精选优质文档-倾情为你奉上新员工入职合规培训测试题一、 单选题1.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从（） 的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。 ” A、基层做起 B、中层做起 C、高层做起D、合规人员做起答案：2.某证券营业部交易部总监为方便操作，将自己的柜台系统用户和密码告诉下级员工，事后发现凭该用户及密码进入柜台系统所做的操作发生重大差错，造成经济损失，以下哪个责任认定是对的：（ ）A、由该员工负全部责任，总监没有责任；B、由该员工负主要责任，总监负次要责任；C、用户和密码属于总监，无论谁操作，由总监负主要责任；D、无法证明是谁操作的，很难分清责任。答案：3. 金融机构反洗钱义务不包括（）A、客户身份识别；B、大额和可疑交易报告；C、客户身份资料和交易记录保存；D、将反洗钱监控情况及时告知客户；答案：4、以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任。（ ）A、交易系统中断，导致客户无法交易；B、发生地震，通信全部中断；C、发生火灾，烧毁机房设备；D
