1、- 1 -附件主办券商执业质量月度评价结果（2018 年 2 月）一、综合点值 i调整后负面行为记录数量 业务量 业务点值计算系数(b) 难度系数(c) 综合点值 序号主办券商 推荐挂牌挂牌后督导交易管理综合管理当期推荐挂牌企业家数持续督导企业家数当期平均值做市企业家数当期平均值持续督导企业家数当期平均值推荐挂牌(b1)挂牌后督导(b2)交易管理(b3)综合管理(b4)推荐挂牌(c1)挂牌后督导(b2)交易管理(c3)综合管理(c4)推荐挂牌(b1*c1*20)挂牌后督导(b2*c2*40)交易管理(b3*c3*30)综合管理(b4*c4*10)合计1 中泰证券 0.00 0.00 0.00
2、0.00 1.00 480.00 238.50 480.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 20.00 40.00 30.00 10.00 100.002 东北证券 0.00 0.00 0.00 0.50 1.00 346.00 149.00 346.00 1.00 1.00 1.00 0.70 1.00 1.00 1.00 1.00 20.00 40.00 30.00 7.00 97.003 方正证券 0.00 0.00 0.00 0.00 1.00 229.50 47.00 229.50 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1
3、.00 1.00 1.00 20.00 40.00 30.00 10.00 100.004 太平洋证券 0.00 0.00 0.00 0.50 2.00 151.50 63.50 151.50 1.00 1.00 1.00 0.70 1.00 1.00 1.00 1.00 20.00 40.00 30.00 7.00 97.005 财达证券 0.00 0.00 0.00 0.00 1.00 98.00 51.00 98.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 20.00 40.00 30.00 10.00 100.006 江海证券 0.00 0.0
4、0 0.00 0.00 1.00 82.00 36.00 82.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 20.00 40.00 30.00 10.00 100.007 国都证券 0.00 0.00 0.00 0.00 1.00 61.50 41.00 61.50 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 20.00 40.00 30.00 10.00 100.008 开源证券 1.00 0.00 0.00 0.00 6.00 178.50 107.00 178.50 0.80 1.00 1.00 1.00 1.
5、00 1.00 1.00 1.00 16.00 40.00 30.00 10.00 96.009 华创证券 0.00 0.00 0.00 0.00 2.00 115.00 10.00 115.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 0.90 1.00 20.00 40.00 27.00 10.00 97.0010 国融证券 0.50 0.00 0.00 0.00 5.00 241.00 11.00 241.00 0.80 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 0.90 1.00 16.00 40.00 27.00 10.00 93.0011 九州证券 0.
6、00 0.00 0.00 0.00 1.00 20.00 211.00 20.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 0.90 1.00 0.90 20.00 36.00 30.00 9.00 95.0012 财通证券 1.50 0.00 0.00 0.00 3.00 228.00 68.50 228.00 0.70 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 14.00 40.00 30.00 10.00 94.00- 2 -序号主办券商调整后负面行为记录数量 业务量 业务点值计算系数(b) 难度系数(c) 综合点值 推荐挂牌挂牌后督导交易管理综合管
7、理当期推荐挂牌企业家数持续督导企业家数当期平均值做市企业家数当期平均值持续督导企业家数当期平均值推荐挂牌(b1)挂牌后督导(b2)交易管理(b3)综合管理(b4)推荐挂牌(c1)挂牌后督导(b2)交易管理(c3)综合管理(c4)推荐挂牌(b1*c1*20)挂牌后督导(b2*c2*40)交易管理(b3*c3*30)综合管理(b4*c4*10)合计13 国海证券 0.50 0.00 0.00 0.00 1.00 136.50 114.50 136.50 0.70 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 14.00 40.00 30.00 10.00 94.0014 恒
8、泰证券 1.50 0.00 0.00 0.00 1.00 123.00 53.00 123.00 0.70 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 14.00 40.00 30.00 10.00 94.0015 国泰君安 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 208.50 239.50 208.50 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00 10.00 89.6016 东莞证券 0.50 0.00 0.00 0.00 0.00 274.00 118.00 274.00 0.60 1
9、.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00 10.00 89.6017 国信证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 282.00 92.50 282.00 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00 10.00 89.6018 广发证券 0.50 0.00 0.00 0.00 0.00 300.00 156.50 300.00 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00 10.00
10、89.6019 东兴证券 0.50 0.00 0.00 0.00 1.00 161.00 65.50 161.00 0.70 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 14.00 40.00 30.00 10.00 94.0020 兴业证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 341.50 257.00 341.50 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00 10.00 89.6021 首创证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 108.50 63.50 108.5
11、0 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00 10.00 89.6022 中信建投 0.00 0.50 0.00 0.00 3.00 382.00 60.50 382.00 1.00 0.70 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 20.00 28.00 30.00 10.00 88.0023 安信证券 0.00 2.50 0.00 0.50 3.00 603.00 134.50 603.00 1.00 0.70 1.00 0.70 1.00 1.00 1.00 1.00 20.00 28.00 30
12、.00 7.00 85.0024 西部证券 0.50 0.00 0.00 0.00 0.00 226.50 96.00 226.50 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00 10.00 89.6025 广州证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 108.00 176.00 108.00 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00 10.00 89.6026 招商证券 0.00 0.00 0.00 0.50 0.00 396.00 113
13、.50 396.00 0.60 1.00 1.00 0.70 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00 7.00 86.6027 上海证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 88.50 207.00 88.50 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00 10.00 89.6028 信达证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 47.00 84.50 47.00 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00
14、30.00 10.00 89.6029 长江证券 0.00 0.00 0.00 1.00 0.00 380.00 182.00 380.00 0.60 1.00 1.00 0.70 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00 7.00 86.6030 中信证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 49.50 155.50 49.50 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00 10.00 89.6031 国金证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 163.00 28
15、.50 163.00 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00 10.00 89.6032 平安证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 67.00 41.50 67.00 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00 10.00 89.6033 天风证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 161.00 180.00 161.00 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.
16、00 30.00 10.00 89.60- 3 -序号主办券商调整后负面行为记录数量 业务量 业务点值计算系数(b) 难度系数(c) 综合点值 推荐挂牌挂牌后督导交易管理综合管理当期推荐挂牌企业家数持续督导企业家数当期平均值做市企业家数当期平均值持续督导企业家数当期平均值推荐挂牌(b1)挂牌后督导(b2)交易管理(b3)综合管理(b4)推荐挂牌(c1)挂牌后督导(b2)交易管理(c3)综合管理(c4)推荐挂牌(b1*c1*20)挂牌后督导(b2*c2*40)交易管理(b3*c3*30)综合管理(b4*c4*10)合计34 海通证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 167.50
17、 137.00 167.50 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00 10.00 89.6035 南京证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 67.50 58.00 67.50 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00 10.00 89.6036 中银国际 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 99.00 63.50 99.00 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40
18、.00 30.00 10.00 89.6037 山西证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 103.50 61.00 103.50 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00 10.00 89.6038 华龙证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 94.50 49.50 94.50 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00 10.00 89.6039 东方证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 58.50
19、82.00 58.50 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00 10.00 89.6040 华融证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 81.50 108.50 81.50 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00 10.00 89.6041 华安证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 88.00 123.00 88.00 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.
20、00 30.00 10.00 89.6042 华泰证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 53.00 46.50 53.00 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00 10.00 89.6043 东海证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 72.00 16.00 72.00 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00 10.00 89.6044 东方财富 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 48.00 22.
21、50 48.00 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00 10.00 89.6045 华鑫证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 41.00 34.00 41.00 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00 10.00 89.6046 中原证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 149.00 114.00 149.00 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00
22、 30.00 10.00 89.6047 国元证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 128.00 31.00 128.00 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00 10.00 89.6048 银河证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 94.50 51.00 94.50 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00 10.00 89.6049 渤海证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 49.50 49.
23、00 49.50 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00 10.00 89.6050 金元证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 80.50 49.50 80.50 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00 10.00 89.6051 英大证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 36.00 15.50 36.00 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30
24、.00 10.00 89.6052 第一创业 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 29.00 105.50 29.00 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00 10.00 89.6053 民生证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 80.50 60.00 80.50 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00 10.00 89.6054 德邦证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 46.50 31.50 4
25、6.50 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00 10.00 89.60- 4 -序号主办券商调整后负面行为记录数量 业务量 业务点值计算系数(b) 难度系数(c) 综合点值 推荐挂牌挂牌后督导交易管理综合管理当期推荐挂牌企业家数持续督导企业家数当期平均值做市企业家数当期平均值持续督导企业家数当期平均值推荐挂牌(b1)挂牌后督导(b2)交易管理(b3)综合管理(b4)推荐挂牌(c1)挂牌后督导(b2)交易管理(c3)综合管理(c4)推荐挂牌(b1*c1*20)挂牌后督导(b2*c2*40)交易管理(b3*c3*30)综合
26、管理(b4*c4*10)合计55 中山证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 75.00 174.50 75.00 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00 10.00 89.6056 申港证券 0.00 0.00 0.00 0.00 1.00 15.00 4.00 15.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 0.90 0.80 0.90 20.00 36.00 24.00 9.00 89.0057 新时代证券 0.50 0.00 0.00 0.50 0.00 144.50 20.00 1
27、44.50 0.60 1.00 1.00 0.70 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00 7.00 86.6058 大通证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 46.00 7.00 46.00 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 0.90 1.00 9.60 40.00 27.00 10.00 86.6059 国联证券 0.00 0.00 0.00 0.50 0.00 124.00 62.00 124.00 0.60 1.00 1.00 0.60 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00
28、 6.00 85.6060 联讯证券 0.00 0.00 0.00 0.50 0.00 56.50 169.50 56.50 0.60 1.00 1.00 0.60 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 30.00 6.00 85.6061 东吴证券 0.00 0.00 0.50 0.00 0.00 390.50 111.50 390.50 0.60 1.00 0.70 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 21.00 10.00 80.6062 民族证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 44.00 15.00 44.
29、00 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 0.90 1.00 9.60 40.00 27.00 10.00 86.6063 国盛证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 71.00 15.00 71.00 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 0.90 1.00 9.60 40.00 27.00 10.00 86.6064 湘财证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 73.50 15.00 73.50 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 0.90 1.00 9.60 40.00 27.00 10
30、.00 86.6065 网信证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 17.50 16.00 17.50 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 0.90 1.00 0.90 9.60 36.00 30.00 9.00 84.6066 申万宏源 0.00 2.50 0.00 0.00 0.00 646.50 218.50 646.50 0.60 0.70 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 28.00 30.00 10.00 77.6067 华金证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 14.50 38.00 14.50
31、0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 0.90 1.00 0.90 9.60 36.00 30.00 9.00 84.6068 红塔证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 12.00 36.50 12.00 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 0.90 1.00 0.90 9.60 36.00 30.00 9.00 84.6069 中金公司 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 21.50 25.00 21.50 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 0.90 1.00 0.90 9.60 36.00 30.00 9.00 84
32、.6070 华西证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 61.00 6.00 61.00 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 1.00 0.80 1.00 9.60 40.00 24.00 10.00 83.6071 世纪证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 9.00 77.50 9.00 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 0.90 1.00 0.90 9.60 36.00 30.00 9.00 84.6072 中航证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 27.00 4.00 27.00 0.60 1.00 1.0
33、0 1.00 0.80 1.00 0.80 1.00 9.60 40.00 24.00 10.00 83.6073 西南证券 1.00 0.50 0.00 0.00 1.00 270.50 43.00 270.50 0.70 0.70 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 14.00 28.00 30.00 10.00 82.0074 川财证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 17.50 12.50 17.50 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 0.90 0.90 0.90 9.60 36.00 27.00 9.00 81.6075 爱建
34、证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 17.50 10.00 17.50 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 0.90 0.90 0.90 9.60 36.00 27.00 9.00 81.60- 5 -序号主办券商调整后负面行为记录数量 业务量 业务点值计算系数(b) 难度系数(c) 综合点值 推荐挂牌挂牌后督导交易管理综合管理当期推荐挂牌企业家数持续督导企业家数当期平均值做市企业家数当期平均值持续督导企业家数当期平均值推荐挂牌(b1)挂牌后督导(b2)交易管理(b3)综合管理(b4)推荐挂牌(c1)挂牌后督导(b2)交易管理(c3)综合管理(c4)推荐挂牌(
35、b1*c1*20)挂牌后督导(b2*c2*40)交易管理(b3*c3*30)综合管理(b4*c4*10)合计76 大同证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 12.00 10.00 12.00 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 0.90 0.90 0.90 9.60 36.00 27.00 9.00 81.6077 万和证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 5.00 43.00 5.00 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 0.80 1.00 0.80 9.60 32.00 30.00 8.00 79.6078 华信证券 0.00
36、 0.00 0.00 0.00 0.00 5.50 21.00 5.50 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 0.80 1.00 0.80 9.60 32.00 30.00 8.00 79.6079 浙商证券 0.00 1.00 0.00 0.00 0.00 144.00 72.00 144.00 0.60 0.70 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 28.00 30.00 10.00 77.6080 光大证券 0.00 1.00 0.00 0.50 0.00 241.50 132.00 241.50 0.60 0.70 1.00 0.70 0
37、.80 1.00 1.00 1.00 9.60 28.00 30.00 7.00 74.6081 联储证券 0.00 0.00 31.50 0.00 0.00 24.50 23.00 24.50 0.60 1.00 0.60 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 18.00 10.00 77.6082 五矿证券 0.00 0.00 1.50 0.00 0.00 39.00 30.00 39.00 0.60 1.00 0.60 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 40.00 18.00 10.00 77.6083 长城证券 0.00 1.
38、00 0.00 0.00 0.00 92.50 28.50 92.50 0.60 0.70 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 28.00 30.00 10.00 77.6084 万联证券 0.00 1.00 0.00 0.50 0.00 86.50 118.50 86.50 0.60 0.70 1.00 0.60 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 28.00 30.00 6.00 73.6085 中天国富 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 30.50 0.00 30.50 0.60 1.00 0.60 1.00 0.80 1.
39、00 0.80 1.00 9.60 40.00 14.40 10.00 74.0086 财富证券 0.00 1.00 0.00 0.00 0.00 67.50 78.50 67.50 0.60 0.60 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 24.00 30.00 10.00 73.6087 华林证券 0.00 1.00 0.00 0.00 0.00 63.50 31.00 63.50 0.60 0.60 1.00 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 24.00 30.00 10.00 73.6088 长城国瑞 0.00 0.00 0.0
40、0 0.00 0.00 7.00 1.00 7.00 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 0.80 0.80 0.80 9.60 32.00 24.00 8.00 73.6089 宏信证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2.00 1.50 2.00 0.60 1.00 1.00 1.00 0.80 0.80 0.80 0.80 9.60 32.00 24.00 8.00 73.6090 中投证券 0.00 1.00 0.00 0.50 0.00 67.00 75.50 67.00 0.60 0.60 1.00 0.60 0.80 1.00 1.00 1.00
41、9.60 24.00 30.00 6.00 69.6091 国开证券 0.00 0.00 1.50 0.00 0.00 8.00 20.50 8.00 0.60 1.00 0.60 1.00 0.80 0.80 1.00 0.80 9.60 32.00 18.00 8.00 67.6092 中邮证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 5.00 0.00 5.00 0.60 1.00 0.60 1.00 0.80 0.80 0.80 0.80 9.60 32.00 14.40 8.00 64.0093 华福证券 0.00 1.00 1.50 0.00 0.00 57.50 72.
42、50 57.50 0.60 0.60 0.60 1.00 0.80 1.00 1.00 1.00 9.60 24.00 18.00 10.00 61.6094 银泰证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 8.50 0.00 0.60 0.60 1.00 0.60 0.80 0.80 0.90 0.80 9.60 19.20 27.00 4.80 60.6095 华宝证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.60 0.60 0.60 0.60 0.80 0.80 0.80 0.80 9.60 19.20 14.40 4.8
43、0 48.0096 中天证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.60 0.60 0.60 0.60 0.80 0.80 0.80 0.80 9.60 19.20 14.40 4.80 48.00- 6 -序号主办券商调整后负面行为记录数量 业务量 业务点值计算系数(b) 难度系数(c) 综合点值 推荐挂牌挂牌后督导交易管理综合管理当期推荐挂牌企业家数持续督导企业家数当期平均值做市企业家数当期平均值持续督导企业家数当期平均值推荐挂牌(b1)挂牌后督导(b2)交易管理(b3)综合管理(b4)推荐挂牌(c1)挂牌后督导(b2)交易管理(c3)综合管理
44、(c4)推荐挂牌(b1*c1*20)挂牌后督导(b2*c2*40)交易管理(b3*c3*30)综合管理(b4*c4*10)合计97 华菁证券 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.60 0.60 0.60 0.60 0.80 0.80 0.80 0.80 9.60 19.20 14.40 4.80 48.00二、评价点值及排序加点项 减点项序号 主办券商综合点值推荐有行为公司家数发行次数做市成交量做市即时性指标并购重组家数研究报告数量净承接督导家数合计加点自律监管措施评价点值2018 年 2 月排序2018 年 1 月排序*2017 年 2 月排序
45、2017 年 3 月-2018 年 2 月累计计值排序*1 中泰证券 100.00 2.00 2.00 0.50 0.50 5.00 0.00 105.00 1 13 24 302 东北证券 97.00 1.00 3.00 2.00 2.00 8.00 0.00 105.00 1 89 26 553 方正证券 100.00 1.50 1.50 0.00 101.50 3 38 28 104 太平洋证券 97.00 2.00 1.00 3.00 0.00 100.00 4 48 59 25 财达证券 100.00 0.00 0.00 100.00 4 27 60 356 江海证券 100.00
46、0.00 0.00 100.00 4 7 67 367 国都证券 100.00 0.00 0.00 100.00 4 33 6 708 开源证券 96.00 0.50 1.00 1.50 0.00 97.50 8 20 53 459 华创证券 97.00 0.00 0.00 97.00 9 16 53 4710 国融证券 93.00 1.00 2.00 1.00 4.00 0.00 97.00 9 16 60 5711 九州证券 95.00 1.00 0.50 1.50 0.00 96.50 11 72 72 912 财通证券 94.00 0.50 0.50 0.50 0.50 2.00 0.
47、00 96.00 12 24 25 41- 7 -序号 主办券商综合点值加点项 减点项评价点值2018 年 2 月排序2018 年 1 月排序*2017 年 2 月排序2017 年 3 月-2018 年 2 月累计计值排序*13 国海证券 94.00 2.00 2.00 0.00 96.00 12 30 67 6814 恒泰证券 94.00 2.00 2.00 0.00 96.00 12 33 82 6915 国泰君安 89.60 1.00 2.00 1.50 1.50 6.00 0.00 95.60 15 70 18 316 东莞证券 89.60 0.50 3.00 1.00 1.00 5.
48、50 0.00 95.10 16 1 36 2917 国信证券 89.60 1.00 2.00 1.50 0.50 5.00 0.00 94.60 17 39 34 2218 广发证券 89.60 2.00 1.00 1.50 4.50 0.00 94.10 18 21 67 1419 东兴证券 94.00 0.00 0.00 94.00 19 85 82 5520 兴业证券 89.60 0.50 2.00 1.00 0.50 4.00 0.00 93.60 20 2 1 521 首创证券 89.60 1.00 1.00 2.00 4.00 0.00 93.60 20 29 3 4622 中信
49、建投 88.00 2.00 2.00 0.50 0.50 0.50 5.50 0.00 93.50 22 25 15 123 安信证券 85.00 2.00 3.00 1.50 2.00 8.50 0.00 93.50 22 15* 22 624 西部证券 89.60 0.50 2.00 1.00 3.50 0.00 93.10 24 68 53 1125 广州证券 89.60 1.50 2.00 3.50 0.00 93.10 24 43 20 1226 招商证券 86.60 1.00 3.00 0.50 1.50 6.00 0.00 92.60 26 39* 18 727 上海证券 89.60 1.50 0.50 0.50 2.50 0.00 92.10 27 21 28 2028 信
