1、开题报告 利用外资对宁波产业结构升级影响的研究 一、立论依据 1.研究意义、预期目标 经济全球化、国际贸易、利用外资和技术转让的发展是第二次世界大战后世界经济增长的主要因素。 改革开放以来，利用外资是实现我国产业结构优化升级的 一条重要途径，因此，充分 利用外资对宁波乃至中国的产业结构都有着巨大的影响。 2009 年，宁波全市外商投资项目 12845 个，累计投资总额达到755.58 亿美元， 然而， 我们 应该注意到 ,要提高宁波利用外资的水平 ,不应简单地依赖其规模的增长 ,更要注重质量的提高。优化利用外资结构则是提高外资利用质量 的关键。 通过利用外资，可以弥补宁波资金不足的缺陷，同时引
2、进国外的先进技术，使其与宁波的劳动力资源和自然资源相结合，提高资源的合理化配置程度。 利用外资改变了宁波的供给结构，促进资源优化配置，从而影响当地的产业结构。外资引进在促进宁波产业结构的高级化，改善产业技术的有机构成的同时，也提高各个产业的素质。宁波的产业结构调整与引进外资具有很强的相关性，今后五至十年，外资引进还会呈现提高的趋势，外资对产业结构状态仍将发生重要的影响，我们还是应该重视外资的应用，合理的调整外资在宁波各个产业的投入，促进产业结构的优化升 级。 本文通过研究已有的学者对利用外资与产业结构关系的理论基础上，以及后金融危机背景下，宁波利用外资对产业结构的现状，分析利用外资地区分布、产
3、业结构分布情况及存在的问题，运用结合数据分析的实证方法，分别指出利用外资对宁波三大产业的影响，在分析的基础上得出利用外资对宁波产业结构的影响，为宁波更长远的发展尽一份绵薄之力。 2.国内外研究现状 目前 学术界关于利用外资对产业结构的相关研究已相当丰富的，主要体现在以下几个方面。 1. 国外关于利用外资与产业结构的研究 20 世纪 60 年代 , H. Chenery（ 1966）于结构主义原理提出了著名的 “双缺口模型 ”, 指出东道国经济发展会受国内资源不足的制约 , “两缺口 ”资本流动论其主要思想指当发展中国家实现其经济发展目标所需要的数量与国内最大有效供给之间存在缺口时，引进外部资源
4、是弥补这些缺口的必要条件，因此引进和1 利用外资有助于弥补储蓄和外汇缺口 , 进而推动东道国经济增长和结构转换。赫尔希曼从弥补 “技术缺口 ”的角度讨论了利用直接投资对于发展中国家调整产业结构和实现经济增长的意义。 哈佛大学教授 Vernon（ 1966）提出了跨国公司直接投资的产品周期理论。该理论以产品生命周 期中各阶段生产区位的变化来解释国际产业转移现象；他认为，跨国企业对外投资活动与产品生命周期有关，企业的对外直接投资是企业在产品周期运动中，由于生产因素和竞争条件的变化情况而做出的决策。Vernon 把产品在国际市场上的生命周期划分为三个阶段：创新与市场引入期、成熟期和标准化期，而海外直
5、接投资的产生则是产品生命周期三阶段更迭的自然结果，跨国企业顺应着产品生命周期的变化，在成熟产业向低成本国家转移的同时分别引起各自所在国的产业结构调整与升级。 日本学者赤松要（ 1960）提出了 “雁行模式 ”, 后进国家的产业发展应遵 循“外国直接投资或进口 国内生产 出口 ”的模式 , 使产业结构调整出现雁行变化。 Kiyoshi Kojima（ 1977）的 “边际产业扩张理论 ”指出对外投资应从投资国已经处于或即将处于比较劣势的产业及边际产业依次进行 , 而这些产业又是东道国具有明显或潜在比较优势的部门 , 如果没有外来的资金、技术和管理经验 , 东道国的这些优势就不能被利用 ,这样双方
6、可以在扩大贸易的同时升级和改善各国的产业结构。 The United Nations（ 1992 年投资报告）外资对东道国技术进步的直接作用是，它可以通过技术溢出提高 要素生产率，改变产品结构特别是出口产品结构，促进国外分支机构进行研究与开发，引起组织创新，提高管理水平 ;间接作用则要通过与当地研究与开发机构合作、向当地后向与前向合作者转移技术、外国机构的出现对当地市场竞争和生产率的影响以及受训人员等表现出来，形成一条外资 -技术外溢 -产业结构升级的链条。 2 国内关于利用外资与产业结构的研究 2.1 我国利用外资的产业结构状况研究 现在，外商投资已遍及我国的绝大部分行业，赵晓宇（ 2009
7、）指出外资的进入为我国经济的进一步发展注入了活力，但随着大量外资涌入，也给中国经济带来了 新的问题。并且，这些问题的存在从各方面对我国经济的持续、健康、快速发展产生了不利影响，亟待政府出台相关政策，采取有措施进行改革、治2 理。 郝瑶（ 2009)运用发展经济学原理，对利用外资方式的演变规律进行了简单介绍，论述我国利用外资的结构状况，同时说明利用外资的方式是伴随着经济发展水平的推进、经济增长从粗放型到集约型的转变、国际化发展战略的推进而不断演变的。 刘亚娟（ 2006）通过分析外国直接投资对我国三次产业比例变化的影响，同时结合不同时期外国直接投资在各产业内的投资偏好以及投资结构的变动趋势 ,结
8、合外国直接投 资与我国产业结构演进的关系进行分析，得出外国直接投资在我国产业结构调整的过程中能够更好地发挥促进作用。 陈继勇（ 2009）指出我国引进外国直接投资所带来的资本供给效应、技术溢出效应促进了产业结构高级化、高效化的发展。然而，受当前引资结构和质量的影响，外国直接投资强化了我国三次产业结构发展的不均衡， 并且外国直接投资引致的国际知识溢出对我国产业发展和结构优化的作用也有限。在此基础上，提出对我国引进外资和调整产业结构的战略提出了相应的政策建议。 进入 21 世纪 ,随着经济全球化的不断深化和贸易投资自由化的推进 ,国际 资本越来越成为重要的资源之一 ,各国政府都采取了积极的引资政策
9、 ,加大了引资力度 , 赵红娟（ 2008）指出我国利用外国直接投资面临着前所未有的挑战和强大的竞争压力。因此 ,克服利用外资中出现的问题 ,保证本国经济的健康和快速发展 ,制定相应的对策成为我国政府的必然选择。 2.2 宁波利用外资的产业结构状况研究 入世以来宁波在外资利用方面呈现出了总量增加、投资来源地多样化、投资行业渐趋合理等特点 , 同时也暴露出了大项目数量少、产业集聚效应不强、辐射力差、总体质量偏低、结构不合理等弱点。 樊丽淑（ 2009）指出 在 宁波利用 外资发展既面临如此重大的机遇、风险和挑战时，我们不能满足于既有的引资现状和成果 , 而应研究新的、更加合理的引资策略 , 抓住
10、机会使宁波引进外资的规模和水平再上新台阶：多元引进外资 , 形成竞争压力 , 利用外资的技术外溢和前后向产业联系 , 引导宁波本地企业在为外资配套的过程中 , 培育自主知识产权 , 提高技术水平和管理水平。同时在遵循市场机制的前提下 , 政府制定有关品牌政策 , 保护宁波民族工业健康发展 , 维护本市经济安全。 杨建明、胡求光（ 2009）提出了 通过引导和控制外商直接投资、制定合理的外资政策：首先，要着力提升宁波外商投资环境，增强对外商投资的吸引力；3 其次 ,有针对性地进行招商引资，有的放矢，才能提高成功率，一味地靠优惠条件和殷勤服务不可取；最后，政府要加强对外资流向的引导，引导外资流向技
11、术密集型产业的和知识型现代服务业，促进第二、三产业的内部结构的优化升级。 刘剑锋（ 2009）提出 外商直接投资与第二产业存在显著的协整关系，与第一产业和第三产业不存在显著的协整关系，所以，外商直接投资没有推动宁波市产业结构的调整与优化。建议政府采取主动引导的方式，使外商 直接投资更多配置到第一产业和第三产业，促进产业结构优化与升级。 刘玉荣、陈希希 （ 2010)针对外商直接投资对不同产业的投资，提出应积极引导外商投资于农业及一些薄弱的第三产业部门 ,注意引导外商投资在制造业领域的流向 ,使产业引进外资健康合理发展 ,进而促进产业结构的进一步优化升级。 徐锋、李秀辉 （ 2007） 利用外资
12、的不断增长 ,有力推动了经济的快速发展。然而 ,应该注意到 ,要提高利用外资的水平 ,不应简单地依赖其规模的增长 ,更要注重质量的提高。优化利用外资结构则是提高外资利用质量的关键。 孙华平（ 2007）指出要深化利 用外资机制创新，制定实行差别化的利用外资政策，努力建设人口、环境、经济与社会协调发展的外向型经济体系。 从现有的研究成果看，我国学者从不同角度对利用外资对我国产业结构相关内容进行了丰富的论述，联系国际贸易相关理论，运用面板数据模型、单位根检验、协整检验、误差修正模型、 OLS 模型、协调分析和 ARMA 模型等方法对利用外资促进我国产业结构进行实证的分析。而相比之下，利用外资对宁波
13、产业结构影响分析的研究就比较匮乏。利用外资对宁波产业结构的研究主要集中于利用外资的特征、绩效及发展对策研究，很少涉及到具体宁波各个产业的 研究，缺乏对宁波三大产业结构的具体深入系统的定量分析。 3.参考文献 1郝瑶 .我国利用外资结构状况研究 D.中国优秀硕士学位论文全文数据库 ， 2009(5). 2赵晓宇 .浅谈我国利用外资出现的问题和政策建议 J.经济师 ,2009(6). 3刘亚娟 .外国直接投资与我国产业结构演进的实证分析 J.财贸经济， 2006（ 5） . 4陈继勇，盛杨怿 . 外国直接投资与我国产业结构调整的实证研究 基于资本供给和知识溢出的视角 J.国际贸易问题， 2009(
14、1). 5刘剑锋，蒋琴儿 .外商直接投 资与宁波市产业结构调整的实证研究 J.企业经济， 2009（ 9） . 6樊丽淑，潘冬青，郑舒 .入世后宁波利用外资的特征、绩效及发展对策 J.国际贸易问题， 2007(8). 4 7杨建明，胡求光 .外商直接投资对宁波产业结构影响的实证分析 基于面板数据的研究 J.特区经济， 2009(12). 8刘玉荣，陈希希 .外商直接投资对安徽产业结构的影响及对策分析 J.黑龙江对外经贸 ， 2010(1). 9赵红娟 .我国利用外国直接投资过程中存在的问题及对策 J.黑龙江对外贸， 2008 (7). 10宁波市对外贸易经济合作局，统计年鉴 . 11徐锋，李秀
15、辉 .进一步优化浙江利用外资结构 J.经济纵横， 2007. 12陈星 . 江苏省利用外资与产业结构优化的对策选择 J.南京工程学院学报， 2009 (6). 13吴凡 .全球化背景下外商直接投资与中国产业结构优化研究 D.中国博士学位论文全文数据库 ， 2008（ 10） . 14孙华平 .宁波市利用外资负效果与可持续发展 J.特区经济 .2007（ 3） 15Bruce A. Blonigen;Christopher J. Ellis and Dietrich Fausten.Strategic FDI and industrial ownership structure， Japan a
16、nd the World Economy， 2005. 16Ellis， C.J.;Fausten， D. Strategic FDI and industrial ownership structure. Canadian Journal of Economics， 2002. 二、研究方案 1.主要研究内容（或预期章节安排） 利用外资对宁波产业结构 升级 的 影响 研究 1 宁波利用外资与产业结构的现状分析 1.1 宁波利用外资的现状分析 1.2 宁波产业结构的现状分析 2 宁波利用外资对产业结构 升级 的影响 2.1 利用外资对宁波产业结构升级的 有利影响 2.2 利用外资对宁波产业结构
17、升级的 不利影响 3 利用外资对宁波产业结构 升级 影响 的实证研究 3.1 宁波利用外资与产业结构的相关性论证 3.2 模型结果分析 4 利用外资优化宁波产业结构的对策与建议 2.实施方案和进度计划 本文研究的主旨是利用外资对宁波产业结构的影响分析 ,主要通过查阅中国期刊网 、维普、 EBSCO 等文库的文献来了解相关研究；关于宁波利用外资及各产业利用外资的相关数据通过翻阅统计年鉴，浏览相关政府部门和统计部门的网站获取。 进度计划： 5 第 7 学期第 6-12 周：在导师的指导下，完成外文翻译、文献综述和开题报告撰写；参加开题答辩，进一步论证选题价值、确立主要研究内容，论证研究方案的合理性和可行性。 第 7 学期第 13-14 周：撰写论文详细提纲，交给导师批阅，反复修改，保证论文结构的合理性。 第 7 学期第 15-20 周：开始写作毕业论文，完成 初 稿。 第 7 学期寒假：结合毕业论文选题开展调查研究。 第 8 学期第 1-2 周：在导师的指导下进一步写作、完善毕业论文。 第 8 学期第 3-6 周：在导师的指导下，充分利用毕业实习的机会，结合毕业论文内容开展进一步的调查研究，完成 论文。第 8 学期第 7 周：在导师的指导下，进一步修改、完善毕业论文；定稿并上交。 第 8 学期第 9-11 周：参加毕业论文答辩。
