1、开题报告 关于碳排放权交易市场制度设计的国际比较研究 一、立论依据 1.研究意义、预期目标 碳排放权交易市场制度的建立有利于减少二氧化碳排放，降低全球二氧化碳的平均减排成本，实现碳融资推动地毯发展 。 通过 分析当前碳排放权交易制度的局限性 ， 并厘清各影响因素之间的关系 ， 从而 能够设计我国碳排放权交易市场制度，为其 控制温室效应 、 促进低碳经济的 健康 发展 。 碳排放交易是解决世界气候与环境问题的一个重要的方式 ， 同时其市场潜力也是十分巨大的 。 中国作为世界上最大的发展中国家 ， 同时也是世界第二大碳排放国 ， 我国面对的既有机遇也有挑 战 。 如果能够较好的解决碳排放权交易市场
2、中存在的问题 ， 不断完善市场及监督管理机制 ， 中国定能在世界碳排放权交易市场中扮演更为重要的角色 ， 促进中国的 “ 绿色发展 ” 。 2.国内外研究现状 众所周知 .碳 排放 权 交易是解决世界气候与环境问题的一个重要的方式 .同时其市场潜力也是十分巨大的 。 1.从国外学者的研究来看 .认为碳排放下基于成本 -收益分析的可变的 “部分赔付 ”可以在更低的社会成本下达到同样的减排目标 。 治理碳排放问题上 .在能够找到最好的政策工具或方法之前 .政策的设计应该将各种手段与方法综合使用 .比如执行碳税、进行碳 排放权交易等等 ； 同时也应该综合考虑各种成本 .比如执行成本、 “政治 ”成本
3、等 。 其次 .对未来经济发展路径与排放量的增长的不确定性对于总量控制和排放权交易对碳排放控制的效率是一个巨大的障碍 .因为达成原定减排目标的成本时不确定的 。 对于具有负外部性的碳排放 .碳排放权实际是将向有限的排放空间排放碳作为一中产权 .而这种产权的持有者则可以使用特定的排放空间 。 在这种不确定性存在的条件下 .确定一种最优的排放强度目标可以使得碳排放权的交易更加有效 .同时从环境角度来说可以更有效的减轻碳排放的不良后果 。 Stefan Weishaar（ 2000） 研究认为在在静态封闭经济体下 .只有拍卖才能解决碳排放权定价、获得分配效率和一般均衡 。 但是在存在勾结与价格异常下
4、跌时 .以上目的的达到就依赖于有效的碳排放权交易次级市场 。 此外 .1 在动态开放经济体下 .排放权交易系统的引入提高了经营者的生产成本 。 此外 .在存在赔偿机制的情况下 .拍卖的方式会给经营者带来巨大的压力 .因此从环境角度来看会产生最不好的后果 。 Frank Jotzo （ 2007） 认为对未来经济发展路径与排放量的增长的不确定性对于总量控制和排放权交易对碳排放控制的效率是一个巨大的障碍 .因为达成原定减排目 标的成本时不确定的 。 Karl-Martin Ehrhart 鰏 chel(2008)通过建立模型的方法分析 .认为在碳排放权交易市场中存在暗地串通的行为 .而且这会影响市
5、场的效率 .扰乱市场秩序 .降低社会福利 。 19 世纪 60 年代末由美国经济学家戴尔斯 （ J.H.Dales） 首先提出 .碳排放权交易属于排污权交易的一种形式 。 排污权交易是对污染物排放进行管理和控制的一种经济手段 .是一种以市场为基础的控制策略 。 它最早是由其主要特点是建立合法的污染物排放权利 .并允许这种权利像商品那样买卖来控制排放 。 给出了采用产权手段在水污 染控制方面应用的方案 。 著名的产权经济学家阿尔钦在新帕尔格雷夫经济学大辞典中把产权定义为 “是一种通过社会强制而实现的对其经济物品的多种用途进行选择的权利 ” . 他不仅把产权作为一种权利 . 而且强调产权作为 效应
6、分析 一种制度规则 . 是形成并确认人们对资产权利的方式 . 是一系列旨在保障人们对资产的排他性权威进而维持资产有效运行的社会制度 。对于具有负外部性的碳排放 .碳排放权实际是将向有限的排放空间 排放碳作为一中产权 .而这种产权的持有者则可以使用特定的排放空间 。 美国第四十四届总统奥巴马在就职演讲中说 .美国政府将利用风能 .太阳能和土壤驱动车辆 .为工厂提供能源 .遏制全球气候变暖的幽灵 .可以预见 .在民主党人奥巴马的任期内 .美国政府将在温室气体减排和交易制度方面采取一系列举措 。 萨克斯教授在 密执安法律评论 上发表了 自然资源的公共信托理论 .他以公共信托理论为基础的环境权理论设计
7、 .为建立温室气体排放权法律制度奠定了法律理论基础 。 2.从国内学者的研究来看 . 中国作为世界上最大的发展中国家 .同时也是世界第二大碳 排放国 .我国面对的既有机遇也有挑战 。 虽然 我国碳排放权交易市场已经初步建成 .但还很不完善 我 认为我国发展碳排放权交易应该抢抓发展机遇 .健全中国碳交易市场、大力推进节能减排 . 开碳排放量交易之源、鼓励金融业介入 .为碳交易市场注血、加大人才培养力度 . 培育人力资源优势、采取积极措施 . 为中国碳交易市场发展营造良好的外部环境 。 江淑敏 （ 我国碳市场构建的构想 山东师范大学硕士学位论文 2009） 目前 CDM 市场主要是买方市场 .作为
8、卖方市场的发展中国家的项目业主 .议价能力弱 .处于劣势 .排放权交易的话语权主要掌握在欧美发达国家 手中 。 因此 .我国 构建 一个完善的碳市场 .吸收更多国家买家参与我国清洁发展机制项目合作 .增加有效 需求 .通过市场发现 价格 .改变国内碳排放权价格弱势地位 .保护我国参与项目的 企业 利益 。 程会强、李新 （ 四个方面完善碳排放权交易市场2 J. 中国科技投资 .2009.） 认为我国碳排放权交易市场已经初步建成 .但还很不完善 ： 从宏观经济角度看存在气体排放权初始分配制度缺失、政府监督管理碳排放力度不足 .碳排放源难于监测等问题 ； 从微观经济角度看存在碳排放权交易定价不合理
9、、排污收费标准较低、技术条件相对落后等问题 。 于天飞 （ 碳排放交易的 市场研究 南京林业大学博士学位论文 2007 年 ） 对我国的碳排放权交易市场提出如下的制度构想 ： 第一 .积极筹建基于配额交易的气候交易所 .认为此项制度有利于碳排放处理的规模化发展 . 同时也将促进碳排放配额的出让方以更加低的处理成本和更成熟的污染处理技术来满足市场的需求 . 有利于环境容量资源使用的最大化 ； 第二 .做好建立气候交易所的相关立法准备 .认为相关立法工作有利于为市场化的资源配置提供行政手段的补充 ； 第三 .加快 CO2 排放权衍生产品的金融创新工作 。 于天飞、沈文星、黄喜 （ 碳排放权交易的市
10、场分析 J. 林业经济 .No.5 20082008） 认为我国碳排放权交易制度中存在如下问题 ： 第一 .会存在总量控制与粗放型经济增长方式的矛盾 ； 第二 .排污收费标准较低 ； 第三 .交易成本可能由于对其规范管理而复杂化、高成本 .否则易出现法规完备、管理有序而交易量少的情况 ； 第四 .政府监管力度过大或过小 ； 第五 .碳排放权初始分配不公平 。 对待以上存在的问题 .提出了以下建议 ： 第一 .在原有对国外排污权交易研究的基础上 . 加强国际间的碳排放的研究工作 . 加快碳排放权交易机制的可行性研究 . 并建立碳排权交易的试点工作 ； 第二 .政府要完善有关碳排放权交易的法律、法
11、规 .将碳排放权交易的进行置于法律的框架下 ； 第三 .改变政府粗放型的经济发展模式 . 将环保指标纳入官员政绩考核标准 . 将经济发展战略与环境的总量控制相结合 ； 第四 .规范企业的碳融资行为的同时要发展环境金融事业 . 建立环境银行 . 开展环境容量及排污量存贷业务 ； 第五 .最大限度地发挥市场竞争机制 。 碳排放权初始分配不应该采取无偿分配的方式 . 而应采取企业出资购买的有偿方式 ； 第六 .建立与社会主义市场经济体制相适应的碳排放权交易的管理体制 。 张克中 .杨福来 （ 碳税的国际实践与启示 J. 税务研究 .No.4.2009） 认为碳排放权 交易控制排放量 .是通过限定排放
12、量来推动价格 。 配额将会加强能源价格的波动 .从而影响商业投资和家庭消费决定 ； 碳排放权交易还涉及大量的技术补充 .如配额分配问题、额外的交易程序等 。 何杰 （ 为可持续发展助力 Z.深圳 . 深交所 .No.3.2008） 认为碳排放权交易有利于促进国家节能减排战略的实施企业形成新的盈利模式 .此外还有利于形成一个长期、持续的环保宣传教育载体与平台 。 江峰 .刘伟民 （ 中国碳交易市场建设的 SWOT 分析 J. 环境保护 .Vol.424.2009） 认为我国发展碳排放权交易应该抢抓发展机遇 .健全中国 碳交易市场、大力推进节能减排 . 开碳排放量交易之源、鼓励金融业介入 .为碳交
13、易市场注血、加大人才培养力度 . 培育人力资源优势、采取积极措施 . 为中国碳交易市场发展营造良好的外部环境 。 张芳 （ 国际碳排放交易对我国排污权交易的3 影响 D.北京 ： 对外经济贸易大学 .2006） 认为我国在国际碳排放市场具有很大的发展潜力 .但是也同时面临其他发展中国家的竞争 。 同时提出我国参与世界碳排放交易 .将为我国排污权交易的国际合作积累宝贵经验、对我国排污权市场建立和排污交易制度建设起到积极促进作用 。 韩良博士 （ 国际温室气体排放权交易法律研 究问题 D.2009） 中阐述了排放权交易的前提是满足环境保护的要求 .目的是实现低成本控制碳气体的排放 .排放权交易是排
14、放者之间利用市场机制进行的交易 。 综上所述 .我国作为世界上第二大碳排放国和最大的发展中国家 .在建立碳排放权交易市场上有以下的可行性 ： 首先 .我国是世界上第二大碳排放国 .有着巨大的碳排放量 .此外 .我国作为世界上最大的发展中国家 .在 京都议定书 框架下并无强制减排任务 。 据统计 .我国现在是世界上最大的碳排放权供应者 .如此巨大的可供应量使得我国碳排放权交易市场的建立必将有长远的发展前景 。 其次 .巨大的碳 减排潜力使中国碳排放权交易市场具有可持续发展性 。 中国在所有的发展中国家里工业基础及技术实力是作为雄厚的 .只要能够保持中国非义务减排国的身份 .就必将能够持续不断的提
15、供碳排放权 。 3.参考文献 1 江淑敏 .我国碳市场构建的构想 J.山东师范大学硕士学位论文 ， 2009. 2 饶蕾 .欧盟碳排放权交易制度对企业的经济影响分析 J.环境保护 学报 ， 2008. 3 程会强 ， 李新 .四个方面完善碳排放权交易市场 J. 中国科技投资 学报 ， 2009. 4 于天飞 .碳排放权交易的制度构想 J. l 林业经济报 ， 2007: 5 于天飞 .沈文星 .黄喜 .碳排放权交易的市场分析 J. 林业经济 报 ， 2008. 6 任奔 ,凌芳 .国际低碳经济发展经验与启示 J.上海节能 报 ， 2009. 7 江峰 ,刘伟民 .中国碳交易市场建设的 SWOT
16、 分析 J. 环境保护 报 ， 2009. 8 张芳 .国际碳排放交易对我国排污权交易的影响 D.北京 :对外经济贸易大学 ， 2006. 9 张克中 ,杨福来 . 碳税的国际实践与启示 J. 税务研究 报 ， 2009. 10 何杰 .为可持续发展助力 Z.深圳 .:深交所 ， 2008. 11 韩良 .国际温室交易气体排放权法律研究问题 D.北京 ： 北京大学 ， 2009. 12 A. Denny Ellerman. Paul L. Joskow.EB. http:/www.pewclimate.org/eu-ets. May 2008. 13 Frank Jotzo John C. V
17、. Pezzey. Optimal intensity targets for greenhouse gas emissions trading under . uncertaintyJ. Environmental and Resource Economics. 2007. 14 Regina Betz todd Sanderson tihomir Ancev.In or out: efficient inclusion of installations in an emissions trading schemeJ. J Regulatory Economics .2009. 15 JOH
18、N C.V. PEZZEY. Emission taxes and tradeable Permits A Comparison of Views on Long-Run .EfficiencyJ. Environmental and Resource Economics. 329342. 2003. 4 16 Karl-Martin Ehrhart Christian Hoppe. Ralf Lschel.Abuse of EU Emissions trading for tacit Collusion. Environmental and Resource EconomicsJ. 2008
19、. 17.Misiolek W S.Elder H W.Exclusionary manipulation of markets for pollution rightsJ.Journal of Environmenta Economics and Management.1989. 18.Maloney M t.Yandle B.Estimation of the costs of air pollution control regulationJ.Journal of Environmental Economics and Management.1984. 19.Smith V.Essays
20、 in Contemporary Fields of EconomicsM.Purdue University Press.1981. 二、研究方案 1.主要研究内容 （ 或预期章节安排 ） 1 国际碳排放权交易市场介绍 1.1 碳排放权交易概念及其理论基础 1.2 欧盟排放交易体系 1.3 CDM 项目交易市场简介 2 碳排放权交易的发展现状分析 2.1 碳交易 国内外 市场现状综述 . 2.2 碳市场交易结构框架分析 2.3 碳排放权价格及趋势走向 2.4 CDM 项目类别分布及风险分析 . 3 碳排放权交易制度设计的国际比较研究 3.1 消耗碳排放总量与人均碳排放量的国际比较 3.2 减
21、排目标的国际比较 3.3 减排政策的国际比较 3.4 碳排放权交易制度的国际比较 3.5 世界各国碳排放交易体制对中国的启示 4 中国碳排放权交易制度的设计 4.1 碳 排放权市场运行的制度可行性分析 4.2 中国已具备碳排放权交易制度的基本要素 4.3 实现中国碳排放权交易制度的建议 2.实施方案和进度计划 本项目是关于我国碳排放权交易市场制度设计的国际比较研究 .需要一定的理论基础与知识储备 .进行全方位地考虑 。 所以 .首先必须加强文献阅读 .可以查阅相关的网站、期刊、论文等相关信息 。 其次可以通过统计年鉴、相关网站查阅相关数据 。 将 搜集相关的资料进行系统的整理分析 .进而总结归
22、纳 .然后得出5 自己的观点 进度安排 ： 第 6 学期第 19-20 周至第七学期第 1-5 周 ： 在指导教师的指导下 .广泛收集、研究相关文献资料 .完成毕业论文选题 。 第 7 学期第 6-12 周 ： 在导师的指导下 .完成外文翻译、文献综述和开题报告撰 写 ； 参加开题答辩 .进一步论证选题价值、确立主要研究内容 .论证研究方案的合理性和可行性 。 第 7 学期第 13-14 周 ： 撰写论文详细提纲 .交给指导老师批阅 .反复修改 .保证论文结构的合理性 。 第 7 学期 15-20 周 ： 开始写作毕业论文 .完成初稿 。 第 7 学期寒假 ： 结合毕业论文选题开展调查研究 。 第 8 学期第 1-2 周 ： 在导师的指导下进一步写作、完善毕业论文 。 第 8 学期第 3-6 周 ： 在导师的指导下 .充分利用毕业实习的机会 .结合毕业论文内容开展进一步的调查研究 .完成论文 。 第 8 学期第 7 周 ： 在导师的指导下 .进一步修改、完善毕业论文 ； 定 稿并上交 。 第 8 学期第 9-11 周 ： 参加毕业论文答辩 。
