1、开题报告 FDI 对宁波市对外贸易影响的实证研究 一、立论依据 1.研究意义、预期目标 20 世纪的最后 10 年， FDI 成了推动全球经济发展的主要力量，成为世界各国资本形成的重要来源。我国作为发展中国家，我国对外贸易的发展是与外商直接投资活动紧密相连的。长江三角洲、珠江三角洲和渤海经济圈因为有着庞大的城市聚集的效应，吸引了很多的外商直接投资。宁波作为我国开埠较早的港口，以及我国对外开放的前沿城市，利用外资增长迅猛，从 1998 到 2008年，宁波利用外资增长迅猛。 FDI 由 1758 万美元增加到 253789 万美元 。 是我国 东部兴起的港口城市，其自然环境和原有的经济基础使其具
2、有引进外资的优越条件，加上又处于长江三角洲地带，是长江三角南翼中心城市，整个区域经济尤其是其港口经济的高速发展又带给宁波更大的商机。宁波在吸引外资方面有着得天独厚的区位优势。这对于宁波经济的发展是非 常重要的推动因素。 与此同时 外商的直接投资在产业结构、贸易方式等方面影响着宁波的对外贸易发展。 宁波地区有重商的地域文化。宁波地域文化集海洋文化和中原文化之精华与一体，既奉行“义利并重、工商皆本”的儒家文化，同时宁波人又有着敏锐的商业嗅觉，善于抓住商业机遇，这种重 商文化历史，加上地理区位优势，历史上许多人到海外经商，在国际华人世界形成了海外“宁波帮”，这种文化传承，加上改革开放的大好环境，使宁
3、波人均 GDP 多年稳居全国前列。 然而宁波在利用外商直接投资中也存在一定的阻碍及问题。如利用外商直接投资的来源地结构单一，外商直接投资来源过度集中，主要投资的产业也较为集中。另外在服务机构建设上，除宁波开发区、保税 区外，其他各县（市）区、各级开发区都没有建立完整的投资服务机构。法律制度还难以满足外商对投资保障的心理要求，执法不严、司法不公、监督不力的现象仍不同程度地存在 。 本文在 已有的外商直接投资的理论与实践基础上，结合宁波近来的利用外商直接投资的状况，重点 分析宁波利用外商直接投资与贸易发展的现状，同时对宁波在引进外资和利用外资的过程中对贸易发展的影响进行研究，从而进一步探讨宁波利用
4、外商直接投资与促进贸易发展的“双赢”战略。 2.国内外研究现状 （ 1） 外商直接投资 的概念界定 1 直接投资是指直接用于生产，货币资金转化为实物资产。外商直接投资是指外国企业和经济组织或个人 (包括华侨、港澳台胞以及我国在境外注册的企业 )按我国有关政策、法规，用现汇、实物、技术等在我国境内开办外商独资企业、与我 国境内的企业或经济组织共同举办中外合资经营企业、合作经营企业或合作开发资源的投资 (包括外商投资收益的再投资 )，以及经政府有关部门批准的项目投资总额内企业从境外借入的资金。 20 世纪， 90 年代美国经济学家帕特瑞根据投资的不同动机将国际直接投资划分为三类：一是市场导向型直接
5、投资，是指跨国企业为了逃避东道国严厉的贸易保护壁垒，或者出于占领当地市场，通过对东道国的直接投资，在当地生产，当地销售。二是生产导向型直接投资 ， 是指跨国企业受到低成本生产区位的吸引，出于降低生产成本的需要而进行的直接投资。三是贸易促进型直接投资 ， 是指跨国企业出于更好地配合本身的出口贸易活动，为企业出口提供各种服务而进行的直接投资。大量的数据表明，只有市场导向型直接投资容易成为贸易的替代，而生产导向型和贸易促进型直接投资则一般可以增加投资国和受资国之间的国际贸易。 （ 2）外商直接投资理论概述 现代西方国际投资理论到目前为止还主要集中在对国际直接投资的原因方面的分析，从而形成不同的国际直
6、接投资理论。 国外外商直接投资理论 1960 年，美国学者斯蒂芬 海默首次提出以垄断优势来解释跨国公司对外直接投资行为的理论。 1966 年美国哈佛大学教授雷蒙德 .弗 农提出来了产品周期论。该理论是关于对外贸易、对外技术转让和对外直接投资与企业之间的紧密关系的描述。首次将国际直接投资理论和国际贸易理论纳入到同一个分析的框架之内，使两者的结合成为可能 。 1977 年，英国经济学家约翰 .邓宁提出了国际生产折衷理论，邓宁 的 “ 折中 ” 理论对解释国际生产和国际贸易有重要的贡献，因为它是对已经存在 的许多理论的综合，他分析了所有权优势、内部化优势和区位优势这三种因素来解释跨国公司向海外直接投
7、资的原因和动力。通过运用比较优势理论使国际直接投资理论和国际贸易理论得到了进一步的融合 。 日本学者小 岛清，对外直接投资论（ 1978）提出了 FDI 与国际贸易互补效应的小岛清模型。小岛清认为，国际直接投资不单是资本的流动，而是资本、技术、经营管理知识的综合体由投资国的特定产业部门的特定企业向东道国的产业的特定转移。 FDI 所带来的先进的生产函数将通过员工、经营管理者的培训，以及诱发当地企业参与竞争等形式固定普及下来，这样先进的生产函数与2 消费水平，促进了两国的贸易发展。 国内对外商直接投资的研究 国内的学者普遍认为 FDI 是能够促进中国产业结构的升级，以及能提高中国产品出口竞争力水
8、平。 FDI 能极大地影响了我国 进出口规模，也促进了我国出口商品结构的改善和优化。 龚晓莺 (2003)国际贸易与国际直接投资的关系及政策选择，提出外商直接投资与对外贸易的替代关系：网上直接投资替代对外贸易和对外贸易替代外商直接投资。如归将与国际直接投资有关的国家区分为投资国和东道国，国际贸易区分为出口贸易和进口贸易，那么国际直接投资与国际贸易的替代关系可以进一步细分为：投资国的对外直接投资对投资国出口贸易的替代，投资国的出口贸易替代投资国的对外直接投资 ，投资国的对外直接投资替代东道国的进口贸易，东道国的进口贸易替代投资国的直接投资 竺彩华（ 2009）外商直接投资与中国经济发展中用协调分
9、析表明外商直接投资与我国进出口贸易总额之间存在长期均衡关系。从对外商直接投资对我国国际贸易贡献的现状分析中，也发现外商投资企业的进出口贸易对我国进出口贸易的促进作用已超过国有企业，而外商投资企业出口贸易占我国出口贸易总额的比重与其进出口贸易额占我国进出口贸易额的比重的差额也在逐渐缩小，说明外商投资企业的出口能力已成为我国外贸出口竞争力的重要构成要素和增长源泉。 杨建明和胡求光 在 外商直接投资对宁波产业结构影响的实证分析 基于面板数据的研究（ 2009） 中 ， 认为 1998 到 2008 年 宁波利用外资增长迅猛，FDI 由 1758 万美元增加到 253789 万美元，但它在三次产业之间
10、的分布并不均衡。第一产业，吸收 FDI 非常少。第二产业，吸收外资最多，且基本上保持稳步上升， 2006 年第二产业首次利用外资突破了 20 亿美元。第三产业也在稳步增长。近些年来，第三产业的增长趋势明显。现阶段，宁波三次产业结构高度化不断提高，第二阶段占主导地位，产业结构正由第二产业占主导地位向第三产业占主 导的地位迈进。他们采用面板数据模型检验了 1996 到 2008 年之间外商直接投资对宁波三大产业 的影响。结果表明， FDI 的流入促进了宁波产业结构的高级化，但是 FDI 的流入对宁波三次产业的作用效果是不一样的， FDI 与第二、三产业的发展存在明显的正向关系，与第一产业的发展存在
11、明显的负向关系。 （ 4）简要评价 自改革开放以来，中国在利用外资上取得了不小的成就。而外商的直接投资是中国经济发展中重要的组成部分，它在与我国的贸易发展中有着不小推动力。上述学者的研究都是从 FDI 对整个国家的贸易影响进行分析，大多数研究3 结论表明，投资国的对外直接投资与对外贸易之间存在相互促进的关系，少部分研究结果表明，投 资国的对外直接 投资与其对外贸易之间存在替代关系。这些研究结论已成为许多国家制定外资、外贸政策的依据。 3.参考文献 1王洪庆 .外商直接投资的贸易效应研究 M.北京： 经济科学 出版社 ， 2007. 2朱延珺 .外商直接投资的贸易效应研究 M.北京： 人民 出版
12、社 ， 2006. 3丁冰 .我国利用外资和对外贸易问题的研究 M.北京： 中国经济出版社 ， 2006. 4李东阳 .国际直接投资与经济发展 .M北京：经济科学出版社 ， 2002. 5竺彩华 .外商直接投资与中国经济发展 M.北京： 经济科学 出版社 ， 2009. 6朱宇 .FDI 和东道国对外贸易、经济增长以及资本外逃的关系：基于对中国的实证分析D.西南财经大学 ， 2008. 7周泽红 .外商直接投资与中国外贸效益研究 D.上海 ： 上海交通大学出版社 ， 2008. 8龚晓莺 .国际贸易与国际直接投资的关系及政策选择 J.国际贸易问题， 2003（ 5） . 9杨建明 ， 胡求光
13、.外商直接投资对宁波产业结构影响的实证分析 基于面板数据的研究J.国际贸易， 2008（ 9） . 10张毓茜 .外国直接投资对中国对外贸易影响的实证分析 J.管理世界， 2004（ 4） . 11W.L. Choi. Transaction Cost, Social Capital and Firms Synergy Creation in Chinese Business Network: An Intergrative ApproachJ. Asia Pacific Journal of Management, 2004(9). 12Valerie J. Lindsay. The Dev
14、elopment of International Industry Clusters: a Complexity Theory ApproachJ. Journal of International Entrepreneurship, 2005(3). 13Sonya H. Wen. To teach or to compete? A strategic dilemma of knowledge owners in international alliancesJ. Asia Pacific Journal of Management, 2008(12). 二、研究方案 1.主要 研究内容（
15、或预期章节安排） 1 外商直接投资理论基础 1.1 基本概念界定 1.2 理论基础 2 宁波外商直接投资的现状 2.1 宁波外商直接投资现状的分析 3 宁波 对外贸易发展的现状 3.1 宁波对外贸易发展的现状分析 4 宁波外商直接投资对外贸易发展的影响 的实证分析 4.1 宁波 外商直接投资 的总量 与 外贸总量 的 协整性分析 4.2 宁波 FDI 方式与外贸总量的协整性分析 5 FDI 促进宁波市对外贸易发展 中存在的问题及发展的建议 4 2.实施方案和进度计划 实施方案： 本文主要 通过国内外已有的外商直接投资对外贸影响的研究的 基础上 ，结合宁波市的实际情况对 FDI 对宁波贸易影响进
16、行研究，挖掘宁波市在吸引外商直接投资所具有的竞争优势，对外商直接投资对贸易的发展的过程中遇到的困难进行分析，从而提出有效的利用外资以及促进贸易发展的建议。 进度计划： 第 6 学期第 19-20 周至第 7 学期第 1-5 周：在指导教师的指导下，广泛搜集、研究相关文献资料，完成毕业论文选题。 第 7 学期第 6-12 周：在指导教师的指导下，完成外文翻译、文献综述和开题报告撰写；参加开题答辩，进一步论证选题价值、确立主要研究内容，论证研究方案的合理性和可行性。 第 7 学期第 13-14 周：撰写论文详细提纲，交给老师评阅、反复修改，保证论文结构的合理性。 第 7 学期第 15-20 周：开始写作毕业论文，完成初稿。 第 7 学期寒假：结合毕业论文选题开展调查研究。 第 8 学期第 1-2 周：在导师的指导下进一步写作、完善毕业论文。 第 8 学期第 3-6 周：在导师的指导下，充分利用毕业实习的机会，结合毕业论文内容展开进一步的调查研究，完成论文。 第 8 学期第 7 周：在导师的指导下，进一步修改、完善毕业论文；定稿并上交。 第 8 学期第 9-11 周：参加毕业论文 答辩。
