外商直接投资对浙江制造业的影响【文献综述】.doc

1、1 文献综述 外商直接投资对浙江制造业的影响 国际上对于外商直接投资对浙江制造业的影响并 无相关研究。但是，提及外商直接投资，以及外商直接投资对本国工业及 外贸方面式的研究却是汗牛充栋。 从国外理论发展方向看，可以大致将当代国际直接投资理论学派、观点归纳为三大类 ： 一是结构性市场非完善理论（ structural market imperfection），其代表就是垄断优势理论 ； 二是自然性市场非完善理论（ natural market imperfection），市场内部化理论是其代表 ； 三是试图把结构性与自然性市场非完善理 论融为一体的综合理论，如国际生产折衷理论。 由于中国是资本输

2、入的大国，国内学者更多地是从东道国的角度思考利用外资问题，但理论创新性研究少，难以建立以引资国为主体的利用外资理论体系。 20 世纪 90 年代中期以后，我国逐步由短缺经济转向过剩经济，传统的“双缺口模型”已无法解释我国积极扩大利用外资的动机，因此国内学者转向研究外溢效应为主，认为外商直接投资企业引进的技术产生了明显的外溢效应，如跨国公司将所具有的产品 技术、管理技术和研发能力从外商投资企业内部向东道国企业扩散效应 等。在引进外资与制造业发展的关系上，国内学者长 期以来在这方面研究较多，诸如外商直接投资对制造业产业结构升级的影响、外商直接投资的溢出效应的研究等，由此判断外商直接投资对整体制造业

3、发展的贡献。但随着外资高速增长所带来了一些弊端和入世后我国经济发展将面临的挑战，国内学者越来越注重从正反两方面研究两者间的关系。 1 国内研究现状 1.1 外商直接投资理论综述 1.1.1 外商直接投资与 我 国产业结构 有学者 把全国 28 个省市自治区划分为“跨越经济发展门槛”与“未达经济发展门槛”两组进行考察。结果表明， FDI 在我国各省市工业部门都存在着溢出效应 （ 何洁 ， 2000） 。 卢荻将中国外商直接投资模式分别归纳为广东模式和上海模式，广东模式以出口导向和劳动密集型为特征，符合中国的比较优势，改善了资源配置的效率，但却是以降低劳动生产率为代价 ； 上海模式以进口替代和资本

4、深化为特征，有助于提高劳动生产率，但有悖于比较优势原理且恶化2 了资源配置效率 （ 卢荻 ， 2003)。胡祖六发现 20 世纪 90 年代中期以后， 外商直接投资多数是资本和技术密集型产业而 人工成本不再是决定因素 （ 胡祖六 ，2004)。 张淑玲 、 卢蝉君 分析表明 ： 外商直接投资会增加东道国的资本供给，引起东道国的产业转移，进而推动东道国产业结构的 升级。对于影响产业结构的因素，它们相 互促进、相互制约，共同决定和影响着我国的产业结构及其变化。因此， 作者 认为 我国在吸收外商直接投资的过程中，应该结合产业结构调整的方向，有目的地对其进行引导，以促进我国产业结构的进一步优化与升级

5、（张淑玲 ； 卢蝉君， 2007)。 刘玲玲 、 胡璇 认为 FDI 与地区产业发展有很强的相关性 ，并且对产业结构演进产生影响 ； FDI对产业结构的影响方向以及大小取决于 FDI的行业结构以及 FDI 所包含的各种经济元素的作用 ； 就浙江而言 ， 虽然 FDI 一定程度上推动了浙江的工业化 ， 并没有持续推进浙江省的产业结构 升级 ， 所以FDI 对浙江省的产业结构升级的推动作用不大 （ 刘玲玲； 胡璇 ， 2008)。 1.1.2 外商直接投资与东道国 自主 创新关系的综述 王红领以我国 1998 2003 年的 37 工业行业为对象研究 FDI 对我国民族企业自主创新能力的影响。实证

6、模型考虑较为全面，作者分别以科技活动投入经费和人员数量以及专利申请量三个指标来衡量内资企业的自主研发能力，分别研究 FDI 对其的影响。 FDI 对内资企业的自主研发能力呈显著的正向促进作用。某一个行业中外资进入的程度提高得越快，则该行业内资企业的研发能力也提高的越快 （ 王红领 ， 2006)。 吴德进 通过对 1998 至 2005 年福建省不同来源地 FDI 的面板数据 研究发现 外商直接投资对我国区域自主创新总体上具有明显的促进作用 ，但 相对于西方国家直接投资而言 ， 海外华商直接投资对我国区域自主创新的影响更为明显和强烈 。而 我国区域自主创新能力的提高 ， 目前主要通过增加研发资

7、金投入和人力资本投入的直接影响实现的 ，而通过基础设施建设、 人才流动与培养等间接影响实现的效果还很不明显 ， 在研发资金投入和人力资本投入中 ， 资金投入对区域自主创新的正向溢出效应比较显著且稳定 。作者认为 为提高外商直接投资对我国区域自主创新的正向影 响 ， 有必要进一步调整和完善现行 FDI 政策 （ 吴德进 ， 2007） 。 1.2 外商直接 投资 对制造业发展 状况 综述 1.2.1 外商直接投资对制造业结构升级的影响 韩晓艳通过 1985 2007 年的统计数据进行实证分析中国制造业利用外资的增长和出口商品结构优化之间存在某种内在联系，或者说，中国制造业利用的 FDI 和出口商

8、品结构的变化之间直接存在着长期稳定的相互促进的关系。3 揭示我国制造业利用 FDI 与我国制造业出口商品结构优化之间的关系 （ 韩晓艳 ，2006） 。蒋瑞波选取了浙江省 1995 2005 年的相关经济指标，从初级产品 和工业制成品两个类别对外商直接投（ FDI）和出口商品结构进行了实证分析，并进一步研究外商直接投资对浙江省工业制成品和初级产品的出口竞争力的影响。结果表明外商直接投资在一定程度上促进了初级产品和工业制成品的商品结构比例和贸易方式，对浙江省商品结构优化有一定促进作用，但对于两种类别产品的出口竞争力有一定的削弱，呈负相关 （ 蒋瑞波 ， 2008） 。 李飞认为外商直接投资提升了

9、我国制造业产品的出口竞争力，也使得我国制造业出口结构得到优化 （ 李飞 ， 2010） 。 1.2.2 外商直接投资对制造业企业劳动力成本的影响 潘颖 、 邱斌利 用江苏省制造业 2000 2006 年的面板数据，从行业角度分析 FDI 对于江苏省制造业平均工资以及国有企业工资的影响，结果表明外资的进入可以通过提高整体的劳动生产率水平从而间接提高整体平均工资水平，劳动力工资与加工贸易的开放程度之间呈正相关关系，而与行业规模大小呈负相关，外资对于国有企业劳动力工资存在正的工资溢出 （ 潘颖； 邱斌 ， 2008） 。 1.2.3 外商直接投资对制造业技术发展的影响 单亚东通过对 2003 年浙江

10、省工业类的全部 38 个行业的数据研究后发现外资企业对内资工业部门存在正向的技术溢出效益 （ 单亚东 ， 2008） 。 邱斌 通过分别建立时间序列模型与面板数据模型，考察 FDI 水平关联和前后向关联对全要素生产率及其分解变量的影响后发现 FDI 总体上对中国制造业产生了正向技术溢出，并且主要通过促进技术进步来实现； 且 FDI 技术溢出渠道及其传导机制存在行业异质性 （邱斌 ， 2009） 。阎敏通过对外商直接投资对中国经济的实证研究后认为外资进入方式和经营方式的独资化倾向是导致 FDI 产生各种负面影响的一个重要因素 （阎敏， 2009） 。何涛舟，施丹锋， 邓罗飞以浙江省 FDI 和

11、GDP 作为研究变量，使用 19862008 年的时间序列数据研究后认为 ： 浙江省外商直接投资对浙江省的经济增长具有促进作用。浙江省的外商直接投资与经济增长之间存在一种长期稳定的比例关系。即外商直接投资与经济增长之间具有正向因果关系 （何涛舟；施丹锋；邓罗飞， 2010） 。 王文治认为 跨国公司作为新技术的拥有者，对于 东道国 制造业技术进步起着积极的作用，而其作用的发挥主要是通过伴随跨国公司直接投资而同时产生的技术转移和技术外溢。 同时 跨国公司进入我国制造业， 会 凭借自身的垄断优势进行市场扩张，形成以跨国公司为主的寡占市场结构， 这对 改变原有过度竞争的市场结构，对形成有效的市场竞争

12、具有积极的意义 。最后，跨国公司直接投资进入我国制造业各行业，首先促进所进入行业的发展速度，进一步通过产业前、后向关联带动其他相关行业发展，最终从整体上促进制造业产业结构的调整与升级 （王文治， 2010） 。 4 2 国外 研究现状 2.1 国外外商直接投资理论综述 2.1.1 垄断优势理论 国外学者一般认为，海默 (S.H.Hymer， 1960)的 垄断优势理论，开创了以外国直接投资为研究对象的新的研究领域。该理论认为对外直接投资是结构性市场非完善性尤其是技术和知识市场非完善性的产物 ； 企业在不完全竞争条件下所获得的各种垄断优势是该企业 从事海外直接投资的决定因素或主要推动力量 ； 跨

13、国公司倾向于以海外直接投资方式来利用其独特的垄断优势 。 2.1.2 市场内部化理论 美国经济学家科斯认为，任何协作生产都需要一定的社会机制来指挥和协调，或由企业外部，即市场；或由企业内部，即有企业家来指挥、协调。对于有些交易，由于市场的交易成本过高导致市场失灵。因此，企业只要能够降低内部交易成本，就会考虑内部化 （ Ronald H. Coase， 1960） 。鲁 格曼 也明确指出：内部化实质上是指“把市场建立在公司内部的过程，以内部市场取代原来的外部市场，公司内部的调拨价格起着润滑内部市场的作用”。内部化理论强调在市场 不完全的情况下，企业为了谋求整体利润的最大化，倾向于将中间产品、特别

14、是知识产品在企业内部转让，以内部市场来代替外部市场，内部化过程超越国界，跨国公司便应运而生，因此，内部化优势促成了企业的海外直接投资（鲁 格曼 ， A.M.Rugmna， 1976） 。 该理论提出后，迅速成为一个重要的 FDI 的理论流派。但它过于强调市场竞争的不完全性对 FDI 流向的意义，却忽视了市场对 FDI 的促进作用。 2.1.3 国际生产折衷理论 英国经济学家邓宁试图综合结构性非完善理论和自然性市场非完善理论的基本观点建立一个有关国际生产的、统一的、综合的一般理论，提出了国际生产折衷理论 （ J.H.Dunning， 1977） 。 2.1.4 边 际产业扩张论 日本学者小岛清从

15、国际分工原理出发，提出了在国际学术界独树一帜的边际产业扩张论。该理论认为对外直接投资按照投资边际产业依次进行，能够使企业有效 利用国际分工原则，充分发挥自身的比较优势，实现投资与贸易的互补 (KiyoshiKojinal,1978)。 2.2 外商直接投资对东道国制造业发展状况综述 5 2.2.1 外商直接投资对制造业结构升级的影响 Eva研究发现 FDI对捷克的产业结构调整具有促进作用 ,他认为外商直接投资企业主要通过与东道国经济的联系促进了东道国产业结构优化升级 （ Eva，2006） 。 Mehmet Demirbag、 Ekrem Tatoglu、 Keith W. Glaister

16、通过对土耳其外商直接投资的考察后发现外商直接投资对 东道国 的 投入 动机 和市场潜力 之间有显着的负系数 关系 （ Mehmet Demirbag； Ekrem Tatoglu 等 ， 2008） 。 Gopi Krishnan在采用了格兰杰因果检验 分析 1970至 2003年马来西亚制造业的数据后认为：外商投资企业的贡献对制造行业的进步方面发挥了重要作用 , FDI 对技术进步也具有积极的促进作用。而作为一个整体 ,外商直接投资在集中人力资本、提高生产率方面已经具有越来越重要的政策导向 （ Gopi Krishnan， 2008） 。Martin Bijsterbosch 和 Marci

17、n Kolasa 使用新的和统一的工业级数据集通过外国直接投资流入对生产力在中欧和东欧的集聚效应实证研究。认为，在国家和行业层面有一个生产力强收 敛作用，其次，外国直接投资流入为生产力发挥了增长核算的重要作用。第三，外国直接投资对生产力的影响关键取决于受援国的吸收能力和产业 状况 （ Martin Bijsterbosch； Marcin Kolasa， 2010） 。 2.2.2 外商直接投资对东道国制造业技术发展的影响 Liu 考察 1991-1995 年间英国制造业的行业面板数据，发现在英国制造业存在明显的 FDI 正溢出效应 （ Liu， 2000） 。 Borrios 和 Strob

18、l 考察了西班牙制造业 1990-1994 年间的企业面板数据，在总体上没有找到任何显著的正溢出效应 的存在 （ Borrios； Strobl， 2001） 。 Jefferson 对外资在中国制造业行业创新方面的影响进行了研究后认为，在新产品的开发方面，外资具有显著的溢出效应 （ Jefferson， 2001)。 Camilla 选用 1989 1996 年波兰的出口数据为研究样本 ,发现 FDI 对波兰的技术密集型产品的出口有显著的作用 （ Camilla，2002） 。 Salaman 和 Storey 提出国外投资者以 FDI 形式投资时，必然会形成独特的企业治理结构， 造成这些企

19、业与国内企业在经营管理方面的差异，提高其技术创新能力 （ Salaman； Storey， 2002） 。 Lyllllk.mytelka 通过特立尼达和多巴哥及哥斯达黎加两个国家的事例研究证实跨国公司对发展中国家学习和创新以及发展的机会影响是空前的，他认为发展中国家应该有策略地利用外资进行创新 （ Lyllllk.mytelka， 2004)。 6 参考文献 1张健 .外商直接投资区域选择 M.北京 :经济科学出版社 ,2006. 2张建刚 .外商直接投资与中国经济增长 M.北京 :经济日报出版社 ,2007. 3阎敏 .外商直接投资与中国经济增长理论、实证与政策选择 M.西安 :西安交通大

20、学出版社 ,2009. 4王文治 .外商直接投资对中国制造业竞争力提升的影响机制研究 M.北京 :中国经济出版社 ,2010. 5闫国庆 ,毛筠 ,孙琪 .国际贸易理论与政策 M.北京 :中国商务出版社 ,2006. 6朱磊 .浙江制造业产业成长研究 M.北京 :中国农业出版社 ,2003. 7陆立军 .区域特色产业 浙江先进制造业基地建设研究 M.北京 :中国 经济 出版社 ,2004. 8沈政 .基于可持续发展的浙江省吸引外商直接投资战略研究 D.浙江大学 :公共管理学 ,2005. 9韩晓艳 .江 浙两地制造业 FDI 对技术创新的影响分析 D.浙江工业大学 :国际贸易学 ,2006.

21、10何洁 .外商直接投资对我国工业部门外溢效应的进一步精确量化 J.世界经济 ,2000(12). 11卢荻 .外商投资与中国经济发展一产业和区域分析证据 J.经济研究 ,2003(9). 12胡祖六 .关于中国引进外资的三大问题 J.国际经济评论 ,2004(2). 13 王红领 , 李稻葵和冯俊新 .FDI 与自主研发 :基于行业数据的经验研究 J. 经济研究 ,2006(5). 14潘颖 ,邱斌 . FDI 的工资效应研究 基于江苏省制造业面板数据的分析 J.合肥工业大学学报 ,2008(5). 15刘玲玲 ,胡璇 .浙江省 FDI 和产业结构的实证研究 J.企业技术开发 2006(8)

22、. 16张淑玲 ,卢蝉君 . FDI 对我国产业结构升级的作用机制研究 J.生产力研究 ,2007(9). 17吴德进 . 外商直接投资对我国区域自主创新的影响 以福建省为例 J. 经济经纬 ,2008(4). 18蒋瑞波 .外商直接投资对浙江省出口商品结构和出口竞争力的实证分析 J.经济纵横 ,2008(5). 19单亚东 .浙江省外商直接 投资技术外溢效应实证研究 J.黑龙江对外经贸 ,2008(6). 20何涛舟 ,施丹锋 ,邓罗飞 .FDI 与浙江省经济增长关系的实证研究 J.市场经济 ,2010(1). 21李飞 .外商直接投资与我国制造业发展的相关性分析 J.中国市场 ,2010(

23、28) . 22 Ratnayake,Edirisuriya.Japanese Foreign Direct Investment in Asia:Experience from Sri Lanka Journalof AccountingJ. Business&Management,2008(2). 23 Gopi Krishnan, Foreign Direct Investment and Manufacturing Growth: The Malaysian Experience J. International Business Research,2008(7). 7 24 Mart

24、in Bijsterbosch,Marcin Kolasa.FDI and productivity convergence in Centraland Eastern Europe: an industry-level investigationJ .Rev World Econ(2010). 25Martin Bijsterbosch,Marcin Kolasa.FDI and productivity convergence in Centraland Eastern Europe: an industry-level investigationJ .Rev World Econ(2010) .