1、开题报告 浙江省出口型中小企业的发展研究 一、立论依据 1.研究意义、预期目标 研究意义 改革开放到现今三十多年来，我国对外贸易迅速的发展，国民经济国际化程度与日俱增。在加入 WTO 后经济开放程度不断加大，我国参与国际竞争的深度和广度也不断加大。数量众多的出口型中小企业发挥了中国廉价劳动力丰富的比较优势，成为劳动密集型产品参与国际市场竞争的积极力量。浙江省作为全国中小企业出口贸易重省，虽然经历了各种经济危险但重重磨难后的浙江省出口型中小企业对外贸易为何还能取得如此迅速的发展？企业在经营过程中遇到的突出、常见的 困难是什么？要进一步发展壮大，又面临什么样的阻碍？政府应如何引导和管理？总之，在全
2、球经济部景气的情况下，怎么样才能利用体制优势调整产业结构提高国际竞争力，进一步扩大出口开拓国际市场，对浙江省的经济发展有非常重要的作用。因此，对浙江省出口型中小企业的发展作一个专门的详细的升入的研究是完全有必要的，在中国进入 WTO 后国际经济走势趋下使得这个课题的研究显得非常的迫切。 预期目标 通过研究 浙江省 出口型中小企业 在外贸出口 中 的发展 状况， 深入地分 析 存在的 一些问题，提出 相应的 解决方法，以及 建议 等。从而达到对出口型中小企业发 展有着借鉴意义。 2.国内外研究现状 国内研究： 鉴于我国出口型中小企业数量多问题多作用大国内众多学 者对此做了深入研究。 李长志 （
3、2002） 认为，中小民营企业在其外部融资环境欠佳，融资渠道狭窄的情况下，应充分运用内源融资方式，这是一条既重要又现实的融资渠道。马卫寰 （ 2001） 、黄文夫 （ 2003） 等人认为，促进出口型中小企业经济发展，应注重改善中出口型小企业经济运行中的外部经营环境、投资环境和融资环境。陈晓红 （ 2003） 分析成中小企业资金短缺、融资困难的原因，融资来源与渠道如何建立与输通是中最具有实际意义的研究 工作。 对于中小企业规模的界定标准的研究中，以林汉川（ 2004） 为代表，代表性地列举了世界各国或地区中小1 企业的定标准，为我国中小企业的标准的法律界定提供了定性、定量标准的参考。在出口型中
4、小企业融资这块方面：对于中小企业发展的环境问题研究，以探究融资环境为主要内容。苏辉 （ 2006） 提出了重点发展地方中小企业的金融机构，在建立和完善商业银行的相应服务机构的同时加快建设我国中小企业市场，建立完善的、多层次的资本市场和出口型中小企业信用担保制度。周亚玲（ 2006） 就对出口型中小企业如何加强优化出口产品结构、对人民币汇 率的跟踪研究、加强汇率风险管理，提出了具有具有建设性意义的想法。江文 （ 2007）则是在人民币升值对出口型中小企业在资金的带来的正负两方面进行了分析再提出人民币升值后这些出口型中小企业改如何应对的相关措施。蔡晓春 （ 2008）的研究使得出口型中小企业在资金
5、的周转上，出口产品的成本上，竞争环境上等方面做出了重要的贡献。 而在创新研究这个方面也是取得了可观的研究成绩：黄悦胜 （ 2002） 研究了我国出口型中小企业技术创新与创新模式；李时民 （ 2002）探究了中小企业的出口策略联盟； 徐其东 （ 2006） 在对我国出口型中小企业 技术创新的环境分析之后，得出了我国出口型中小企业技术创新的新战略的选择方向；崔仁顺（ 2006） 分析建立中小企业出口企业的 政府支持体系，来保护发展部成熟的出口型中小企业的健康快速的发展； 蔡崛雯 （ 2007） 更是针对性的点出了浙江省出口型中小企业的集群化特征，他们应该 选择在模仿中创新和与高校等科研部门合作创新
6、哪个更为合适做出判断。 在其他有关于出口型中小企业的相关理论：国务院发展研究中心副主任陈清泰 （ 2000） 认为，中国出口型中小企业虽然数量庞大发展速度快但还是企业中的弱势群体，追求目标短期化，有的采取不正当竞争 手段；产权制度有缺陷，企业制度不规范，留下不少后遗症；初始积累不足，起步水平不高，低水平重复投资难有后劲；投资者缺乏创业经验，成功率较低；缺乏管理基础，在短时快速膨胀和发展后就走向衰退；著名经济学家王国刚 （ 2004） 针对出口型中小企业经济发展的体制环境和制约因素进行深入的了研究。他提出了在进入 WTO以后出口型中小企业经济发展受到以下四个因素的制约：一是法治制约，主要各项法律
7、法规不协调，没有一致性，在执法过程中的行政制约力太大导致企业难以发挥出应该有的发展效率。二是体制制约，计划经济体制对中小企业经济发展的还 有后遗症表现。三是产业制约。很多出口型中小企业只能做做加工贸易要进入电信、汽车、航空、航远、银行、证券、保险等产业部门在没有国家的支持下可能性几乎为零。四是金融制约，出口型中小企业融资一直是一个阻碍中小企业发展的障碍因素，获得借贷资金、证券发行的制约条件较紧。吴翠花和万威武 （ 2007） 从微观层面研究集中在从纵向价值链上探讨创新来源的范式、组织知识的创新机制等但是缺乏了横向价值链考察出口型中小企业与竞争2 者之间的关系对创新技术影响的实证研究。黄鲁成和张
8、红彩 （ 2007） 宏观及中观层面主要涉及地区和产业技术效率的创 新的实证分析。 国外研究： 以英国经济学家李嘉图 (Ricardo， 1817)为代表的古典经济学家提出：一个国家应以该用他比较优势为依据来制定本国的产业结构的政策，在生产技术不变，而贸易双方资源有限的条件下分别生产各自具有比较优势的产品相互交换，那么两国双方的经济福利都会有所增加。 经济学家赫克歇尔和俄林 （ 1931） 进一步指出：一个国家应依据本国的生产要素禀赋制定产业结构政策，因为比较优势的根源在于该国的生产要素禀赋。一国应充分利用其所拥有的相对充裕的生产要素，生产此种要素密集型产品，增加本国优势和福利。改革 开放以来
9、，我国出口贸易规模的扩张和结构的改善，根本在于充分发挥了基于资源禀赋的比较优势。我国以要素禀赋决定的比较优势是劳动力密集型产业与资本密集型产业中的劳动力密集区段，从企业层次来说，是以中小企业为主。要素禀赋结构就是一国在经济发展的不同阶段所拥有的生产要素中资本、劳动、和自然资源的相对份额。按照资源最优配置的理论，要素禀赋结构不同的国家应该选择不同的生产组织方式。一个资本充裕，劳动稀缺的经济应当选择资本密集的产品和技术，才能最大限度的降低生产成本，创造更多的经济剩余，其产品才能在国际市场上更具有竞争力。 相反，一个劳动充裕，资本稀缺的经济只有反其道而行才能达到同样的效果。按照要素禀赋结构的特点来组
10、织生产，选择技术可以最大限度的提高产品在国内外市场上的竞争力，创造更多的经济剩余。这样就能更快的促进经济增长和人民生活水平的提高。其原因在于，经济剩余的多少关系到一国资本积累的速度，而资本积累又是决定要素禀赋提高速度最为关键的因素。并且只有在国家的 要素禀赋结构得到提高后，该国的人均收入水平才能得到提高（林毅夫 ， 1999）。因此，只有按照国际要素禀赋的特点来组织生产，才能快速积累资本，实现要素禀赋的改善和经济的稳定增 长。从各国经济发展的一般经验来看，在经济发展的早期阶段，多数国家要素禀赋结构的特征都是劳动力丰富而资本严重缺乏。经济发展使得资本在要素禀赋结构中的相对份额逐渐增加，带来人均资
11、本占有量的相应提高，资本变为相对丰富而便宜，劳动力则变得相对稀缺而昂贵，以便宜的资本来代替昂贵的劳动就成为自然的要求。之后，随着经济发展的自然演进，资本密集型经济又为技术创新提供了条件，进一步使生产要素中的劳动和资本对产出的贡献逐步降低。 Jayaratne 等人通过对小企业的调研，论证了中小银行对于小额贷款的重要性； ChariesHarvi 等人研究了出口型中小企业的产品、生产过程和创新技术；JolandaHesse1s 分析了出口型中小企业间接出口模式与直接出口模式的选择3 问题；从管理学角度来看，施太莱 (staley)和莫斯 (Morse)的分析 (1965 年 )揭示了如何造成对中
12、小企业有利的竞争环境的因素是什么，这些因素包括生产成本、市场特征、地缘区位、规模经济等，并从技术和经济两方面进行研究，归纳出八组中小企业具有竞争优势的“中小产业”。 企业平衡融资理论。整个企业融资理论体系就是一个完整的“平衡”体系，70 年代中期形成的“在负债的税收收益与 破产成本现值之间进行平衡”而得到一个最优融资结构的理论，平衡理论又可分为平衡理论和后平衡理论。平衡理论的代表人物包括罗比切克（ Robichek， 1967)、梅耶斯（ Mayers， 1984)、考斯（ Kraus， 1973）、鲁宾斯坦（ Rubinmstein， 1973）、斯科特（ Scott， 1976）等人，他们
13、认为企业最佳融资结论应当是在负债价值最大化和债务上升带来的财务危机成本以及代理成本之间选择最适点。另外，针对中小企业融资难的问题，许多学者从规模经济和市场结构的角度作了解释。主要的代表性观点有以下几方面： Peek 和 Rosengren(1996)对 1993-1994 年新英格兰银行业合并的实证分析表明：银行合并后中小企业得到的贷款比合并前减少了。对中小企业融资困难问题的解决，比较集中的意见认为银行规模与中小企业贷款之间存在很强的负相关关系，因此，可以通过中小金融机构来解决融资难问题。通过长期的合作关系，中小金融机构对地方中小企业经营状况的了解程度会逐渐增加，这有助于解决存在于中小企业与中
14、小金融机构之间的信息不对称问题。 Berger（ 1998） 和 Udell(2002)从关系融资的角度对此进行了分析。他们指出，从银行的角度，将信息披露规范、易于量化和传递的大企业的信息称为“硬信息”，而将那些信息披露不规范的中小企业的模糊信息称为“软信息”，并在此基础上提出“关系型融资假说”，即企业固定地与数量极少的银行打交道，通过长期和多种渠道的接触可以使银行获得贷款企业及其业主的相关信息，从而有效地缓解信息不对称问题。关系型借贷所涉及的信息主要是难以量化和传递的软信息，具有强烈的人格化特征，因而对于内部结构复杂的大银行来说，其传递成本过高，而如果把决策权配置给地方分支机构，又会在银行内
15、部产生代理问题。所以，中小金融机构在发放这种关系 型贷款上就比大银行具有成本优势。分散、竞争的银行业市场结构，将有助于中小企业获得银行资金 (Ber2ger， 2004)。因此，打破银行业的垄断格局是解决中小企业融资困难的重要途径。 小结： 综上所述，出口型中小企业无论是在数量还是发展规模上都是国民经济建设中不可或缺的重要力量，为我国出口贸易的不断发展做出了巨大的贡献。对于出口型中小企业的发展研究无论是在国内还是在国外都取得了巨大的进步，同时，也得出了大量的理论依据。在在明确中小企业概念的基础上，对我国甚至是浙江省出口型中小企业的发展现状及发展过程中所遇到的问 题进行分析。针4 对分析对浙江省
16、出口型中小企业现在所面临的难题困惑，提出一些实际性的对策，无论是在体制上的还是产品上的还是服务上的。从而指导中小企业更加健康快速的发展，间接促进我国对外贸易的发展。 3.参考文献 1 李长志 . 民 营 企 业 如 何 更 好 地 利 用 内 源 融 资 J, 南 京 航 天 航 空 大 学 学报 ,2002,(2):14-17. 2马卫寰 .中国民营企业创新问题研究 J.经济经纬 ,2001,(6):54-46. 3黄文夫 .转轨时期的政府与民营企业 J.中华工商时报 ,2003,(2):23-27. 4陈晓红 .中小 企业融资创新与信用提保 M，中国人民大学出版社， 2003. 5林汉川
17、.我国中小企业竞争力与实证研究 M，中国经济出版社， 2004. 6苏辉 .我国中小企业融资渠道创新研究 D.西安电子科技大学硕士学位论文 .2006. 7周亚玲 .人民币汇率体制改革对出口型中小企业的负面影响及对策 J.经济师 .2006，(2).169 一 171. 8江文 .人民币升值压力下出口型中小企业如何闯关 .集团经济研究 .2007.8 月下旬刊 .总第 240 期 .227 一 228. 9蔡晓春 .“从紧”货币政策对中小出口企业的 影响及其对策分析 .商场现代化 .2008.总第 556 期 .381. 10黄悦胜 .中国中小企业技术创新政策与创新模式研究 D.中南大学博士学
18、位论文 .2002. 11李时民 .中小企业的出口策略联盟 J.北京工商大学学报 (社会科学版 )2002.3. 12徐其东 .我国中小企业技术创新战略研究 D.中国石油大学硕士研究生学位论文 .2006. 13崔仁顺 .中小出口企业政府支持体系研究 .价值工程 .2006.第 n 期 .111 一 112. 14蔡崛雯 .浙江出口型中小企业创新模式研究 J.浙江理工大学学报 .2007.(24，5).604. 15陈泰清 .中国民营企业要提高自身素质 J.民营经济发展论坛 ,2000,(3):56-58. 16王国刚 .第二届中小企业融资论坛 J.深圳证券交易所编 ,2004,(3):34-
19、45. 17吴翠花，万威武， 2007:基于自主创新组织知识创造机制研究，科研管理第 28期第 3 期 . 18黄鲁成，张红彩， 2007;北京制造业竞争力与技术创新的协调性研究，科研管理，第 28 卷第 1 期 . 19刘伟 .民企发展战略要立足自身特色 J.民营经济文摘 ,2006,(20):1-6. 20李嘉图 . 政治经济学及赋税原理 M，光明日报出版社， 1817. 21Jayaratne， Jith， andWolken， John.” HowimportantareSmallbankstosmall businesslending?:Newevideneefromasurveyo
20、fsmallfirms”.JournalofBanking &Finane5 e.1999.23(2 一 4).427 一 458. 22CharlesHarvie， DavidAylward， GaryGregory， Boon 一 ChyeLee， RobertMaeGregor， LejlaVrazalie.ProfilingSueeessfulRegionalSmeExPorters. 23JolandaHessels.SMEChoieeofDireetandIndireetExportModes:Resouree DePendeneyandInstitutionalTheoryPer
21、sPeetives.SCientifieAnaLysisof EntrepreneurshipandSMEs.2007.1 一 41. 二、研究方案 1.主要研究内容（或预期章节安排） 1浙江省出口型中小企业的发展现状和原因 1.1 浙江省出口型中小企业的概述 1.2 浙江省出口型中小企业的发展现状 1.3 浙江省出口型中小企业的快速发展的原因分析 2. 浙江省出口型中小企业在发展对外贸易中存在的问题 2.1 出口型中小企业自身存在的问题 2.2 外部经营坏境的制约因素 3浙江省出口型中小企业发展的对策 3.1 企业自身的改进 3.2 政 府、企业外部组织相应的措施 4浙江省出口型中小企业案例
22、分析 5结论与展望 2.实施方案和进度计划 本课题主要是通过实证浙江省出口型中小企业发展对浙江省经济的影响 ，需要通过一些数据分析来得出结论。因此建议通过国家统计局，及地方统计局等渠道去查找相关数据，并且阅读中国期刊网、维普、学位论文数据库等地方的文献综述来获取二手资料。 进度安排 ： 第六 学期第 19-20 周 到第七学期第 1-5 周：完成毕业论文选题。 第七学期第 6-14 周： 完成外文翻译、文献综述和开题 ； 完成详细提纲。 第七学期第 15-20 周： 写作毕业 论文，完成初稿。 第七学期第 寒假 ： 结合毕业论文选题开展调查研究。 第八 学期第 1-2 周： 修改完善毕业论文。 第八学期第 3-6 周： 参加毕业实习；开展调查研究 ； 修改完善论文、完成定稿。 第八学期第 7 周： 进一步修改毕业论文；毕业论文定稿上交。 第八学期第 9-11 周： 毕业论文答辩。
