1、0 开题报告 浙江省利用 FDI 质量的实证研究 一、立论依据 1.研究意义、预期目标 在当今经济全球 化时代， FDI即国际直接投资已成为影响世界各国或地区经济发展的重要因素之一。 FDI不仅是发达国家重要的资本来源，也是发展中国家重要的资本来源。 Narula & Dunning(2000)强调，对发展中国家来说，吸收FDI对产业结构调整进程或产业聚集的发展虽不总是起决定作用，也不是唯一选择，却是最有效率的选择，因为发展中国家在获得短缺的资本的同时，也低成本地获得稀缺的管理经验和技术等资源。 FDI的这些潜在收益对受资国 是重要的，特别是 FDI对提高受资国的生产率和产业竞争力尤为重要。
2、1999年世界投资报告从多方面概括了 FDI对受资国的影响：资本的重要来源，通过技术转移推动受资国技术进步，带动贸易增长、提高出口竞争力，扩大就业，促进了环境保护等。因此，许多发展中国家和转型经济国家政府将吸引 FDI作为政府工作重点，期望通过引进 FDI获得更多的资本、新技术、市场营销技巧和管理知识。但许多国家引进 FDI的实际技术含量低于预期 (Javorcik， 2004)。中国自上世纪 70年代末开始吸引 FDI，到 90年代后期吸引 FDI的数量名列 世界前茅，近年来与美国、印度一直是世界上 FDI流入的三大热点区域， 2006年实际利用 FDI达 694.7亿美元， FDI对我国经
3、济的发展起到重要的推动作用，如今外资经济已在中国经济中占据重要地位。中国利用 FDI分两个阶段，第一阶段利用FDI的目的是弥补储蓄和外汇缺口，弥补国内投资不足；第二阶段是从 1980年代中后期开 始，“以市场换技术”是利用 FDI的重要目的，但现实与此相背离，即出让了市场， FDI的技术水平远低于预期目标，最突出的问题是吸引 FDI的数量虽然很多，利用 FDI的质量却不高，中国引资的模式是数量型而非 质量型。我国在利用 FDI中存在的主要问题是：从引进的 FDI看，合约 FDI数量多而实际到位率低，假外资不少，项目平均规模不大，集中在劳动密集型产业因而结构分布不合理，技术含量不高， R&D的投
4、资少等；从 FDI的利用绩效看， FDI的技术、管理和知识溢出效应不明显，外资对经济结构优化、经济增长和贸易增长质量提升的贡献小， FDI的区域分布不合理扩大了区域经济发展差距，外资企业出口转内销，税收贡献小，合资和合作企业高估外方技术、设备的价值、低估中方资产以及通过转移价格损害中方利益，并存在环境污染等负外部效应等。1 为转变利 用 FDI的模 式，中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议就明确指出：“继续积极有效利用外资，切实提高利用外资质量”，这实际上是要求利用 FDI模式要加快由数量型向质量型转变，因为改善中国利用 FDI的质量不仅可以推动中国经济的持续增长，而且能改
5、变经济增长的方式，提高经济增长的质量等。但是就如何评价利用 FDI质量，国内外的研究很少，直到现在还没有公认的利用外资质量评价标准体系。因此在中国成为引进 FDI大国和中国引资模式由数量型向质量型转变之际，研究我国利用 FDI质量问题对如何改善中国利用 FDI的质量以提升中国产业结构、改变经济增长的方式、提高经济增长的质量具有很强的现实指导意义。 浙江省自 1980年就已经开始引进外资，属于利用外资起步较早的省份。但发展到现在，浙江外商直接投资规模和水平与浙江的总体经济水平还不相称，外资依存度在沿海经济发达省区中属于低水平。来浙江进行投资的跨国公司数量也明显少于上海、江苏、广东、山东等省，致使
6、浙江单项外资规模偏小，未能形成较显著的示范效应和溢出效应。并且在外资的产业构成、来源地构成和投资方式结构等方面都存在着不合理的地方，这些都降低浙江外资引进的效用，影响产业升级 过程的顺利进行。到现在为止，国内外对引进外资质量分析研究已经相当的多，但是以浙江为研究范围的并不多。许多学者的理由是浙江在外资引进方面并不突出，因此对这方面的深入研究过少。但是在本人看来，对浙江的研究是必要的，提高利用外资质量也是可行的。 首先，研究浙江省如何提高利用外商直接投资质量其有着其必要性。外资是一个国家和地区经济增长的助力之一。在浙江经济参与全球经济一体化过程中，要不失时机地利用中国加入 WTO的有利条件，大力
7、引进外来资金。其次，利用 FDI提升浙江省整体经济有着其可行性。第一，现阶段的国际资本流动和产业转移为浙江利用外资提供了有利条件。随着世界经济一体化、国际化的发展，国际资本向新兴及发展中国家的大量涌入，与这些国家经济的不断发展使得投资环境逐渐得到改善有关。浙江省作为沿海经济发达省份，在引进外资上也不应该落后于其他省份。第二，我国利用外资取得很大的成绩，有力地促进了国民经济发展。进入新世纪，为了适应国内外经济形势的变化，国务院于 2002年先后批准并公布了指导外商投资方向规定及新的外商投资产业目录，以取代 1997年发布的外商投资产业目录，对外商投资实行新的导向政策。第三，利用外资对整体经济 调
8、整不仅有相当多的理论可以用来进行指导，还有不少国内外在这方面成功的经验可以借鉴。所有的这些，都为浙江合理有效地利用外资提供了良好的环境和宝 贵的参考素材。在现有的利用外资的理论体系中，许多理论还存在着缺陷或适用性问题，比如“两缺口模型”理论，已经是发展2 中国家利用外资的典型理论，但对进入 90年代 之后并不存在“储蓄缺口”和“外汇缺口”的中国而言，此模型就不再适用了。而“两缺口模型”基础上发展而来的“四缺口模型”却解决了这一问题。这就表明了每个外资引进理论的运用需要同各个国家的国情或地区的特征相结合，需要具体问题 具体分析。所以在利用外资方面的理论探索同样还在继续，还待进一步完善。对浙江省的
9、外资研究不仅可以用来验证现有的理论及研究的正确性和适用性，同时因为本论文研究中还结合了浙江省各方面的独有特征，还可以为将来这方面新的理论研究和发展添砖加瓦，提供更多的新素材，具有其理论意义。 在现有研究成果的基础 上，基于浙江省在利用 FDI中获得净收益的视角，从引进 FDI和 FDI的利用绩效两个方面概括并确立利用 FDI质量的评价指标；用引进 FDI的质量评价指标分析浙江省引进 FDI可能获得的潜在收益，用 FDI的利用质量评价指标研究浙江省 利用 FDI获得的实际收益，以区分浙江省引进 FDI的质量和对引进 FDI的利用质量，并且运用上述指标从两个方面对浙江省利用FDI的质量初步 做出
10、整体判断和对浙江省利用 FDI质量的空间差异进行初步比较，在此基础上分析优惠政策和汇率对浙江省引进 FDI质 量影响，最后依据浙江省利用 FDI质量的现状及问题提出相应的对策。 2.国内外研究现状 自从纳克斯 1933年的论文资本流动的原因和效应开创了国际直接投资这一研究领域以来，出现了多种关于 FDI的理论，内容涉及 FDI的形成机制、 FDI与母国和受资国的相互影响、 FDI的经济 效应和社会责任等诸多方面。近年来，随着经济全球化的逐步加快，世界范围内对于这一问题的研究不仅保持了一贯在国际经济领域的重要研究地位，同时，研究视角和范围不断的扩展，已成为在经济全球化背景下探索研究国际经济格局演
11、变的前沿。通过检索中国期刊全文数据库，维普中文科技期刊数据库，中国经济信息网，中国科技论文在线，Springer Link， EBSCO全文数据库等国内外权威专业论文数据库，按分类看，可分为以两类：一类是关于国际直接投资动机的文献，主要分析 FDI的形成机制，譬如 Hymer（ 1960）的垄断优势理论、邓宁 （ 1977）的折衷理论等；另一类则是关于 FDI对受资国或母国经济社会影响的分析。尽管关于 FDI对受资国经济社会的影响的研究很多，但是目前还没有针对受资国利用 FDI质量系统分析和评价的研究文献，相关的研究侧重于从理论或者实践实证上就受资国利用FDI质量效应的某个层面进行研究，主要有
12、以下几个方面： （ 1） FDI与受资国技术进步 的研究现状 一般认为，国际直接投资促进受资国尤其是发展中国家身份的受资国。FDI的技术效应是通过技术溢出来实现的。在对技术溢出的考察之中，很多的3 研究者认为，不同国家具有的不同技术吸收能力 导致了 FDI技术溢出效应的不同程度，甚至影响了 FDI技术溢出效应的不同实现。目前关于吸收能力的研究主要有三种：第一种，基于技术能力开发研究的吸收能力，受资国企业的初始技术水平和外商投资企业的技术水平差距越大，那么可以让受资国学习的先进技术的选择性就越大，也就是说当地的企业可以以较低的成本取得较高的回报。第二种，是基于人力资本的吸收能力，受资国的良好的人
13、力资本资源是受资国获得技术溢出效应必要条件。第三种，扩展的吸收能力，有些研究者认为经济的开放程度、金融市场的效率、市场的体制系统等等因素会影响到受资国的吸收能 力。在众多的研究讨论之中，第二中种要素人力资源逐渐成为最重要的因素。 （ 2） FDI与受资国贸易扩张 的研究现状 蒙德尔（ 1957）最早讨论了国际贸易和投资的替代关系，提出了贸易与投资替代模型，即在存在国际贸易壁垒的情况下，直接投资厂商始终按照特定的路径和顺序实施跨国直接投资就能够获得以较低的生产要素转换成本或是相对较好的生产效率实现对商品贸易的完全替代。小岛清（ 1975）提出的边际产业扩张论从以下几方面分析：第一，从国际贸易角度
14、看，根据既定成本分析，一国应主力发展比较优势的产业并出口该产业的产品；第二，从国际 直接投资角度看，投资国应该从比较优势较低的边际产业或是相关产业开始发展，然后按照从低到高的顺序依次发展，从而使得受资国能够将本国因为缺少资金、技术、经验而造成的潜在比较优势能够显示出来，以此增加投资国和受资国之间的比较成本差距，从而为更大规模的贸易创造条件和机会。 FDI的作用是替代还是创造，研究领域还是没有定论，在一定程度上，论点的提出有赖于理论大胆假设和实践小心求证相结合。近年来，关于国际投资和国际贸易之间关系的研究检验越来越多，主要有以下几个研究方面：首先，总体上国际直接投资对国际经济贸易起到了促进作用
15、，支持这个观点的研究者有 UNCTAD。其次，资本流动与双边贸易之间存在互补关系。支持这一观点的研究者 Goldberg和 Klein（ 1998），他们认为这一观点在亚洲国家特别适合。再次， FDI和贸易之间是正相关关系，学者 Lim和 Moon（ 2001）认为这一观点特别适用于当发达国家向不发达国家投资时。 （ 3） FDI与受资国产业结构调整 的研究现状 20世纪 60年代， Chenery和 Strout（ 1966）提出的双缺口模型指出引进和利用外资有助于弥补储蓄个外汇的缺口，并以此推进受资国的经济增长和产业升级以及产业结构 转换。 Vernon（ 1966）年指出，发展中受资国尽
16、管可以通过引进外资建立起本国还没有建立的产业，但是要跨越产业差距达到和投资国相同4 的产业高度是不可能的。此后，又相继出现了一些理论，例如，边际产业论，劳动密集型产业结构论，增长阶段理论等等，都是从国际产业转移的角度来论证外国直接投资有效开发了受资国的比较优势。同时在该研究角度还出现了一些实证研究， Markusen and Venables（ 1997）指出， FDI改变了不完全竞争体制下的产业结构，即 FDI通过创造需求对本国的中间品等零部件产业产生影响，从而促进 本国内产业结构升级和经济增长。 中国关于利用 FDI和产业结构变化的研究大多认为 FDI在中国存在产业结构效应，这一结论的得出
17、主要是通过实证研究。张帆（ 1999）等通过对 FDI在中国工业部门投资结构的分析得出结论，外资的主要投资目标是资本和技术密集型的企业，并且，总体上而言，有利于中国经济结构高资源配置效率化的转化。傅强、周克红（ 2005）认为中国国内产业结构的调整和中国引进外资有相关性，外资的引进有助于中国产业产业结构的高级化转变，同时，也有助于产业技术以及整个产业素质的更新和提高。 （ 4） FDI与受资国就业 的研究现状 FDI对于受资国就业的数量和质量的影响有直接和间接之分。首先从数量上 来 看 ， 跨 国 公 司 几 乎 影 响 了 世 界 各 国 所 有 支 付 工 资 的 就 业 的20%(UNT
18、TAD,1994)，在受资国，跨国公司还通过影响上线和下线的企业，间接的提供了很多的就业机会。对于就业效应发生作用的机制和深层次的原因，研究者大多停留在理论假设的阶段上，实证上的研究验证不是很多，但也有一些学者在验证方面做出了贡献。桑百川（ 2005）研究发现随着资本有机构成的提高，一方面外商投资吸收的就业人员的数量增大，另一方面，吸收就业的增长速度降低，就业效应 逐渐减弱。绝大多数的研究结果表明， FDI对于受资国就业具有正面的促进作用，同时，由于跨国公司的经营策略、运行方式、进入方式等因素的不同而造成 FDI促进作用的不同。其次从质量上来看，现有的研究主要是集中在对受资国外商投资企业员工工
19、资收入、劳动效率提高培训以及劳动方式的改进等方面。例如，蔡昉、王德文（ 2004）通过对 FDI条件下人力资本的构成研究中发现，外资企业对于培养和提高中国人力资本的质与量起到了不可忽视的正面作用。 总体看， FDI对受资国就业方面的影响，相关的研究文献不多，并且对 FDI就业质 量效应进行的实 证研究缺乏具体的数据支持。 3.参考文献 1杨大楷 .国际投资学 M.上海财经大学出版社， 2003. 2方齐云 .国际经济学 M.武汉 :华中科技大学出版社 ,2002:287-290. 3张琦 .中国利用外资的新战略 M.北京 :经济科学出版社 ,2003:128-131. 5 4徐明棋等 .竞争与
20、合作 长三角利用外资报告 M.上海：上海财经大学出版社，2008： 172-173. 5浙江省统计局 .浙江统计年鉴 2007M.北京 :中国统计出版社， 2008. 6张帆 ,郑京平 .跨国公司对中国经济 结构和效率的影响 J.经济研究， 1999(1). 7傅强 ,周克红 .利用外资与我国产业机构调整的相关分析和实证检验 J.世界经济研究 ,2008. 8桑百川 .倾向于就业贡献大 外商直接投资对我国就业的影响 J.国际贸易 ,2005(2). 9蔡昉 ,王德文 .外商投资与就业 一个人力资本分析框架 J.财经论丛 ,2004(1). 10施晓蓉 .FDI与浙江经济增长 J.浙江统计， 2
21、008， (6）： 13-15. 11Wang,C.&X.Liu&Y.Wei. Impact of openness on growth in different country groupsJ.World Economy, Apr2004,Vol.27(4):567-585. 12Kojima k.International Trade and Foreign Investment: Substitutes or ComplementJ. Hitotsubushi J. Ewn.jun1975 , 16:1-12. 13Kumar,N. Globalization and the Quali
22、ty of Foreign Direct InvestmentJ. New Delhi:Oxford University Press,2002:169. 14Asheghian,P.Determinants of Economic Growth in the United States:the Role of Foreign Direct InvestmentJ.THE International Trade Journal,Spring 2004, Vol,XVIII(1):63-83. 二、研 究方案 1.主要研究内容（或预期章节安排） 1绪论 2利用 FDI质量概述 2.1利用 FDI
23、质量的内涵与外延及评价指标 2.2不同类型 FDI质量的分析 3 浙江省利用 FDI的质量实证研究 3.1 FDI企业规模和大中型企业情况 3.2 浙江省利用 FDI的结构特点 3.3 FDI项目的技术和管理知识含量 3.4 浙江省利用 FDI质量的其他方面状况 4 浙江省 FDI的利用质量状况统计分析 4.1 基于经济增长效应的 FDI利用质量状况 4.2 基于 FDI企业经营本地化程度的 FDI质量状况 4.3 基于技术溢出和管 理知识溢出的 FDI利用质量状况 4.4 基于人力资源开发效应的 FDI利用质量状况 4.5 基于出口效应的 FDI利用质量状况 6 4.6 基于经济结构效应的
24、FDI利用质量状况 4.7 基于税收效应的 FDI利用质量状况 5 新形势下提高利用 FDI质量的途径与对策 2.实施方案和进度计划 实施方案： 本文 在现有研究成果的基础上，基于浙江省在利用 FDI中获得净收益的视角，从引进 FDI和 FDI的利用绩效两个方面概括并确立利用 FDI质量的评价指标；并且运用上述指标从两个方面对浙江省利用 FDI的质量初步做出整体判断和对浙江省 利用 FDI质量的空间差异进行初步比较，在此基础上分析优惠政策和汇率对浙江省 引进 FDI质量影响，最后依据浙江省利用 FDI质量的现状及问题提出相应的对策。 进度计划： 第 6学期第 19-20周至第 7学期第 1-5
25、周：在指导教师的指导下，广泛搜集、研究相关文献资料，完成毕业论文选题。 第 7学期第 6-12周：在指导教师的指导下，完成外文翻译、文献综述和开题报告撰写；参加开题答辩，进一步论证选题价值、确立主要研究内容，论证研究方案的合理性和可行性。 第 7学期第 13-14周：撰写论文详细提纲，交给老师评阅、反复修改，保 证论文结构的合理性。 第 7学期第 15-20周：开始写作毕业论文，完成初稿。 第 7学期寒假：结合毕业论文选题开展调查研究。 第 8学期第 1-2周：在导师的指导下进一步写作、完善毕业论文。 第 8学期第 3-6周：在导师的指导下，充分利用毕业实习的机会，结合毕业论文内容展开进一步的调查研究，完成论文。 第 8学期第 7周：在导师的指导下，进一步修改、完善毕业论文；定稿并上交。 第 8学期第 9-11周：参加毕业论文答辩。
