外商直接投资对浙江产业结构的影响分析【开题报告】.doc

1、开题报告 外商直接投资对浙江产业结构的影响分析 一、立论依据 1.研究意义、预期目标 浙江作为中国的经济大省之一，地处我国经济发展最快的长江三角洲区域，凭借其优越的区位优势和人力资本优势，对外资的利用一直位于全国前列。 1980 年 7 月，与港商合资的 “ 西湖藤器有限公司 ” 的成立，拉开了浙江省利用外商直接投资的帷幕。近年来，随着浙江经济的快速发展、投资环境的日益改善，浙江省利用外资规模不断扩大。 2003 年至 2007 年，浙江省投资总额从 272.54 亿美元增加到 359.20 亿美元，合同外资从 120.50 亿美元增加 至 204.00亿美元，实际外资从 54.49 亿美元增

2、加至 103.66 亿美元。但 2008 年，受全球金融危机影响，浙江吸引外商直接投资的步伐有所减缓 。 至 2008 年底，全省累计共批外商投资企业 444035 家，投资总额 2285.43 亿美元，合同外资金额 1363.26亿美元，实际使用外资 660.50 亿美元。 2009 年，受后危机时代的影响，外商直接投资仍有所下滑，然而到了 2010 年，随着经济的复苏，浙江省新批外商投资企业 135 家，同比增长 32.4%；合同外资金额 11.05 亿美元，同比增长 7.1%；实际使用外资 8.59 亿美 元，同比增长 0.2%，实现全面增长。国际资金的大量涌入为浙江经济增长发挥了极其重

3、要的作用。 从浙江外商直接投资的产业分布看，外商投资领域总体上表现出 “二、三、一 ”的产业特征。第二产业实际利用外资占总数的 80.5%，其中制造业占 78.6%，制造业中的纺织业实际利用外资占总数的 10.0%，机械业占 8.1%，通信设备、计算机及其他电子设备 8.1%。近年来浙江省引资结构倾向优化， 2007 年，外商投资企业在全省行业布局中，第一产业实际利用外资占总数的 0.5%，其中农业占总数的 0.1%。第三产业实际利用外资占总数的 19.0%，同比增长 62.5%，在三个产业中增幅最大。而 2008 年在引资总量减少的情形下，第三产业利用外资却保持良好势头，实际外资 30.6

4、亿美元，比上年增长 2.4%，占外资总额的30.3%。 本文选择了 FDI 对浙江产业结构的影响作为研究主题，试图通过对浙江利用外资和产业结构调整的数据分析，来理解 FDI 与浙江产业结构的关系，观察外商直接投资对浙江产业结构影响程度如何，来系统地认识利用外商直接投资对浙江产业结构的影响效应。并且在 后 金融危机 时代 背景下， 浙江 对 FDI 的利用质量不高，特别是在利润较高的产业。因此结合经 济结构调整的背景，制定吸引外资政策， 同时提升 浙江 省产业结构的调整，最大限度发挥 FDI 对浙江产业结构的优化，谋求 浙江 省新一轮经济的发展并更深层次融入全球经济具有十1 分重要的理论价值和现

5、实意义。 本研究主要针对浙江 FDI 和产业结构的现状、发展以及存在的问题、原因、影响进口贸易的一些相关因素、发展趋势等进行分析和研究，同时运用一些相关理论知识，并结合图表、面板数据、截面数据等实证分析等，研究外商直接投资对浙江产业结构的作用以及影响，通过浙江 FDI 与产业结构的现状、特点的对比，围绕外商直接投资与浙江产业结构的相互关系 深入调查研究，了解 FDI对 浙江 省产业结构的影响作用，从而优化调整浙江的产业结构。 2.国内外研究现状 在产业结构理论方面， 克拉克（ 1940）在威廉 配第关于国民收入与劳动力流动之间关系学说的基础上提出配第 克拉克定理，其核心的观点是：随着经济的发展

6、和人均国民收入水平的提高，劳动力首先从第一次产业向第二次产业转移，当人均国民收入水平进一步提高时，劳动力就会向第三次产业转移。在产业结构调整理论中，刘易斯（ 1990）二元结构转变理论的三个基本假设条件：（ 1）农业边际劳动生产率为零或接近于零；（ 2）农业人均产出水平 决定从农业部门所转移出来的劳动力工资水平；（ 3）城市工业当中利润的储蓄倾向比农业收入中的储蓄倾向高。罗斯托（ 1988）主导部门理论从技术标准的角度把经济的成长阶段划分成：传统社会、为起飞提供前提、起飞、成熟高额群众的消费、追求生活质量五个阶段，并且都是以主导产业部门的更替为特征的，经济成长的每个阶段都相应存在着其起主导的产

7、业部门。 在外商直接投资和产业结构的共同作用方面， 弗农（ Vernon， 1966）以美国企业对外直接投资的现象进行研究，指出国际直接投资的产生是产品生命周期创新、成熟和标准化这三个阶段更迭的 必然结果，外资公司顺应产品生命周期变化规律，在成熟产业向低成本国家转移的同时引起各自所在国的产业结构升级调整。邓宁（ Dunning， 1977）在贸易经济活动的区位与跨国企业 :折衷理论探索中提出了国际生产折衷理论，其核心为 “ OIL 模式 ” ，即：所有权优势， 内部化优势，区位优势。 70 年代中后期，小岛清根据国际分工的比较优势原理提出了 “ 边际产业扩张理论 ” 。核心是，对外直接投资应将

8、本国已经处于或即将处于比较劣势的产业依次进行转移，这些产业就东道国而言是具有明显或潜在的比较优势的部门，但由于缺乏技术、资金和管 理经验，其优势往往无法发挥出来，投资国通过对外直接投资带给东道国这些急需的生产要素，因而可以使东道国的比较优势充分地发挥出来。 Caves（ 1974）通过研究加拿大和澳大利亚两个国家 1966 年制造业的行业横截面数据分析，发现在加拿大制造业中，当地企业的利润率与行业内的外资份额呈正相关；在澳大利亚制造业中，劳动生产率与行业内的外资份额也呈现正相关，这表明外国直接投资促进了这两个国家的产业结构的调整； Camilla2 （ 2000）选用波兰在 1989-1996

9、 年间的出口数据为研究样本，发现外国直接投资对波兰技术密集型 产品的出口有显著的促进作用。然而，部分学者的研究也表明外商直接投资对于东道国产业结构调整的正向效应并不明显。由此可见，外商直接投资对产业结构所起的作用并不是绝对的正向效应，每个国家的具体实际情况不同，研究结果也不相同。 Hunya（ 2002）在对罗马尼亚制造业吸引 FDI 进行研究分析后发现，外资公司频繁投资的行业与出口行业相一致，外资的引进并未改变该国的传统优势产业； Zhou， Li， Tse（ 2002）通过研究 FDI 与东道国企业竞争力之间的关系后发现， FDI 对同一地区而非同一行业企业的发展起积极的影响，而对 同一行

10、业的其他企业则起消极影响；这主要是因为 FDI 通过技术、管理等多方面的溢出效应促进了所在地区经济的发展，与此同时它也一并抢夺了东道国同行业企业的人力资源和市场份额，造成后者竞争力的下降，因此认为东道国应尽量利用 FDI 去开拓新的、相对空白的产业。 我国学者对外商直接投资问题的研究角度众多，侧重点也不一样，在探讨外商直接投资和我国产业结构调整关系的文献中，代表性的观点和研究成果 有如下 几个方面。 张幼文（ 1999）指出， 外资流入 对 产业结构的 影响存在 示范与竞争效应 ，这种间接效应主要表现在 如 下四 方面 ：（ 1） 当地 的 企业通过效仿东道国从事经营活动的跨国公司子公司 所

11、使用的生产技术 从而来 提高其生产效率和技术水平 ；（ 2） 跨国公司的进入引起 了 东道国市场竞争 的 加剧 ， 当地公司 因此 被迫转向更有效地使用现有的技术和资源 来 加速企业技术改造 并且提高竞争力；（ 3）激烈的竞争 迫使东道国企业加快技术创新 的步伐以 寻求更 为 有效的新技术 ， 从而促进技术 的 进步 ；（ 4） 在外资 聚集 的区域 ，由于 收入 的 提高和消费 的 示范效应 ， 在一定程度上 可能 引起需求结构的变化 ，而 这种需求 的 拉动效应 则 会 明显推动产业结构向高级化 说我方向 发展 。 总 而言之，外商直接投资 的 示范和竞争效应 ， 会在不同 的 层面上对东

12、道国 本身 原有 的 产品结构和生产结构 带来 冲击和推动 ， 逐步通过各 产业 投入产出 间的相互 关系传导推动产业升级 。 在跨国公司直接投资的影响方面，张帆，郑京平（ 1999）利用第三次全国工业普查的资料，量化分析了跨国公司对中国经济结构及效率产生的影响。在外商投资的外溢效应方面，沈坤荣（ 1999）利用 1996 年 29 个省市自治区的外商直接投资总量与各省的全要素生产率作横截面的分析，得出结论： FDI 占 GDP 的比重每增加一个单位，全要素生产率就能提高 0.37 个单位。 郭克 莎（ 2001）对外商直接投资结构的作用和影响作了详尽的分析。指出外商直接投资的结构性倾斜相对扩

13、大了中国三次产业的结构性偏差，扩大了中国三次产业的发展和国际竞争力的差别，在扩大利用外资尤其吸引国际大中型3 跨国公司投资中，应当加强对外商直接投资结构的导向力度，使其结构的变动与中国产业结构的调整升级要求趋向一致。 方勇、张二震（ 2002）对 1985-1999 年长江三角洲地区 FDI 和经济增长、产业结构调整及产业集聚的影响以计量方法进行研究，证明了外资对长江三角洲经济的贡献。 对于外商直接投资对浙江产业结构的影响方面， 刘玲玲 、 胡璇（ 2006）通过对浙江省 FDI 与产业结构的实证研究，得出以下结论： FDI 和地区产业的发展存在很强的相关性，而且对产业结构的演进产生影响； F

14、DI 对产业结构的影响大小取决于 FDI 行业结构和 FDI 包含的各种经济元素的作用；就浙江省而言，FDI 虽然一定程度上推动了浙江工业化，但它并没有持续推进浙江省产业结构的升级，因此 FDI 对浙江产业结构升级的推动作用不大。 此外， 蒋晨达（ 2009）利用面板数据分析了 1999-2006 年间浙江 FDI 的产业构成情况，并且测算 FDI 对三次产业的贡献情况，得出结论： FDI 在推 动浙江的产业进步和经济发展方面，起到了相当大的作用。但因为其向第二产业倾斜，这将会拉大三次产业之间的差距，使产业结构调整升级难度加大。在三次产业中， FDI 对制造业中的技术密集型行业和服务业中的金融

15、和科技等生产型服务业投入比例与发达国家和地区也存在着差距，不利于长远发展。 从国内已有的研究看，主要侧重 FDI 对产业发展影响的国家层面分析而很少涉及到省市层面；由于我国外商直接投资在三次产业之间的分布不均，即 FDI集中于第二产业尤其是出口加工部门，导致我国工业过度扩张第三产业发展滞后，三次产业结构的不均衡发展；关 于 FDI 技术溢出效应的研究结果莫衷一是，在相同的国家，不同学者的研究也会得出不同的结论。因此，学者们各自研究方法的设计与数据的选用会对检验结果产生很大的不同。 目前关于 浙江 省外商直接投资和产业结构的关系和政策研究的文献和著作不少，分别从不同的角度、不同的分析方法，提出了

16、详尽的论据、鲜明的观点和政策建议。但总体来说，有关的研究有些比较零散，或局限于某一方面还不够全面客观，政策建议不够系统。鉴于此，本文选择了 FDI 对浙江产业结构的影响作为研究主题，试图通过对浙江利用外资和产业结构调整的数据分析，来理解 FDI 与浙江产业结构的关系，观察外商直接投资对浙江产业结构影响程度如何，来系统地认识利用外商直接投资对浙江产业结构的影响效应。 3.参考文献 1小岛清 .对外贸易论 M.天津 ： 南开大学出版社 ， 1987. 2W 阿瑟 刘易斯 .经济增长理论 M.上海 ： 上海人民出版社 ， 1990. 3W 罗斯托 .从起飞进入持续增长的经济学 M.成都： 四川人民出

17、版社 ， 1988. 4张幼文 .经济安全 ： 金融全球化的挑战 M.上海 ： 上海社科院出版社 ， 1999. 4 5张帆 ， 郑京平 .跨国公司对中国经济结构和效率的影响 J.经济研究 ， 1999(1). 6沈坤荣 .外国直接投资与中国经济增长 J.管理世界 ， 1999(5). 7郭克莎 .结构优化与经济发展 M.广州 ： 广东经济出版社 ， 2001. 8吴凡 .全球化背景下外商直接投资与中国产业结构优化研究 M.成都 ： 西南财经大学出版社 ， 2008. 9刘玲玲 ， 胡璇 .浙江省 FDI 和产业结构的实证研究 J.企业技术开发 ， 2006(8). 10蒋晨达 .FDI 对浙

18、江产业结构影响的实证分析 J.中国科技产业 ， 2009(4). 11Clark C. The Conditions of Economic Progress M. Macmillan, 3rd edition, 1940. 12Vernon, R. International Investment and International Trade in the Product Cycle J. Quarterly Journal of Economics, 1996(1). 13John H.Dunning. Trade, Location of Economic Activity and t

19、he Multinational Enterprise: A Search for An Eclectic Approach J. London: Macmillan, 1977. 14Caves R. Multinational firms, competition and productivity in host country markets J. Economics, 1974(41). 15Camilla. Foreign Direct Investment, Industrial Restructuring and the Upgrading of Polish ExportsJ.

20、 Applied Economics ,2000. 16Dongsheng Zhou, Shaomin Li, David K. Tse. The impact of FDI on the productivity of domestic firms: the case of China J.International Business Review, 2002(11). 17Gabor Hunya. Restructuring through FDI in Romanian manufacturing J.Economic Systems, 2002(26). 二、研究方案 1.主要研究内容

21、（或预期章节安排） 1 引言 2 浙江 利用 外商直接投资和产业结构现状分析 2.1 浙江 利用 外商直接投资发展现状 2.2 浙江产业结构发展现状 3 外商直接投资对浙江产业结构影响 的定性分析 3.1 外商直接投资对浙江产业结构的 总体 影响 3.2 外商直接投资对浙江三次产业的比较影响 3.3 外商直接投资 及浙江产业结构现存的问题 4 外商直接投资对浙江产业结构影响的实证分析 4.1 指标选取 与数据来源 4.2 模型构建 4.3 实证 检验与 结果分析 4.4 结论 5 5 优化浙江外商直接投资和产业结构的对策建议 2.实施方案和进度计划 实施方案： 本论文主要研究外商直接投资与浙江

22、产业结构间的关系，对浙江产业结构的影响，浙江产业结构存在的问题以及改善的措施，同时结合一些实例、数据进行实证分析，所需文献 通过中国期刊网 、 维普 、万方 学位论文数据库等查找 。 进度计划 : 第 6 学期第 19-20 周至第 7 学期第 1-5 周：在指导老师 的指导下，广泛搜集、研究相关文献资料，完成毕业论文选题。 第 7 学期第 6-12 周 :在导师的指导下，完成外文翻译、文献综述和开题报告撰写；参加开题答辩。进一步论证选题价值、确立主要研究内容，论证研究方案的合理性和可行性。 第 7 学期第 13-14 周：撰写论文详细提纲，交给导师批阅，反复修改，保证论文结构的合理性。 第 7 学期第 15-20 周：开始写作毕业论文，完成初稿。 第 7 学期寒假：结合毕业论文选题开展调查研究。 第 8 学期第 1-2 周：在导师的指导下进一步写作、完善毕业论文。 第 8 学期第 3-6 周：在导师的指导下，充分利 用毕业实习的机会，结合 毕业论文内容开展进步一的调查研究，完成论文。 第 8 学期第 7 周：在导师的指导下，进一步修改、完善毕业论文；定稿并上交。 第 8 学期第 9-11 周：参加毕业论文答辩。