1、1 文献综述 外商直接投资对江苏产业结构调整的影响 外商直接投资主要通过资本供给和技术外溢等效应来促进东道国的经济增长，进而促进产业结构升级。众多中西方经济学家从各个角度对外商直接投资进行了大量探索和研究，使得这一领域内的理论基础得以不断发展和完善。目前，国内外关于外商直接投资与产业发展的研究很多，本文将从 FDI 与东道国产业发展的理论研究以及 FDI 与东道国产业发展的实证研究两个方面对国内外的研究进行综述。 1 FDI 与东道国产业发展的理论研究 1.1 国外关于 FDI 与东道国产业发展的理论研究 关于外商直接投资的产 业结构优化效应，主流经济学家认为 FDI 主要通过技术溢出效应来影
2、响东道国产业的发展。 Blomstrom和 Kokko 将 FDI 的技术溢出效应定义为 :跨国公司在东道国实施 FDI 引起当地技术或生产力的进步，而跨国公司无法获取其中的全部受益的一种外部效应。这种外部经济性，或者说技术溢出，主要通过如下途径实现： 示范 模仿效应：跨国公司具有先进的技术和生产工艺，而且母公司转移给子公司的技术一般要比外售的技术更为先进，由于外资企业与本土企业之间存在技术差距，因此使东道国企业通过对外国企业的新技术、新产品、生产流程等的模仿和 学习而提高自身的技术水平； 竞争效应：当跨国公司进入某一产业时，会加剧本地市场的竞争程度，从而迫使本地企业更有效地利用现有技术和资源
3、。由于竞争加剧，本地企业被迫加大研发投入，加速生产技术、生产设备的更新升级，改善经营管理，提高生产率以保持其市场份额；前向关联和后向关联效应：前向关联溢出效应方面，跨国公司向发展中国家的下游企业或者是消费者的一种技术溢出。由于跨国公司一般在技术上处于相对优势，发展中国家企业可以应用其中间产品，提高本国终端产品的生产工艺、性能和质量。而后向关联的技术溢出是技术从外国投资企业向上 游的本地供应商方向流出，主要是指外商投资企业通过技术转让、人员培训、建立质量标准等，帮助当地供应商改善产品质量、实现产品多样化、提高劳动生产率； 劳动力的培训 流动溢出效应：不仅指跨国公司对其雇员的培训通过雇员的流动而溢
4、出，而且也包括跨国公司进入东道国市场加剧了市2 场竞争，从而迫使本土企业为提高产品质量对员工进行更多的培训(Blomstrom;Kokko,2006)。 也有学者从不同的角度来阐述 FDI 与东道国产业发展的关系。小岛清在对外贸易论中提出了边际产业扩张理论，认为对外直接投资应该从本国已经处于比较 劣势的产业依次进行 ,这些边际产业也是东道国具有比较优势的产业 ,从边际产业开始进行投资 ,可以使东道国因缺少资本、技术、经营管理技能等未能显现或未能充分显现出来的比较优势显现出来或增强起来 ,从而扩大两国间的比较成本差距 ,为实现数量更多、获益更大的贸易创造条件。因此 ,日本的对外直接投资与对外贸易
5、不是替代关系 ,而是互补关系。在此基础上，赤松要提出了“雁行模式”理论，他认为一国某一产业的发展大致经历进口、当地生产、开拓出口、出口增长等几个发展阶段。某一产业随着进口的不断增加，先后出现国内生产和出口，其图形如高飞的雁群 。在一国范围内，雁行模式先是在生产低附加值的消费品的产业出现，然后在生产资料产业出现，继而，整个制造业的结构调整均会呈现雁行变化格局 （ 小岛清 ,1987） 。 1.2 国内关于 FDI 与东道国产业发展的理论研究 大部分学者认为外资在产业结构优化升级中起的作用是有利的。汤文仙、韩福荣提出了“技术缺口”这一概念，指出除了传统的“双缺口模型”外，中国经济还存在技术落后、生
6、产效率不高所导致的“技术缺口”，外资的引入正是为了弥补我国的“技术缺口” （汤文仙； 韩福荣 ， 2000） 。李静萍利用协整和误差修正模型对经济全球化与中国经济 增长的关系进行了分析，认为外商直接投资对中国经济增长具有积极的促进作用，但国内投资仍然是我国经济增长的主要推动力 （ 李静萍 ， 2001） 。江小涓指出在近年来我国生产能力和资金都过剩的情况下，内资之所以不能替代外资的原因就在于外商直接投资对东道国经济能起到改善资产质量、促进技术进步、提升产业结构、带动配套产业等作用，大于内资所能起到的作用 (江小涓 ,2002） 。 王晓虹， 胡景岩认为外商投资企业正逐渐成为中国引进技术的重要渠
7、道，我国应该通过引进外资，从而消化、吸收新技术进而达到创新的水平 （王晓虹； 胡景岩 ， 2002） 。任 永菊，张岩贵以阿尔佛罗模型为基础，对我国金融市场如何影响 FDI 对我国经济增长的贡献作了综合性计量分析，得出结论 :按照阿尔佛罗模型，在考虑信贷市场时，我国的 FDI净效应为正，这说明 FDI 对我国经济增长贡献起了一种推动作用 （任永菊； 张岩贵 ， 2003） 。江锦凡指出，中国的外商直接投资是技术进步的重要原因，外国直接投资通过技术外溢效应导致经济增长，外资对中国经济增长的作用是积极3 的，我们应继续大量引进外资 （ 江锦凡 ， 2004） 。宋维佳根据对产业传导效应的分析，结合
8、产业转移全球化和产业升级全球化的变化新趋势和我国对外直接 投资产业选择的基准，认为我国对外直接投资的产业选择目标应设为以传统制造业等劳动密集型产业和成熟适用技术产业作为对外直接投资的主导产业，以此来带动我国国内产业结构的调整 （ 宋维佳 ， 2008） 。 但也有少数学者提出外资的作用其实是弊大于利。有研究认为，从更深层次的工业结构效益角度，用“战略对比法”对三资企业对中国工业结构效率的影响进行分析后，认为不论与中国所有工业企业相比，还是与剔除三资企业后国内企业相比，三资企业都降低了中国工业结构的整体效益 (杨怡爽 ；柴瑜，1998)。还有学者认为，外商投资目标与中国引资目标存 在一定的差异，
9、外商投资对重工业中的基础工业和技术密集型中间产品项目投资不积极，一般趋向于投资利润率高、回收期短的轻工业项目和重工业项目中面向最终消费者的产品项目等 (夏京文， 2009)。袁城指出，外资对我国产业结构冲击很大，传统的“双缺口模型”理论并不适用于我国，必须赶紧改善外资在我国的运用，否则我国很可能会成为发达国家的经济附属品 (袁城， 2009)。卢荻则认为，中国利用 FDI的模式分为广东模式和上海模式，其中广东模式以外资集中在劳动密集型产业为特征，符合中国的比较优势，改善了资源配置的效率，但却是以降低劳动 生产率为代价 ;上海模式以进口替代和资本深化为特征，有助于提高劳动生产率，但有悖于比较优势
10、原理且恶化了资源配置效率 (卢荻， 2003)。 2 FDI 与东道国产业发展的实证研究 2.1 国外关于 FDI 与东道国产业发展的实证研究 国外在该领域的实证方面，许多学者通过实证研究发现 FDI 有正溢出效应，FDI 的进入促进了当地产业的发展。 Imbriani 对流入意大利的 FDI 研究后发现，东道国与外资公司子公司的技术差距不大时，技术的溢出效应更加明显(Imbriani,1997)。 Sjoholm 在对印度尼西亚的研究中发现，在竞争 激烈的行业里，跨国公司对当地企业的技术溢出效应更明显 (Sjoholm,1999)。 Hiroyuki通过对流入爱尔兰、西班牙、葡萄牙，英国等四
11、国的 FDI 与产业结构的对比分析指出，FDI 在这些国家的经济趋同过程中起着重要的作用 (Hiroyuki,2006)。 Camilla 选用 1989-1996年波兰的出口数据为研究样本 ,发现 FDI对波兰的技术密集型产品的出口有显著的作用 (Camilla,2002)。 Eva 研究发现 FDI 对捷克的产业结构调整具有促进作用 ,他认为外商直接投资企业主要通过与东道国经济的联系促进了4 东道国 产业结构优化升级 (Eva,2006)。 还有一些学者采用不同的方法发现 FDI 的进入并没有产生正溢出效应。Barry 考察爱尔兰制造业 1990-1998 年间的企业面板数据，发现存在大量
12、的负溢出效应，他们将其归咎于当地企业与跨国公司之间在劳动力市场上的过度竞争(Barry,2001)。 Borrios 考察了西班牙制造业 1990-1994 年间的企业面板数据，在总体上没有找到任何显著的正溢出效应的存在 (Borrios,2001)。 Hunya 在对罗马尼亚制造业的 FDI 研究后发现，外资公司频繁投 资的行业与出口行业相一致，外资进入并未改变该国的传统优势产业，与此相反，其保存和强化了罗马尼亚的统优势产业 (Hunya,2005)。 Zhou， Li， Tse 在研究了 FDI 与东道国企业竞争力之间的关系后发现， FDI 对同一行业的其他企业则有负面作用 (Zhou，
13、Li，Tse,2006)。 2.2 国内关于 FDI 与东道国产业发展的实证研究 关于外商直接投资溢出效应的研究，主流学者通过研究认为 FDI 的进入带来了正溢出效应，带动了产业的发展。 李悦， 李平 ，孔令丞 对中国各部门内不同产业之间的技术溢出效应作了比较全面的研究，在选 取的 12 个制造业产业中，他发现绝大多数产业之间均存在一定的资本内含型技术溢出效应 （李悦；李平 ；孔令丞， 2008） 。何洁把全国 28 个省市自治区划分为 “跨越经济发展门槛”与“未达经济发展门槛”两组进行考察 （ 何洁 ， 2000） 。沈坤荣，田源 利用1996 年 29 个省市自治区的外商直接投资总量与各省
14、的全要素生产率作横截面的相关分析，得出了 FDI 占 GDP 的比重每增加一个单位，全要素生产率提高0.37 个单位的结论 （沈坤荣；田源 ， 2002） 。孙军利用 1983-2003 年的时间序列数据建立经济计量模型，对外商直接投资对我国三次产 业结构变动的影响作了分析。该项分析表明，外商直接投资对第二产业的贡献最大，对第三产业的影响正在逐步上升，对第一产业影响最少 （ 孙军 ， 2006） 。 与国外学者一样，并非所有的国内学者都得出了十分肯定的结论。陈丽蔷认为在东北老工业基地产业结构演进中，外资加大了东北三次产业的不协调，扩大了三次产业发展水平的差距，指出应提高外资的关联度、引导外资投
15、向优势主导产业、基础产业 （ 陈丽蔷 ， 2007） 。徐晓虹利用浙江 1983-2004 年产业和FDI 的时间序列和横截面数据，对外商直接投资与浙江产业经济发展进行了实证分析，认为外商 直接投资在浙江的产业分布严重失衡和外商直接投资对浙江三次产业的影响不均衡加剧了浙江产业结构失衡的现象 （ 徐晓虹 ， 2007） 。蒋靓波分析了浙江 FDI 存在规模小、质量不高，引进方式、产业投向、区域分布不5 合理等问题。并通过对 1985-2004 年浙江和上海 FDI 和三次产业产值的数据进行计量分析，指出 FDI 增加有利于促进上海产业结构向第三产业转化，有利于产业结构升级优化，而 FDI 浙江产
16、业结构调整影响不显著 （ 蒋靓波 ， 2006） 。 3 国内外相关研究总结 总体而言，对外商直接投资对产业结构优化升级的影响进行理论和实证分析 ,目前国内外已经有相当一部分研究 ,而且 许多分析和观点都是相当有价值的，这为本文研究提供了可借鉴的 资料。而目前研究中尚存的不足，为进一步的研究提供了空间。国内外关于 FDI 技术溢出效应的研究结果莫衷一是，即使在相同的国家，不同学者的研究也会得出截然相反的结论。不难发现，学者们研究方法的设计与数据的选用对检验结果产生了很大的不同。在国内，大多数学者认同 FDI 对我国产业结构产生了深远的影响。由于在各产业上投入量不同，其产生的影响程度也不同。在给
17、某些产业带来良好发展的同时，也导致了三次产业间结构偏差进一步拉大。而如何有 效利用外资，使我国产业结构优化是近些年来我国学者所不断探索研究的，由于受近期的金融危机影响， FDI 对我国产业结构影响上又发生了新的转变，这需要我们不断在新形势下做出新的分析。 6 参考文献 1江小涓 .中国 的外资经济对结构升级和竞争力的贡献 M中国人民大学 出版社 ,2002. 2李悦 ,李平 ,孔令丞 .产业经济学 M.东北财经大学 出版社 ,2008. 3小岛清 （著） ,周宝廉 （译） .对外贸易论 M.南开 大学出版社 ,1987. 4何洁 .外商直接投资对我国工业部门外溢效应 的进一步精确量化 J.世界
18、经济 ,2000(12). 5徐晓虹 .外商直接投资与浙江产业经济发展的实证分析 J.浙江大学学报 ,2007(7). 6卢荻 .外商投资与中国经济发展 产业和区域分析证据 J.经济研究 ,2003(9). 7沈坤荣 ,田源 .人力资本与外商直接投资的区位选择 J.管理世界 ,2002(11). 8陈丽蔷 . FDI 对东北老工业基地产业结构演进效应 J.工业技术经济 ,2007(4). 9蒋靓波 .浙江利用 FDI 与产业结构优化的实证研究 J.浙江工商大学学报 ,2006(3). 10汤文仙 ,韩福荣 .三缺口模型 ： 对双缺口模型的修正 J.当代经济科学 ,2000(5). 11李静萍
19、.全球化经济活动的统计分析及其启示 J.统计研究 ,2001(5). 12王晓红 ,胡景岩 .利用 FDI 技术外溢效应提高自主创新能力的研究 J.宏观经济研究 ,2006(11). 13任永菊 ,张岩贵 .外国 直接投资与金融深化之间关系的实证分析 J.世界经济文汇程 ,2003(5). 14江锦凡 .外国直接投资在中国经济增长中的作用机制 J.世界经济 ,2004(1). 15宋维佳 .利用 FDI 振兴辽宁老工业基地的若干思考 J.财经问题研究 ,2009(3). 16杨怡爽 ,柴瑜 .2004 年度日本海外直接投资问卷调查结果评述 J.当代亚太 ,2005(6). 17夏京文 .FDI
20、 影响我国内资高新技术产业竞争力的实证分析 J.科学技术管理 ,2009(5). 18袁城 .我国高技术产业竞争力分析 ： 基于京 津塘、长三角、珠三角三大经济带的实证研究 J.技术 经济与管理研究 ,2009(4). 19孙军 .外商直接投资对我国产业结构的影响分析 J.北京科技大学学 报 ,2006(1). 20Hiroyuki Nishiyama,Masao Yamaguchi.Foreign direct investment, international trade, and firm heterogeneityJ.Economic Modelling,2006(27). 21Kok
21、ko A.Productivity Spillovers from Competition between Local Firms and Foreign AffiliatesJ.Journal of International Development,2006(8). 22Borensztein,E.&Gregorio,J.&Lee.How does foreign direct investment affect economic growth? J.Journal of International Economics, 1998(45). 23Barrios,Salvador&Gorg,Strob,Eric,2005,Foreign direct investment,competition and industrial development in the host countryJ.European Economic Review, 2001(49). 24Gabor Hunya,Restructuring through FDI in Romanian manufacturingJ. Economic Systems, 2002(26).
