1、开题报告 浙江民企对外直接投资的现状及前景研究 一、立论依据 1.研究意义、预期目标 研究意义： 改革开放以来 ，浙江 经济迅速发展，综合实力显著提升，对外开放程度不断扩大，全省形成了全方位、多层次、宽领域的对外开放格局， 为 浙江 “ 走出去 ” 战略的实施打下了良好的基础，创造了有利的条件。 浙江企业 中尤其是民营企业在对外直接投资方面表现踊跃，已经成为中国民企对外投资的领头羊。对外直接投资的发展，一定程度上 推动了浙江 民企 产业优化升级 ； 同时也使浙江 传统优势行业 实现 了原产地多元化，有效地避开了贸易壁垒，获 得了新的生存和发展空 间 。然而，浙江民企在对外直接投资中存在着 跨国
2、投资规模偏小 、对外投资战略模糊 、 投资产品结构低级化 、 人才和资金缺乏等问题。 因此，本文的研究对于 浙江民企 “走出去” 直接投资 有着重要现实意义。 预期目标： 本 文主要是针对浙江民营企业对外直接投资的现状以及未来发展前景的研究 探讨。 并在以往理论界学术成果的研究基础之上，运用国际投资学、经济学等相关理论，并结合浙江民企 对外直接 的 典型案例， 对 浙江民企 对外直接投资的动因 、 优势 、发展 现状 进行分析，探讨未来浙江民企对外投资的可开发潜力和前景预测，并针对民企在对外直接投资的现状、 存在 的问题 进行分析，提出相应的对策建议，以期为 浙江民企对外直接投资 提供参考。
3、2.国内外研究现状 改革开放以来，浙江的经济发展迅猛，以民营企业为主体的对外直接投资也处于快速发展阶段， 引起了国内外理论界的广泛关注，形成了一系列相关研究成果和不少独到的见解。 2.1 国内外理论界关于对外直接投资的相关 理论 研究 厂商垄断优势理论是较早的对外直接投资理论之一，该理论是美国学者海默 (Stephek Herbert Hymer)在其博士论文国内企业的国际化经营：一项对外直接投资的研究（ 1960）中首次提出的。他根据厂商 垄断优势和寡占市场组织结构来解释对外直接投资，并把跨国企业对外投资的动机与不完全竞争假设结合起来。海默认为对外直接投资的决定因素是企业拥有垄断优势，而垄断
4、优势1 主要来源于产品和生产要素市场的不完全以及规模经济、政府介入、关税所引起的市场不完全。 在对外直接投资综合研究方面影响最大的是邓宁（ J.H. Dunning） ,他在一篇贸易经济活动的区位与跨国企业 :折衷理论探索（ 1977）中从厂商特定资产所有权优势、内部化优势、国家区位优势三方面综合解释直接投资，强调了这几种因素之间相互依赖、相互决定的关系，以及这种 关系对直接投资的共同决定作用。该理论认为，在上述三项优势同时具备、缺一不可时，才能进行有利的对外直接投资。 李欣在浙江对外直接投资的分析与思考（ 2000.8）中指出浙江企业对外直接投资比较注重地缘文化优势。他认为浙江对外投资的主体
5、主要有外贸专业公司；驻港澳的中资大型贸易集团；大型生产企业；大型工贸、技贸、农贸集团；大型金融多功能服务公司；中小型企业 。并且，他还对浙江的对外投资产业进行了分析，得出与全国产均水平相比 ,浙江对外投资的加工制造业比重明显高于全国平均水平 ,但第三产业投资比重明显偏低，主要原因是其 原因主要是浙江省服务灶并无多大国际竞争力。 2.2 关于浙江民企对外直接投资优劣势的相关研究 朱春兰在浙江民营企业跨国优劣势分析（ 2009.11）中指出：浙江民营企业跨国经营具有产业集群优势，浙江民企通过“家族制 +产业集群”达到强势企业目标，实现做大做强。 专业市场跨国经营对浙江民营企业的商品国际化、市场国际
6、化和生产国际化带来促进作用，成为浙江民企产品出口的“桥梁”。同时，浙江民企跨国经营存在国际化经营人才缺乏、管理能力不足、经营融资困难等不足。 乔红学在浙江民营企业对外直接投资的 SWOT 分析（ 2010.2） 中指出：浙江是民营经济发展比较好的省份 ,民营企业在全省企业总数中占很大比例。对外直接投资中 ,民营企业具有产业集群、创业精神和企业家资源、产权清晰、机制灵活等优势 ;也存在生命周期较短、投资方式比较单一、自主研发能力不强、缺乏投资长远规划等劣势。同时 ,面临相对区位优势、劳动力资源丰富、政策环境优势以及国际竞争激烈、融资较难的机遇和挑战。 2.3 关于浙江 民企对外直接投资现状 特点
7、 的相关研究 章伟坤在浙江民营企业国际化的切入方式及动因分析（ 2008.12）中写道：对于浙江民营企业而言，企业希望通过 FDI 获 取某种或多种优势与资源，主要包括自然资源、市场资源与优势、效率优势以及技术资源与优势等促进企业发展所必须的要素条件。获得战略性资源成为近年来浙江民营企业对外直接投资的一个重要的推动因素，特别是推动了近年来浙江民营企业的海外并购行为。 2 孙伍琴、王玉钏 在民营企业对外直接投资研究（ 2008.6）中提到，浙江企业对外投资有 3 个特点：一是以民营企业为主，对外直接投资主体多元化；二是从对外直接投资企业家数来说，浙江一直排在全国首位；三是浙江对外直接投资的形式多
8、样，涉及各个领域。他们还指出浙江对外直接投资主要有六种形 式：建立境外营销网络、设立境外加工生产企业、进行境外资源开发、创建境外研发机构、跨国并购以及建立境外经贸合作园区。 赵建华在 浙江境外经贸合作区现状分析（ 2009.11）中写道：境外经贸合作区是 我国实施 “走出去 “战略的一项重要举措。浙江省境外经贸合作区采取 “政府扶持，企业为主体、市场化经营 “的运作模式，建设主体为经济实力较强、跨国经营经验丰富的企业，园区定位以中国优势产业在当地的产、供、销集群中心为主，投资行业集中于轻工、机电、建材、资源等领域。但是，园区企业入驻数量与计划有一定差距，泰中罗勇工业园是所有 合作区中完成情况最
9、好的，被商务部评为 “目前总体情况最好的工业园 “。 胡勇、李占卫、李淼在 浙江对外直接投资发展阶段的实证分析 兼对邓宁投资发展阶段理论的检验 （ 2009.1）中指出 ， 浙江境外投资具有以下特点：一是对外直接投资主体多元化，私营企业异军突起；二是对外直接投资主要集中在亚洲、欧洲、北美；三是对外直接投资形式日益多样化，但仍以贸易机构居多；四是对外直接投资以传统优势产业为主。 2.4 关于浙 江民企对外直接投资存在的问题及对策方面的相关研究 马郑惟在浙江省民营企业跨国直接投资问题探析（ 2008.2）中指出浙江境外投资主要存在 5 大问题及阻碍：（ 1）跨国投资规模偏小；（ 2）投资定位层次不
10、高；（ 3）投资决策不科学，缺少完整规划；（ 4）投资产品结构低级化；（ 5）缺乏投资长远规划及跨国交往的人才和经验。因此，他认为应从两方面入手解决问题：一方面企业自身战略和体制的制定改革，另一方面是政府职能和政策的转变和支持。他还指出，技术获取型投资要注重本土化，并且要寻求多方合作，确保投资项目的成功率。 赵建华在 浙江境外经贸合作区现状分析（ 2009.11）也指出浙江的境外经贸合作区也存在大量的问题，主要有 东道国政策变 化加大合作区建设难度；融资困难使园区建设面临资金压力；宣传和政策支持不到位影响合作区招商进程。因此，他针对浙江省境外合作区建设目前存在的困难和问题，提出如下建议： （
11、1） 准确定位，形成海外产业链优势； （ 2） 宣传推广，营造 “走出去 “发展氛围； （ 3） 积极扶持，解决企业融资难题； （ 4） 做好服务，降低企业投资风险。 综上所述，以往的理论界对于浙江民企的对外直接投资的研究主要集中在浙江民营企业自身的优劣势、对外投资的现状、存在的问题以及对策上面。并且是在西方对外直接投资理论的基础上来解释浙江民企的对外直接投资。这些3 研究 主要侧重在理论界对于浙江对外直接投资的一些数据统计上整理得来的，或者是通过问卷调查的形式得出的结论，大多是表面上的研究。很少理论可以对浙江民企对外直接投资遇到的某方面问题可以做出详细深层的解释，对浙江民企对外直接投资的发展
12、前景进行的研究也非常少。因此，本文将依据这些理论及相关资料，对浙江民企对外直接投资的现状及前景进行研究分析，通过自己的努力尝试去探索未来浙江民企对外直接投资的发展方向。同时通过对浙江民企对外直接投资的研究来了解整个中国民企对外直接投资的状况和特点，起到以小见大的作用。 3.参考文献 1杨大楷，刘庆生，蒋萍 .国际投资学 M.上海：上海财经大学出版社， 2003. 2张燕 .中国对外直接投资产业选择 基于产业升级的理论和实证研究 M.天津：天津大学出版社， 2010. 3孙伍琴，王玉钏 .民营企业对外直接投资研究 M.北京：经济科学出版社， 2008. 4程惠芳 .中国民营企业对外直接投资发展战
13、略 M.北京：中国社会科学出版社， 2004. 5孙建中 .资本国际化运营 中国对外直接投资发展研究 M.北京：经济科学出版社，2000. 6马郑惟 .浙江省民营企业跨国直接投资问题探析 J.新西部（下半月）， 2008（ 2）：第94-95 页 . 7朱贺 .我国对外直接投资项目的“危机式机遇” J.特区经济， 2010（ 2）：第 261-262页 . 8李元 ,杨薇钰 .东道国外资规制政策互动与跨国公司对外直接投资 J.华东经济管理，2010（ 1）：第 73-78 页 . 9赵婷 .对外直接投资与地区外贸结构：以浙江为例的研究 J.全国商情经济理论研究，2008（ 5)：第 84-85
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16、段的实证分析 兼对邓宁投资发展阶段理论的检验 J.当代财经， 2009（ 1）：第 92-96 页 . 20徐人生 ,葛学 ,田原源 .我国中小企业对外直接投资现状及策略研究 J.广西大学学报，2010（ 32）：第 69-71 页 . 21张颐 .宁波企业对外直接投资浅析 J.宁波教育学院学报， 2010（ 2）：第 83-92 页 . 22乔红学 .浙江民营企业对外直接投资的 SWOT 分析 J.黑龙江对外经贸， 2010（ 2）：第 77-79 页 . 23吴彬 ,黄韬 .二阶段理论：外商直接投资 新的分析模 型 J.经济研究， 1997（ 7）：第 25-31页 . 24邢建国 .我国
17、对外直接投资产业选择初探 J.国际经济合作， 1997（ 10） :第 22-26 页 . 25朱春兰 .浙江民营企业跨国优劣势分析 J.社科纵横， 2009（ 11）：第 37-38 页 . 26章伟坤 .浙江民营企业国际化的切入方式及动因分析 J.当代经济， 2008（ 12）：第 96-97页 . 27赵伟、赵婷 .民营企业国际化：模式分析 J.浙江经济， 2006（ 22） :第 50-52 页 . 28李欣 .浙江对外直接投资的分析与思考 J.经济师， 2000（ 8）：第 170-171 页 . 29李翀 .发展中国家学习型对外直接投资 论发展中国家对外直接投资的原因 J.福建论坛
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19、thin China: An integrative conceptual framework for analyzing intra-country FDI variations J Asia Pacific Journal of Management, 2009.5. 35YIN-WONG CHEUNG, XINGWANG QIAN.EMPIRICS OF CHINAS OUTWARD DIRECT INVESTMENT J. Pacific Economic Review, 2009.8, 第 312-341 页 . 二、研究方案 1.主要研究内容（或预期章节安排） 5 1 对外直接投资
20、 理论综述 1.1 对外直接投资的定义 1.2 关于对外直接投资的理论 2 浙江民企对外直接投资分析 2.1 浙江 民企外直接投资的动因 2.2 浙江民企对外投资的历程回顾 与 特点 2.3 浙江民企对外直接投资的 现状 分析 2.4 浙江民企对外直接投资存在 的 问题 3 案例分析： 以吉利汽车集团为例看浙江民企的对外投资 3.1 吉利 汽车集团介绍 3.2 吉利并购沃尔沃的动因 3.3 吉利并购沃尔沃对浙江对外投资的影响与启示 4 浙江民企对外直接投资的前景分析 4.1 浙江民企未来海外投资的趋势预测 4.2 浙江民企对外直接投资可开发潜力 5 推进浙江民企对外直接投资发展的 对策建议 5
21、.1 金融危机下浙江民企对外直接 投资的风险应对 5.2 浙江民企对外直接投资发展的对策建议 2.实施方案和进度计划 实施方案： 本论文主要以浙江民营企业国际化发展的状况、数据和案例为材料 来研究浙江民企对外直接投资的 现状及对未来发展前景的预测 ，并对浙江民企在对外投资中存在的问题提出对策建议 。对于在论文中涉及的一些理论、数据、相关资料 ， 主要是通过图书馆书籍资料和中国期刊网、维普、学位论文数据库、政府网站等网络资源查找获得。经过对所得资料的整理归纳，列出本论文的研究框架：首先，介绍对外直接投资理论综述；然后在理论的基础上对浙江民企对外直接投资的 现状进行分析，并以吉利汽车集团为例来看浙
22、江民企的对外直接投资。此外，分析浙江民企对外直接投资的可开发潜力及对未来前景作预测。最后结合金融危机对浙江民企在对外直接投资的 影响 提出对策建议。 本论文将运用多种途径和方法，完成本研究的预期目标 。 进度计划 : 第 6 学期第 19-20 周至第 7 学期第 1-5 周：在指导教师的指导下，广泛搜集、研究相关文献资料，完成毕业论文选题。 第 7 学期第 6-12 周： 在导师的指导下，完成外文翻译、文献综述和开题报告撰写；参加开题答辩，进一步论证选题价值、确立主要研究内容，论证研究6 方案的合理性和可 行性。 第 7 学期第 13-14 周：撰写论文详细提纲，交给导师批阅，反复修改，保证论文结构的合理性。 第 7 学期第 15-20 周： 开始写作毕业论文，完成初稿。 第 7 学期 寒假 ： 结合毕业论文选题开展调查研究。 第 8 学期第 1-2 周： 在导师的指导下进一步写作、完善毕业论文。 第 8 学期第 3-6 周：在导师的指导下，充分利用毕业实习的机会，结合毕业论文内容开展进一步的调查研究，完成论文。 第 8 学期第 7 周：在导师的指导下，进一步修改、完善毕业论文；定稿并上交。 第 8 学期第 9-11 周：参加毕业论文答辩。
