经济增长，其中加工贸易作为宁波贸易出口中增长最为迅速的环节，此次急剧下滑将对宁波市 的经济增长、就业、财政税收、社会稳 定等诸方面产生巨大的影响。而且，金融危机前， 宁波市 加工贸易就已经面临许多十分尖锐的问题，如1 产业结构、利用外资、原材 料和

5、能源问题、环境问题、社会矛盾、过度贸易顺差等等。种种迹象表明，宁波市 在国际分工产业链中还是处于低端地位。 而加工贸易的发展对宁波经济有着千丝万缕，时刻影响着宁波经济的发展 。 宁波 的企业要想在竞争力日趋激烈的国际市场有一席之地，要想不断发展壮大，加工贸易的转型升级是必然的，是亟待解决的问题。但加工贸易的转型升级还面临着诸多外部障碍和内部制约。 虽然 政府、企业也已经认识到加工贸易的转型升级的必然性， 也希望尽快通过对加工贸 易进行转型升级来促进浙江省对外贸易的发展，加快经济增长，把宁波 的经济带上更高一个台阶，但是到目前为止还没有找到相应的对策措施来开展加工贸易的转型升级。基于此，本文的研

6、究目的就是通过一系列的理论研究，进行全方位地考虑，通过对 宁波市 加工贸易企业的实际调查和访谈，以及搜集相关资料并进行系统的整理分析，提出 宁波 加工贸易发展过程中存在的问题， 以阐述宁波加工贸易对宁波经济绩效的影响，进而提出宁波 加工贸易 发展的优势，劣势。从而提出宁波市加工贸易 转型升级的必要性，总结归纳出 宁波 加工贸易 发展， 转型升级存 在的问题，然后找出相应的解决对策，为政府与企业今后在加工贸易的 发展中 提供一定的帮助。 2.国内外研究现状 对加工贸易概念的界定 （ 1）从企业的业务形式和贸易的角度对加工贸易的界定 第一，从企业的业务形式的角度来看，加工贸易指的是从企业从境外保税

7、进口全部或部分原辅材料、零部件、元器件、包装物料，经加工转配后，将制成品复出口的经营活动。 第二，从贸易的角度出发，加工贸易被定义为对外贸易统计中的一个特殊范畴。如果企业进口原材料和零配件是为了将其加工成制成品再出口，那么有进口、加工和出口构成的统一的过程就是贸易统 计中所说的 “ 加工贸易 ” （左大培， 1997）。 （ 2）从宏观意义、微 观意义和政策意义三个层面对加工贸易的界定 中国加工贸易问题研究课题组对几种不同的“加工贸易”概念进行了综合，最后认为“加工贸易”这一概念可以用来说明三个完全不同层面的问题： 第一个层面，即宏观意义上的加工贸易指的是国际贸易中所表现的一种国际分工，是一种

8、贸易方式。在这种国际分工中，进行加工贸易的国家从外国进口原材料和中间产品，进行加工后再将最终产品或半成品出口。 第二个层面，即微观意义上的加工贸易指的是对外贸易厂商从事的一种特定的业务形式。 厂商在这种业务中进口原材料和中间部件，经加工后再将产品2 复出口。 第三个层面，即政策意义上的加工贸易指的是一国政策给予特殊待遇的那些加工贸易业务形式（中国加工贸易问题研究课题 组， 1999）。 （ 3）从理论、政策和实践三个层面上对加工贸易的界定 第一，理论层面的认识。对加工贸易概念的界定有广义与狭义两种：广义的加工贸易是指国外企业以投资的方式将部分生产能力转移到东道国，获利用东道国原有的生产能力加工

9、装配产品，然后运到东道国境外销售；狭义的加工贸易是指国家对来料或者进料加工采取海关监管的贸易。 第二，政策层面 的界定。我国对加工贸易进行了严格的界定，即加工贸易是指从境外保税进口全部或部分原辅材料、零部件、元器件和包装物料，经境内企业加工或装配后，制成品复出口的经营活动，包括来料加工和进料加工。 第三，实践层面的结果。我国加工贸易实践中出现了多种加工贸易方式，各种方式的差异主要表现在对加工贸易经营活动所投入的物质技术装备的筹措与处理办法以及对部分辅料来源的约定上。 实践方式的创新仍然体现着加工贸易的特点：从收益上看，主要靠价差或收取加工费；从投入要素看，以境外投入为主；从管理上看，实行保税监

10、管；从贸易流看，要进行双 向流动（加工贸易工业化的新道路， 2003）。 （ 4）从国际贸易方式和国际分工关系方面对加工贸易的 界定 加工贸易作为国际贸易和国际分工的一种新形式，是由内向加工贸易和外向加工贸易两部分共同组成。 第一，内向加工贸易指的是发展中国家从发达国家进口中间产品，在当地经过加工组装之后再将制成品出口到其他国家。这也就是我们通常所说的加工贸易。 第二，外向加工贸易指的是发达国家的企业只保留其最具优势的生产环节，将其他环节转移到发展中国家，发达国家将优势中间产品出口，在发展中国家进行加工装配。这也是当前我国正在积极鼓励 发展的境外加工贸易方式。 为了对宁波市加工贸易的经济效应进

11、行准确深入的研究，有必要对本文所研究的加工贸易进行明确的界定。本文所研究的“加工贸易”是一种国际贸易方式，是国际分工关系的体现，是从宏观的层面分析的。在这个层面上，可以将加工贸易分为内向加工贸易和外向加工贸易两个部分。内向加工贸易即发展中国家从发达国家进口中产品，在当地经过加工组装之后再将制成品出口到其他国家 ;外向加工贸易是指发达国家的企业只保留其最具优势的生产环节，将其他环节转移到发展中国家，发达国家将优势中间产品出口，在发展中国家进行加工装配。这 也是当前我国正在积极鼓励发展的境外加工贸易方式。需要进一步说明的是，本文所研究的加工贸易还包括服务贸易的范畴，加工贸易涉及的3 产品既可以是货

12、物也可以是服务。目前许多关于加工贸易的研究往往集中于制造业，对服务业不够重视。随着服务贸易的快速增长，服务业的加工贸易会日益重要。 关于是否发展加工贸易的两种不同观点 针对我国加工贸易发展迅速，但两头在外、大进大出、贸易利益微薄的情况，理论界产生了两种截然不同的观点。 一种观点认为加工贸易的贸易利益微小，会引起我国对外贸易依存度过高，造成大量贸易摩擦、飞料走私、挤压正常贸 易等问题，影响我国经济的长期发展（叶克林 ， 2001）。持这种观点的人认为中国应该放弃加工贸易，单纯依靠我国广大的内部市场使全国产业结构得到升级。 另一种观点认为加工贸易是全球分工深化的必然结果，随着全球分工的开展，各个生

13、产环节被布局在成本最低的国家，这为发展中国家参与国际分工带来了难得的历史机遇，使加工贸易成为国际贸易的主流（隆国强， 2006）。持有这种观点的学者认为，尽管加工贸易会带来前一种观点所述的问题，但加工贸易的发展很好地解决了我国的就业问题（张华初和李永杰， 2004；张旭宏， 2004），且，在产业 内贸易日益成为全球主导贸易模式的今天，发展加工贸易对于提升我国的产业内贸易具有十分重要的意义（隆国强， 2005；李蕊， 2005）。 加工贸易的理论基础 加工贸易是东道国通过国际分工参与国际贸易的一个方式，很多理论都可以成为加工贸易存在的理论来源 : （ 1）亚当 斯密 (Adam Smith)的

14、绝对成本理论认为，两国之间进行贸易的动机建立在两国间生产成本的差异之上。一国应生产并出口自己具有绝对成本优势的产品并进口不具有优势的产品，那么贸易双方都可从中获利。这一理论说明国际分工能使资源得到更有效的利用，国际贸易双方 都能从贸易中获益。但绝对成本理论不能解释，经济技术不发达，在任何产品的生产上都不具有优势的国家为何同样能开展对外贸易。 （ 2）大卫 李嘉图 (David Ricardo)提出的比较优势理论给出了答案。比较优势理论认为虽然一国在两种商品的生产上都处于劣势，但两者的不利程度有所不同，相比之下有一种商品的劣势要小一些，即该国在该种商品的生产上具有相对优势。那么，该国就可以利用这

15、种相对优势进行专业化生产，然后用其产品进行国际交换，贸易双方同样可以从分工和 交换中获益。比较优势理论的核心是“两利取其重，两弊取其轻”。比较 优势理论为世界各国开展对外贸易提供了有利的理论武器。 （ 3）要素禀赋论阐述的是两个国家在生产技术和消费偏好都相同时，生产要素察赋的差异和贸易模式之间的关系。要素禀赋论认为在两国对要素需求一4 致的情况下，劳动 力丰富的国家，其劳动力价格就相对便宜 ； 而资本丰富的国家其资本价格则相对便宜，这就产生了比较优势。如果生产要素在国际间不能流动，两国只能通过交换产品来代替生产要素的流动。 比较优势理论和要素 禀赋 论揭示的是不同产品在不同国家之间的分工的原因

16、，但其同样可以用来解释同种产品内部不同工序在不同国家之间的分工，即加 工贸易产生的原因。 此后，波斯纳 (Posner)和弗农 (Vernon)在研究区域分工和贸易时引入技术要素，从不同角度分析了创新和技术进步在决定比较优势中的作用。 加工贸易是垂直型产业内贸易的表现形式。产业内贸易是指产业内部同类产品之间的贸易，同类产品具 有在贸易伙伴间双向流动、消费的替代性以及生产投入要素相近性等方面的特点。产业内贸易分为水平与垂直两种类型，水平型的产业内贸易表现为基于产品差异化的特点，垂直型的产业内贸易则表现为基于生产工艺流程上下游之间的分工。加工贸易属于产品制造工艺过程中上下游加工环节的贸 易伙伴之间

17、的贸易。这种以生产工艺分工的加工贸易主要是由于贸易双方的比较成本和要素 禀赋 存在着差异而形成的。 国内学者的观点 国内学者对加工贸易的发展现状和存在的问题、加工贸易面临的挑战与对策、加工贸易与高新技术产业发展及对我国产业结构升级的影响、加工贸易企业营销创新和开展境外加工贸易研究等方面，都有较为深入地研究，从各个不同角度提出了加工贸易发展、改进的方向。 杨镭 (2002)提出，加工贸易很大程度是外资导向的，如果过度依赖外资企业，忽视本国自主技术创新和研究开发，将阻碍产业的技术进步与升级，从而在国际竞争中 逐渐丧失优势。 张曙宵 (2003)在研究中国对外贸易方式结构时认为，加工贸易对中国经济发

18、展有促进作用，但技术含量不高、产业关联度差使得加工贸易对产业结构提升的作用不大。 张华初和李永杰 (2004)认为加工贸易将我国的劳动力优势与发达国家的资本技术优势相结合，创造了大量的就业岗位，并为我们培养了大量高素质的蓝领工人、技术人才和管理人员。我们要正确认识加工贸易对经济发展的作用，并推动其健康发展 闫国庆和陈丽静 (2005)综合运用加工贸易增值系数、加工贸易对我国 GDP的拉动度及线性回归分析等方法将加工贸易对我国经 济增长的作用做了实证分析。他们都认为，加工贸易对中国经济增长确实发挥了重要的作用。 王洪庆 (2006)实证研究了我国加工贸易的增值率与我国全要素劳动生产率的关系。协整

19、检验结果表明，加工贸易增值率与我国全要素劳动生产率之间存5 在长期的均衡关系。 杨梦乱 (2007)认为我国的加工贸易将国际贸易和外商直接投资紧密地联系在一起，加工贸易具有显著的技术进步效应，加工贸易带动了机械设备等资本品和中间产品的进口，直接带来了新产品、新技术并建立起新的产业。 范蓓、朱发根、刘拓（ 2009） 指出美国陷入严重的次贷危机及其引致的国际金融危机使我国出口加工业面临严峻形式。由于我们出口加工企业经营环境恶化，压力进一步增大，迫使许多企业重新寻找出路和生机，结果企业变压力为动力，化危机为转机。“倒逼效应”到处可见。 侯德文 （ 2010）指出我国加工贸易企业在长期的发展过程中逐

20、渐出现了低水平，低附加值，过度依赖劳动力和土地资源、比重过高，对相关产业缺乏带动作用等一系列问题，大量加工贸易企业由于金融危机倒闭与这些问题密切相关，因此加快产业结构调整、升级和转移，拓宽加工贸易产业链，积极开拓产品市场是维护加工贸易企业和经济可持续发展的有效途径。 综上 所述，对于加工贸易在我国经济中的地位和作用的主要观点可以概括为以下 : (1)加工贸易只是一般贸易的补充，不能将其作为对外贸易的主要形式。加工贸易是一种两头在外的贸易方式，中方获得的仅仅是加工费，对我国经济的贡献不及一般贸易。 (2)加工贸易在未来的一个时期内仍将是主流的国际贸易方式。加工贸易的较快发展在我国经济和贸易发展的

21、现阶段有其一定的必然性和合理性。采取加工贸易的方式，我国能抓住国际分工深化带来的发展机遇，在具有比较优势的生产环节进行专业化生产，参与国际分工。 (3)加工贸易不仅仅是 一种新型的对外贸易方 式，而且是发展中国家实现工业化的一种经济发展战略。发展中国家创造适合加工贸易发展的体制环境，促进加工贸易发展，是全球化条件下推进工业化的一条捷径。原因是 :发展中国家通过加工贸易接受了跨国产业的转移 ;加工贸易促进了产业结构的升级 ;加工贸易企业通过“溢出效应”促进技术进步。 3.参考文献 1 闫国庆，毛筠，孙琪 国际贸易理论与政策 M 北京： 中国商务出版社， 2006 2 金欧儿宁波加工贸易的发展优势

22、、劣势及对策 J 产业与科技论坛 ， 2008（ 7） 3 张辉 全球价值链下北京产业升级研究 M 北京： 北京大学出版社， 2007 4 隆国强 加工贸易 发展问题研究 J 国际贸易 ， 2006（ 9） 5 彭迪云，甘筱青 跨国公司发展论 M 北京： 经济科学出版社， 2007 6 陈延林广东加工贸易转型升级对策研究 J 华南师范大学学报 ， 2008（ 2） 6 7 迈克尔波特 竞争优势 M 北京： 华夏出版社， 2005 8 沈玉良 ， 孙楚仁，凌学岭 中国国际加工贸易模式研究 M 北京： 人民出版社，2007 9 郭建宏 中国加工贸易问题研究 发展、挑战和结构升级 M 北京： 经济管

23、理出版社 ， 2006 10 刘德学 全球生产网络与加工贸易升级 M 北京： 经济科学出版社， 2006 11 郭羽诞 国际商务 M 上海： 立信会计出版社， 2007 12 陈旭东，林盈鸽大力发展境外加工贸易相关问题的思考 J 对外经济贸易 大学学报 ， 2000 13 黄志贤，郭其友 当代西方经济学流派的演化 M 厦门： 厦门大学出版社， 2006 14 易丹辉 数据分析与 Eviews 应用 M 中国统计出版社， 2002 15 杨志龙 浙江加工贸易发展状况及转型升级 J 集体经济， 2009（ 1） 16 于倩 从全球价值链角度探讨加工贸易转型升级的方向和路径 J 国际贸易论坛，200

24、7（ 5） 17 范蓓，朱发根，刘拓金融危机下我国出口加工业的“倒逼效应”解析 J 对外经贸实务 ， 2009（ 7） ： 31-33 18 张燕生 我国加工贸易未来转型升级的方向 J 宏观经济研究， 2004（ 2） 19 隆国强 加工贸易转型升级的探讨 J 国际贸易， 2008（ 12） 20 刘柏仙 浙江省加工贸易对比分析与发展策略 J 新西部， 2008（ 4） 21 乔治 浅析我国加工贸易产业转型和升级 的内涵 J 四川经济管理学院学报， 2008（ 3） 22 陈恩，刘青 广东加工贸易转型升级影响因素的实证分析 J 广东社会科学， 2007（ 5） 23 张仪后危机时代广东加工贸易

25、发展趋势研究 D 广东：暨南大学， 2010 24 王风云 加工贸易及转型升级对我国就业影响分析 J 特区经济， 2008（ 7） 25 杨嵩利，俞海山 加工贸易对浙江经济增长作用的实证分析 J 科技创业月刊，2006（ 1） 26刘然，姚金安，杨念 加工贸易与河北省经济增长关系的实证分析 J 商业研究，2009（ 6） 27 王云风中国加工贸易对经济的影响及对策研究 D 北京：北京石油化工学院经济管理学院 ， 2009 28 我国加工贸易转型升级问题研究 D 郑州： 郑州大学， 2006 29 贾玉洁 我国加工贸易转型升级对策研究 D 安徽： 安徽大学， 2006 30 Lok Sang H

26、o, Xiangdong Wei, Wai Chung Wong. The Effect of outward Processing Trade on Wage Inequality: the Hong Kong Case J . Journal of International Economics, 7 2005(3) 31 Li Xiong. Analysis on In formalization Management of Processing Trade in China D . International conference on Intelligent Computing an

27、d Cognitive Information, 2010. 32 杭州特办 ， 浙江省外经贸厅 浙江省加工贸易主要特点及政策 意义 EB/OL http:/ 2006.01.16. 二、研究方案 1.主要研究内容（或预期章节安排） 1 加工贸易理论概述 1.1 加工贸易概要 1.2 加工贸易的理论基础 2 宁波市加工贸易的现状 2.1 宁波市加工贸易概况 2.2 宁波市加工贸易 发展中 存在的问题 3 宁波市加工贸易发展对宁波经济的实证分析 3.1 宁波市加工贸易发展必要性 3.2 宁波市 加工贸易发展的影响因素分析 3.3 宁波市加工贸易转型升级可行性 3.4 影响因素与加工贸易转型升级的

28、相关性分析 4 促进 浙江省加工贸易发展的对 策 2.实施方案和进度计划 实施方案： 本文主要是通过一系列的理论研究，进行全方位地考虑，通过对宁波市 企业的实际调查和 访谈，以及搜集相关资料并进行系统的整理分析，进而总结归纳出宁波市 加工贸易 发展存在的问题及对宁波经济的影响 ，然后找出解决对策，为 宁波市 加工贸易 的发展 提供一定的帮助。 进度计划： 第六学期第 19-20 周：在指导老师的指导下，收集研究相关文献资料，完成毕 业论文选题。 第七期第 1-5 周 ：确定选题并 准备撰写开题报告 ； 第七学期第 6-12 周：在导师的指导下，完成外文翻译、文献综述和开题报告的撰写；参加开题答

29、辩，进一步论证选题的价值、确立主要研究内容，论证8 研究方案的合理性和可行性。 第七学期第 13-14 周：撰写论文详细提纲，交给指导老师批阅，反复修改，保证论文结构的合理性。 第七学期第 15-20 周：开始写作毕业论文，完成初稿。 第七学期第 13-15 周：修改和完善毕业论。 第七学期 寒假 ： 结合毕业论文选题开展调查研究。 第八 期第 1-2 周： 在导师的知道下进一步写作、完善 毕业论文。 第八 周 第 3-6 周：在导师的指导下，充分利用毕业实习的机会，结合毕业论文的内容开展进一步的调查研究，完成论文。 第八学期第 7 周：在导师的指导下，进一步修改，完善毕业论文；完善并上交。 第八学期第 9-11 周：参加毕业论文答辩。