1、ICS 01.120A 01 T/CEC中 国 电 力 企 业 联 合 会 标 准T/CEC *2018电力企业标准化工作 评价与改进Electricity standardizationEvaluation and improvement（征求意见稿）本稿完成时间：2018-04-102018 - - 发布 2018 - 07 - 01 实施中 国 电 力 企 业 联 合 会 发 布T/CEC *2018I目 次前言 .II引言 .III1 范围 .42 规范性引用文件 .43 原则与依据 .43.1 评价原则 .43.2 评价依据 .44 基本要求 .54.1 评价条件 .54.2 评价组
2、织 .54.3 评价人员 .55 第三方评价策划 .56 评价实施 .66.1 预备会议 .66.2 首次会议 .66.3 评价 .66.4 沟通 .66.5 末次会议 .77 评价结果及管理 .77.1 申诉与投诉 .77.2 评价结果处置 .77.3 复评 .78 改进 .78.1 改进依据 .78.2 改进内容 .8附 录 A （规范性附录） 标准 化工作第三方评价申请材料 .9附 录 B （规范性附录） 企业标准化工作评分细则 .12附 录 C （规范性附录） 标准化工作评价报告与用表 .33T/CEC *2018II前言本标准按GB/T 1.1-2009给出的规则起草。本标准由中国电
3、力企业联合会提出并归口。本标准起草单位： 本标准主要起草人：。本标准于2018年首次发布。T/CEC *2018III引言0.1 总则电力企业根据DL/T 485的原则与要求构建适合电力企业特点、满足企业经营方针、目标、规划和管理需要的标准体系，形成自我驱动的标准体系实施、评价和改进机制，有助于电力企业标准化水平的提高，实现可持续发展。企业标准体系的构建是企业顶层设计的内容。对标准体系评价与改进机制的建立是满足企业长期发展需要的基础性工作。0.2 企业标准化工作企业标准化工作应遵循“PDCA”理念和方法，实现系统管理和持续改进。包括标准体系的策划与构建、标准化文件的甄别与梳理、标准的制修订、标
4、准的实施与检查、标准化组织与管理、参与标准化活动以及持续改进和创新等内容。企业标准体系为实现企业管理提供标准化管理的系统方法和管理工具。其他管理体系文件是企业标准体系的组成部分之一。对于各管理体系的通用要求，可采用整合的方式纳入标准体系；对于各管理体系的特定要求，可直接将原管理体系的文件纳入企业标准体系。0.3 与相关文件的关系本标准的制定贯彻了电力企业标准化良好行为试点及确认管理办法（国标委农轻联200625号）和电力企业标准化良好行为试点及确认工作实施细则（国标委服务联200876号）的要求，并以GB/T 19273-2017为指导编制本标准内容。0.4 评价企业标准化工作的评价，是对标准
5、化工作的判定。电力企业标准化良好行为企业确认是对电力企业标准化工作评价的表现形式。评价活动采用随机抽样方法，依据所抽取的样本推断并得出企业标准化工作评价结论。0.5 改进被评价企业应根据评价综述和结论，结合企业发展现状、需求，不断完善标准体系，持续改进，提升企业整体管理水平。T/CEC *20184电力企业标准化工作 评价与改进1 范围本标准规定了电力企业标准化工作评价与改进的原则与依据、策划、实施、结果与管理以及改进要求。本标准适用于电力企业开展标准化工作的自我评价与改进和第三方评价，第二方评价可参照执行。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期
6、的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 15496-2017 企业标准体系 要求GB/T 35778-2017 企业标准化工作 指南GB/T 19273-2017 企业标准化工作 评价与改进DL/T 485-2018 电力企业标准体系表编制导则DL/T 800-2018 电力企业标准编写导则3 原则与依据3.1 评价原则电力企业标准化工作评价应遵循以下原则：科学严谨；注重实效；客观公正；全面准确。3.2 评价依据电力企业标准化工作评价依据包括以下内容：国家有关的方针、政策；标准化及相关法律法规和强制性标准；企业标准化方针、目标；GB/T
7、 15496-2017、GB/T 35778-2017、GB/T 19273-2017、DL/T 485-2018、DL/T 800-2018；企业标准体系及相关文件；本标准的要求。T/CEC *201854 基本要求4.1 评价条件4.1.1 企业标准体系自我评价应具备的基本条件：a) 企业标准体系发布实施并有效运行三个月；b) 成立由最高管理者或由其授权的自我评价小组；c) 制定了正式的评价计划。4.1.2 企业申请第三方评价，还应符合下列要求：a) 依法注册并在合法营业范围内开展生产经营活动；b) 三年内未发生重大质量、安全、环境保护等事故；c) 企业标准体系发布实施至少三个月并开展一次
8、完整的自我评价；d) 自愿提出申请，提交申请材料（见附录 A）。4.2 评价组织4.2.1 标准化工作的自我评价由企业自主组织。4.2.2 电力企业标准化工作第三方评价由中国电力企业联合会组织。4.3 评价人员4.3.1 应具有标准化工作经验，熟悉国家和电力行业有关标准化方针、政策及相关的法律法规，掌握企业标准化工作系列标准、电力企业标准化工作要求、标准化知识和相关专业知识，胜任评价工作。4.3.2 应具备识别企业在标准化工作中存在问题的能力，承担不当评价所产生的相应风险责任。4.3.3 应遵纪守法、诚实正直、坚持原则、实事求是、科学公正。4.3.4 第三方评价组织的评价人员还应符合以下要求：
9、a) 熟悉被评价企业所属的生产特点；b) 恪守职业道德，保守被评价企业的技术和商业秘密；c) 独立于被评价企业；d) 评价人员连续从事标准化工作不少于三年，评价组长有五次及以上标准化工作评价的经历，能够识别生产、经营、管理活动的关键环节，具有组织协调、文字表达和现场把控能力，并承担评价工作的主要风险责任。4.3.5 第三方评价组人员不应少于 5人，不宜多于 7人；观察员不宜多于 2人。企业自我评价组成人员根据实际需要确定。5 第三方评价策划第三方评价策划应包括以下活动和内容：a) 对企业提交的标准化工作评价及确认申请表和申请材料进行初审；T/CEC *20186b) 材料初审合格后，与企业沟通
10、并商定现场评价时间；c) 确定评价组人员，组成评价组；d) 与申请评价企业共同确认现场评价方案，包括：评价范围、依据、目的、工作程序、任务分工及时间安排等；e) 特殊情况的处理。6 评价实施6.1 预备会议预备会议由评价组人员（含观察员）参加。会议应确定评价程序和方法，明确评价范围、依据、目的、工作程序、任务分工及时间安排等。6.2 首次会议6.2.1 参加会议的人员应包括评价组成员、企业最高管理者或管理者代表、与标准化职能相关的各级管理者以及相关人员，会议由评价组组长主持。6.2.2 会议内容包括但不限于：a) 企业介绍基本情况、标准化工作机制、标准体系的建立及运行情况、取得的成效、加分项的
11、说明等；b) 宣布评价方案及相关安排；c) 作出可能造成评价提前终止的情况说明。6.2.3 第三方评价时，还应包括：a) 与企业确认安全和保密区域，必要时，企业应提供评价人员所需的防护和应急用品、用具等；b) 应对有关保密和公正性声明等事宜承诺与确认；c) 应向企业说明对评价过程及评价结论有申诉和投诉的权利；d) 企业应指定相应联络人员与评价人员对接并提供相应的支持。6.3 评价评价可通过走访部门、班组、生产现场等形式，采取交流座谈、查阅成文信息、询问、操作演示、结果复核等方法，按照附录 B的项目和内容进行。6.4 沟通6.4.1 评价组沟通包括但不限于：a) 出现重大不符合项以及不期望情况时
12、的沟通；b) 对评价信息进行沟通并形成评价综述及报告（见附录 B）；6.4.2 与企业最高管理层、标准化专职人员沟通包括但不限于：a) 针对现场评价安全风险情况，提出继续评价或终止评价；T/CEC *20187b) 对评价过程中发现的不符合项以及评价结论意见等。6.5 末次会议6.5.1 参加末次会议人员应与首次会议相同，由评价组组长主持。6.5.2 末次会议主要内容包括：a) 宣布评价综述及结论；b) 提出整改建议，包括：纠正措施、验证要求、整改时间等；c) 明确申诉或投诉的权力及处理程序。7 评价结果及管理7.1 申诉与投诉7.1.1 申诉与投诉内容包括，但不限于:a) 对评价组人员或行为
13、有意见；b) 对评价过程或结论有异议。7.1.2 申诉与投诉的处理包括:a) 建立受理、确认和调查申诉与投诉的处理流程；b) 及时对申诉/投诉人提出的意见组织开展调查和复核；c) 对申诉与投诉意见处理情况应书面通知申诉/投诉人。7.2 评价结果处置7.2.1 企业应规定自我评价结论的发布方式，并正式发布。7.2.2 第三方评价结论由中国电力企业联合会发布公告。7.2.3 企业在第三方现场评价后发生质量、安全、环保等重大事故的，应完成整改，经中国电力企业联合会复核合格后发布公告。7.3 复评第三方评价结论有效期三年，企业可自愿申请复评。8 改进8.1 改进依据企业标准化工作改进依据包括但不限于：适用的标准化方针、政策、法律法规、目标和其他要求发生变化；标准体系构建、运行、标准实施和评价提出的改进要求；企业生产经营管理范围发生变化；产品实现过程中主要技术、工艺、材料、设备发生变化；T/CEC *20188领导意识、员工能力和建议；测量、试验、检验方法发生变化；企业标准化工作纠正措施和预防措施。8.2 改进内容企业标准化工作改进内容包括但不限于：改进并提升标准化活动的战略与策略；改进和完善标准体系，修订和完善标准内容等；改进和提升标准化人员的素质和能力，调整人员结构，提升人员技能等。
