1、开题报告 上海市发展软件服务外包策略研究 一、立论依据 1.研究意义、预期目标 上海市作为中国的软件外包基地之一，近几年软件外包业发展非常迅速。如今上海软件业已成为了上海市经济发展的重要推动力。 据上海市外经贸委统计数据显示，截至到 2009 年 8 月，上海软件出口达 6.33 亿美元，同比增长 44.4%。虽然上海市的软件业发展速度如此之快，软件企业也较多，但大多数软件企业规模都太小，人才结构也不合理，此外由于人民币升值和人力资源成本的持续上升，都影响了上海软件业的竞争力。研究如何 利用 上海市软件外包业现有的优势，克服不 足， 抓住机遇，迎接挑战， 对解决就业、吸引外资，发展地方经济和我
2、国软件业的成长有着极为重要的意义。 本文以上海软件外包业为主要研究对象，通过比较优势等理论来分析上海市软件业在国际竞争中拥有的优势和存在的问题，以及目前面临的机遇和挑战，从而对如何促进上海市软件外包更好的发展提出切实有效的建议，为相关政府部门的决策提供参考依据。 2.国内外研究现状 1 国内研究 1.1 软件外包的定义及相关研究 熊永芳 , 朱国银（ 2008）将软件外包定义为一些发达国家的软件公司将他们的一些非核心的软件项目通过外包的形式交给人力 资源成本相对较低的国家的公司开发 , 以达到降低软件开发成本的目的。它分为信息技术外包 ( ITO) 和业务流程外包 ( BPO) 两大主要业务。
3、具体业务是依据终端客户的需求对项目进行需求分析后 , 再进行架构设计、详细设计、编码、测试等层次的工作 , 随着业务层次的逐级展开 ,订单价值、利润将递减。软件外包服务 在统计口径上属于软件出口的一部分。此文提出的软件外包使我们明确了它的含义，在 计 算统计口径时可把它归 于软件出口 。 吕辉（ 2008）在我国软件外包产业发展现状研究一文中指出软件外包是企业为了专注核心竞争力业务和 降低软件项目成本，将软件流程中的全部或部分工作环节发包给提供外包服务的企业完成的软件需求活动。外包的目的是在更大的范围内配置资源以降低成本、提高绩效并获取更大的竞争优势。并通过对我国软件外包的现状分析指出制约我国
4、承接国际软件外包的因素有政府财税支持政策定位不明确，知识产权保护力度有欠缺，高端人才依然比较紧缺等。1 同时通过对以上的制约因素分析提出了我国承接国际软件外包的政策建议，如提供财税支持和加大人才储备。这主要是站在政府角度提出的建议，在很多方面都可以用到它。 刘志彪教授（ 2007）认为 外包的发展规模和水平 ，是发包者提供技术、管理技能等的函数，即只要外包的发展 规模和水平达到一定的临界点，发包者与接包者之间的能力不对称现象 就会在某种程度上得到缓解或相对均衡，发包者控制市场的力量就会发生演变，其利用市场势力压榨供应商的能力就会有所下降，从而有利于承包者在承包关系中形成较强的议价能力，形成产业
5、发展中的某种主动性，此文主要通过一个函数 模型从 站在承包者 的角度上来说明问题，给了承包者如何形成较强的议价能力的建议 。 1.2 外包的现状及发展趋势 1.2.1 中国软件外包的现状及发展趋势 刘绍坚（ 2008）指出了中国承接国际 软件外包的基本现状，认为中国承接国际软件外包的总体规模还小，但发展速度很快，企业规模较小，产品质量和附加值水平不高，目前市场集中在日本，但欧美市场的 发展潜力巨大，承接企业主要集中于北京、上海、大连、西安等大城市。 吴琳（ 2009）在软件外包产业发展研究一文中通过对我国现存软件业发展情况 分析，指出了我国软件外包产业面临的机遇，如政府在发展外包产业上给予很大
6、的支持，有着发展快速的国内市场，有着大量素质高、薪酬相对低的软件人才，并着重指出我国软件外包产业存在的问题及挑战 ，如 企业多且散，集群聚而不合 ， 国内要素条 件不合理 ， 信任欠缺 ， 软件外包产业扶持政策没有落到实处。通过此文的分析可了解我国软件业的现状，以便更好的抓住机遇，解决问题，从而促进我国软件业的快速发展。 1.2.2 全球外包的现状及发展趋势 崔启亮（ 2004）全球软件外包市场发展现状以及趋势预测中分析了全球软件外包市场状况，据 IDG 统计全球软件外包市场规模已达 1000 亿美元。发包市场主要集中在北西欧和日本，接包市场主要是印度、爱尔兰等国家。其中，美国市场被印度垄断，
7、欧洲市场则被爱尔兰垄断。现在，菲律宾、巴俄罗澳大利亚等国也加入了世界软件外包的竞争行列。 崔 启亮分析了全球软件外包市场状况，预测了软件外包的全球发展趋势为： BPO 成为未来外包发展的趋势；合作关系及无缝集成模式将成为外包的主要方式，外包市场集中度较高；外包市场成熟，形成了规范的外包市场；外包在行业中的应用深入。国内的外包服务市场的发展趋势为：由市场不成熟高度分散走向市场逐渐成熟集中；国内外包市场保持快速增长；中国将成为继印度后新的外包产业中心；外包服务结构转化，服务向高端发展，软件外包大型企业出现；对日外包继续高速增长，对欧2 美市场形成局部突破。 1.3 承接外包的模式分析 金芳（ 20
8、07）指出，非股 权式离岸外包成为国际生产体系加速向世界生产体系转移的重要承接形式，这 不仅是指外包的地理范围不断扩大，外包的环节和项目不断增加。而且 在全球价值链布局中，跨国公司与不存在股权联系的零部件供应商之间也建立起较之于一般市场联系更加密切和更为长久的关系。通过对承接其分包业务的主要供应商的技术转让、培训供方工作人员、提供与业务有关的信息和给予资助 ,跨国公司使原本非系统内的生产商变成了准系统内企业，使得原本处在国家边界内的一般厂商无需跨国却已实现了生产的国际化 。 江小娟（ 2008）通过对北京、上海、大连、西安等地的实地调 研，归纳总结出中国目前承接国际软件外包的四种主要模式为 1
9、.跨国公司在中国设立软件研发机构（主要看重中国高素质、低成本的人力资源） 2.跨国软件公司在中国设立的市场开拓机构（主要看重中国巨大的软件应用市场） 3.中国本土纯粹的软件外包企业（可以给中国带来大量的就业机会） 4.中国本土研发型的软件外包企业（可以有效地提高本土的研发能力）。通过对这四种模型的分析可以更好的了解中国适合哪种承接模型。 秦燕、张国梁和汪克夷（ 2006）分析了软件企业的发展模式主要有三种：美国模式、印度模式和日本模式，认为这三种模式都不适合中 国。中国软件企业发展软件外包，需要注意国内国际市场并重，深化对日软件外包，借鉴印度模式拓展欧美市场，重视 211 等业务流程管理，以文
10、化为先导，加强教育培训和通过创新提升软件外包价值链。 1.4 外包存在的问题及解决对策 陈霖（ 2004）在“上海软件外包国际峰会”上指出 :比较合理的软件行业人才结构应该是金字塔形的，包括了基层占大多数的软件蓝领，也就是基层程序员，中层数量较多的软件工程师，以及高层数量较少的既懂管理、又懂软件专业开发的人才。而目前我国软件业人才构成却是橄榄形的，软件工程师最多，更高层的高级管理人才 和基层程序员都比较匾乏。这给了我们一个启示，指引我们应该建立一个金字塔形的软件行业人才结构。 朱瑾 (2008)主要 通过在发展软件外包方面的“钻石模型”六因素的中印比较，指出中国承接软件外包的主要弱势有软件外包
11、人才不足，软件企业规模小、标准化程度不高，园区环境质量和配套能力不完善等。同时也指出我国在承接软件外包方面具备的明显的 承接强势，比如稳定的政治和经济环境，政府对软件外包强有力的扶植 。并针对软件外包人才不足提出了对策： 1 重视学历教育，推广软件外包知识， 2 健全人才培养体系，扩大非学历教育培养模式 3 鼓励海外人 员回国创业，同时少而精地引进国外人才 。 这让我们充分了解了中国的优3 势和劣势，从而提出有针对性的建议，有利于我们扬长避短。 戴永红（ 2008）在对印度进行了一系列的分析后认为我国要学习印度软件企业国际化的成功经验，如注意发挥政府的产业导向、政策扶持和制度保障作用；充分发挥
12、生产要素的比较优势，将比较优势真正变成竞争优势；善于挖掘丰富的社会资本促进软件企业的集中和技术创新；利用文化能力提升企业竞争力。同时也要注意吸取印度失败的教训即过度依赖国际市场导致国内市场发育滞后；技术创新不足导致知识产权丧失；生产效率低下制约 企业国际竞争力 。通过对印度的分析可以知道新兴工业化国家利用拥有的一个关键优势 -廉价劳动力，通过引进学习 、消化吸收，其软件企业是完全可以打进国际市场的。 2 国外研究 2.1 软件外包的定义及相关研究 Ramy Elitzur（ 1997）和 Anthony Wensley（ 1997）从博弈论的角度切入，认为一个典型的外包交易是指发包企业向外招标
13、外包服务提供商，双方达成一个由外包服务提供商提供服务的详细协议。由于合同的参与方不拥有完全的知识和信息，因此这是一个典型的信息不完全对称的博弈。从博弈论的角度来阐述 外包的定义不得不说是一个创新。 Loh Lawrence 和 Venkatraman(1992)认为服务外包的动力有不同层次 :在宏观经济层面 ,暂时的经济周期和趋势推动企业通过签订外包合同来实现 IT 基础设施管理的合理化 ； 在行业层面 ,竞争压力迫使企业与重要的 IT 供应商建立“以伙伴关系为基础”的 关系 ； 在企业层面 ,追寻竞争优势推动 IT 外包决策 ； 在企业内部 ,一些管理因素影响外包决策。 Wendell Jo
14、nes（ 2003 ）认为许多企业看到离岸外包对企业 成本降低和海外业务开拓的好处，而没有看到离岸外包带来的潜在风险 。 Wendell Jones 在肯定外包带来的利益基础上提到，外包也会给企业带来一些困难，如难以解决最终用户和商务分析人员面对面交流的问题；高估离岸外包带来的成本节约；文化的错位；企业内部员工不直接介入离岸外包的安排；社会公众对企业离岸外包动机的误解；管理高层和董事会难以达成详细规划来减少外包带来的负面影响等等。 Wendell Jones 还认为，现在发包企业越来越倾向于不将外包发给一个特定的国家，而是在全球范围内不同国家选择多个服务提供商，以求利用全球不同地区资源以最合适
15、的价格获得最高技能的服务。 Weilin Zhao， Chihiro 和 Watanabe（ 2010）通过对印度软件出口市场的分析，得出了印度软件外包严重依赖美国的结论。认为这不利于印度软件的可持续发展，具有较大风险。认为印度应该实行软件外包市场的多样化以降低 风险。在维持与美国良好合作的同时加强其国内市场，开发新的海外市场。这对于我国发展软件外包也有可借鉴之处。我国在发展软件外包时要注意不要局限于某4 一市场，要开发多样化市场，同时也不能忽略本国市场，以降低在发展软件外包时的风险 。 2.2 关于外包的成本分析 Zhonghua Qu 和 Michael Brocklehurst（ 200
16、3）认为在离岸外包中交易成本比生产成本更加重要，虽然中国软件企业在生产成本上占优势，但交易成本较高，并据此提出了一些政策性建议，比如中国应 该停止促进软件出口集群，政府和离岸外包企业应该提高营销能力等。这说明我们在发展软件外包的过程中要注意降低外包的交易成本。 2.3 关于竞争力理论 迈克尔波特（ 1990）提出的竞争优势理论又称“钻石模型”，波特的钻石模型用于分析一个国家某种产业为什么会在国际上有较强的竞争力。他认为产业是为生产直接相互竞争产品或服务的企业集合，因此企业、产业和国 家彼此被联系起来，为全面、正确地分析产业国际竞争力提供了一个分析框架。根据波特的“钻石模型，产业竞争力由生产要素
17、、需求条件、相关和支持性产业、企业战略与竞争的时空背景共同决定，并且这四个要素具有双向作用。在四大要素之外还存在两大变数 :政府与机会。机会是无法控制的，政府政策的影响是不可漠视的。这些要素之间彼此相互联系。在企业的经营活动中，并不是每个经营环节都创造价值或者具有比较优势。企业所创造的价值和比较优势，实际上是来自于企业价值链上某些特定环节的价值活动，这些真正创造价值的、具有比较优势的经营活动，才是 最有价值的战略环节。企业要发展或者保持自己的竞争优势，并不需要在企业的所有环节上都保持优势，可见，竞争优势理论对于软件外包企业的现实意义在于，它指明了企业要以其战略环节的竞争优势参与到国际分工当中去
18、，并围绕此开展软件企业的国际化经营。 GaryHamel（ 1990）和 C.K.Prahalad（ 1990）提出的核心竞争力理论认为企业是由核心能力、核心产品、最终产品构成的，企业具有各种各样的能力，也有一定的专长。不同的能力与专长的重要性是不一样的，那些能够给企业带来长期竞争优势和超额利润的能力与专长，才是企业的 核心能力。核心能力是组织中的积累性学识，是一组技能和技术的集合，是企业增强竞争力、获取竞争优势的关键，也是成功企业的竞争优势长期得以存在的原因。 严格来说，我们可以认为 核心能力是企业获得长期稳定的竞争优势的基础，是将技能、资产和运作机制有机融合的企业组织能力。 3.参考文献
19、1熊永芳 ,朱国银 .杭州软件外包业发展思路探讨 J.现代经济 (现代物业下半月刊 ),2008(S1). 2吕辉 .我国软件外包产业发展现状研究 D.北京 :北京交通大学 ,2008. 5 3刘志彪 .全球代工体系下发展中国家俘获型网络的形 成、突破与对策 :基于 GVC 与 NVC的比较视角 J.中国工业经济 ,2007. 4刘绍坚 .软件外包 :技术外溢与能力提升 M.北京 :人民出版社 ,2008. 5吴琳 .软件外包产业发展研究 D.北京 :中共中央党校 ,2009. 6崔启亮全球软件外包市场发展现状以及趋势预测 J.信息时间 INFORMATION TIMES,2004(07).
20、7金芳 .世界生产体系变革的当代特征及其效应 J.世界经济研究 ,2007(7). 8江小娟 .服务全球化与服务外包 :现状 、 趋势及理论分析 M.北京 :人民出 版社 ,2008. 9秦燕 ,张国梁 ,汪克夷 .从软件外包看中国软件企业的发展与创新 J.科学与科学技术管理 ,2006(01). 10朱瑾 .我国软件外包理论、现状、对策研究 D.上海 :上海社会科学院 ,2008. 11原毅军 .软件服务外包与软件企业成长 M.北京 :科学出版社 ,2009. 12戴永红 .印度软件企业国际化研究 M.四川 :四川出版集团巴蜀书社 ,2008. 13戴永红 .印度软件企业外包发展模式及其对我
21、国的启示 J.南亚研究 ,2004(2). 14徐兴锋 .服务外包国家竞争优 势分析及对策研究 D.北京 :对外经济贸易大学， 2007. 15徐丽梅 ,王贻志 .上海软件产业发展现状与策略研究 J.情报科学 ,2009(1). 16Wendell Jones. Offshore Outsourcing: Trends, Pitfalls and Practices EB/OL. ,2003. 17Weilin Zhao, Chihiro, Watanabe. Risk management in software outsourcing-A portfolio analysis of IND
22、IAS case based on software export constitutionJ.Journal of Service Research,2010(04). 二、研究方案 1.主要研究内容（或预期章节安排） 1. 关于外包的主要概念 2基于“钻石模型”的软件外包分析 3. 上海市软件外包业的现状 3.1 上海市软件外包业的发展历程 3.2 上海市软件外包业取得的成绩 3.3 上海市软件外包业存在的不足 4上海市发展软件服务外包的 SWOT 分 析 4.1 上海市软件外包业的优势 4.2 上海市软件外包业的劣势 4.3 上海市软件外包业的机遇 4.4 上海市软件外包业面临的挑战 5
23、提升上海市软件外包业能力的策略 6 2.实施方案和进度计划 实施方案：打算通过中国期刊网，宁波市数字图书馆等数字学术资源和各种纸质学术文献，查找充足的文献资料；对于上海市软件外包业外贸的各种数据和资料，一方面通过统计年鉴、相关政府部门和行业协会网站等公开途径获得；对尚未主动公开的各种数据和资料，积极联系相关政府部门向其查询；有必要时打算开展实地调研，以获取第一手数据资料。在全面掌握 行业发展过程和现状的基础上扎实深入的分析，从而 提出切实有效可行的对策 。 进度安排： 第 6 学期第 19 20 周至第 7 学期第 1 5 周：在指导教师的指导下，广泛搜集、研究相关文献资料，完成毕业论文选题。
24、 第 7 学期第 6 12 周：在导师的指导下，完成外文翻译、文献综述和开题报告撰写；参加开题答辩，进一步论证选题价值、确立主要研究内容，论证研究方案的合理性和可行性。 第 7 学期第 13 14 周：撰写论文详细提纲，交给导师批阅，反复修改，保证论文结构的合理性。 第 7 学期 15 20 周：开始写作毕业论文，完成初稿。 第 7 学期寒假： 结合毕业论文选题开展调查研究。 第 8 学期第 1 2 周：在导师的指导下进一步写作、完善毕业论文。 第 8 学期第 3 6 周：在导师的指导下，充分利用毕业实习的机会，结合毕业论文内容开展进一步的调查研究，完成论文。 第 8 学期第 7 周：在导师的指导下，进一步修改、完善毕业论文；定稿并上交。 第 8 学期第 9-11 周：参加毕业论文答辩。
