1、0 开题报告 技术贸易壁垒对宁波中小企业出口影响研究 一、立论依据 1. 论文研究的目的、意义 随着关税壁垒逐渐降低，非关税贸易壁垒在国际贸易中的重要性日益上升，这已成为一个世界性趋势，而技术贸易壁垒则是非关税贸易壁垒中最重要的一个， 正成为各国实施贸易保护的重要手段，而且呈多样性、复杂性、隐蔽性的特点。 通常说的技术性贸易壁垒是指合法合理地采取技术性措施以达到合理保护人类健康和安全及生态环境的目的，如禁止危险废物越境转移可以保护进口国的生态环境，强制规定产品的安全标准可以保护消费者的健康甚至生命等等。但一些国家， 特别是欧盟、美国、日本等凭借其自身的技术、经济优势，制定比国际标准更为苛刻的技
2、术标准、技术法规和技术认证制度等，以技术性贸易壁垒之名，行贸易保护主义之实，使出口成员的货物难以符合这些技术要求，造成妨碍贸易正常进行的严重后果。 据宁波检验检疫局 WTO办公室统计， 2010年上半年世界贸易组（ WTO）各成员在制修订技术性贸易措施方面又创新高， 1至 6月各成员共提交各类技术性贸易措施通报 1898个，比 2009年同期增长 23.17% 。 2010年 1至 6月，共有 61例国外不合格通报涉及宁波出口产品，较 2009年同期增长了 51.22%，其中生产地为宁波的有 38例。 宁波作为外向型经济城市，随世界经济的发展，遭遇海外技术性贸易壁垒的现象也日益严重。 宁波中小
3、企业面对的技术贸易壁垒日益增多，已经成为宁波各中小企业面临的第一大非关税壁垒，在很大程度上影响到宁波各中小企业出口的发展。 在非食品类消费品方面， 2010 年上半年，欧盟、美国、加拿大共对中国出口产品发布的不合格通报中，儿童用品占一半以上，占他们对所有国家召回通报的 6 成以上。机电产品占 20%左右，；轻工纺织产品占 20%左右。 从上面数据 可以看出，宁波地区出口的支撑行业机电，轻工纺织大批产品被退回、扣留、销毁或增加成本，蒙受巨大的损失。因此研究国际贸易中的技术贸易壁垒，分析其对宁波中小企业出口的影响。寻找突破技术壁垒的对策是摆在多数宁波外贸中小企业的重要课题。 尽管宁波市各级各部门对
4、破解技术贸易壁垒方面做了很多工作，也取得了明显成效，但还存在一些不容忽视和亟待解决的问题。因此，建立适应国际贸易1 需要的，符合宁波市市情的，形成政府、行业、企业 “三位一体 ”的有效的技术贸易措施管理架构、责任体系、工作机制，从政策法规、标准技术和市场策略等方面，破解 和跨越技术贸易壁垒，以实现宁波中小企业产品出口的新突破、新发展、新局面。 2.国内外研究现状 （ 1）国内外学者对技术贸易壁垒的相关理论研究 最早对技术性贸易壁垒进行研究的是美国经济学家 Baldwin, Robert，他在1970年发表的国际贸易的非关税扭曲一文中认为 :技术标准通常与健康、安全或其它一些重要的公共利益相关，
5、经常成为不必要的贸易障碍，应该被废除。他将技术性贸易壁垒作为非关税壁垒的一种形式作了简单描述，但并未作出深入的研究。 直到上个世纪九十年代，国外学者对于技术性贸易壁垒的研究才更 加的深入，相关的研究成果也越来越多。其中具有代表性的应该算是 Sykes Alan，他经过研究得出了 “遵守 GATT的有关原则能够有效地克服国家间法规与标准差异所产生的技术性贸易壁垒 ”，他还指出 “需要更多有关技术性贸易壁垒的信息、尚不了解对各个部门的重要性及其对经济福利的影响。 ”之后 Ronald fischer及Pablo Serra主要研究了标准的贸易保护效果，得出的结论是即使政府制定的最小标准是表面非歧视
6、性的，也是贸易保护的。 我国学者对于技术性贸易壁垒的研究起步相对较晚。直到上个世纪的 90年代开始，我国学 者才开始对有关技术性贸易壁垒进行研究，而其中大部分的研究只是近几年才开始出现的。 1992年，叶柏林、陈志田在技术引进与进出口商品的标准化一文中对标准守则的形成以及对发达国家技术性贸易壁垒形成的影响作了框架性的分析。夏友富 ,他在 2001年发表的技术性贸易壁垒体系与当代国际贸易中明确将其表现形式归纳为五类 :一是技术法规、标准与评定程序 ;二是产品检验、检疫制度与措施 ;三是包装和标签要求 ;四是信息技术壁垒 ;五是绿色壁垒。 (2)技术性贸易壁垒产生的原因 Sherry Stephe
7、nson（ 1997）在标准 、合格评定与发展中国家中认为： “发展中国家的第一选择是采纳现有的国际标准以及国际标准化与国际电工委员会的国际标准化指导原则 ”，如果尚无国家标准，那么发展中国家的最佳选择是 “采纳它们主要贸易伙伴市场上使用的标准，而不是制定它们自己的本地标准。 ” Ronald Fischer和 Pablo Serra(2000)在标准与保护一文中研究了非歧视性标准的贸易保护作用。他们认为政府制定的最低标准即使表面上非歧视，也是贸易保护的，而且他们认为贸易保护可能是政府制定标准的唯一目的。 2 李唯滨 ， (2008) 技术性贸 易壁垒从本质上说是国家间技术差距的具体表现 ,尽
8、管它还受其他因素的制约 ,但此类技术壁垒所体现的技术标准对于贸易国来说却产生了深刻的影响。因此 ,从根本上说技术性贸易壁垒实际上是两国技术差异引起的。 马文萍（ 2009） 我国最大的三个贸易伙伴美、日、欧盟是技术壁垒的主要发源地和使用者。其实施技术壁垒的主要方式包括技术法规和技术标准、合格评定及认证、标签和包装。 (3)国内外学者提出应对技术性贸易壁垒的一些措施 Wilson, John S (1998)在通过互认协议等措施减少技术性贸易壁垒和常规贸易壁垒带来的经济 利益一文中指出 :“通过采取互认协议和其它贸易缓解措施可以有效地削弱技术性贸易壁垒给国际贸易带来的负面影响 ”。 随着发展中国
9、家在国际贸易中所扮演的角色日益突出，一些西方学者开始专门研究发展中国家在国际贸易中所面临的技术性贸易壁垒问题。 Wilson, John S于 2000年在技术性贸易壁垒一发展中国家的机遇和挑战一文中明确提出 :“技术性贸易壁垒对于发展中国家来说既是一个挑战，也是一个机遇，发展中国家要趋利避害，在减轻受害程度的同时充分利用这一机遇。 ” 惠丰延等（ 2007）分析了技术性贸易壁垒对中小企业的 影响，把中小企业应对的技术性贸易壁垒问题从事前、事中、事后分为三个阶段，提出了应对的策略，给出了中小企业应对技术性贸易壁垒新的思路，认为完善法律法规是改善中小企业经营环境、促进中小企业技术创新的重要前提和
10、保障。中小企业技术创新存在三大基本模式：自主创新模式、模仿创新模式、合作创新模式。我国中小企业技术创新模式应向模仿创新与合作创新倾斜。 曹义胜（ 2007）认为中小企业应从技术标准化出发，进行技术创新应对技术性贸易壁垒，对企业技术创新成果标准化，鼓励企业实施领先技术标准化战略是我们摆脱当前被动应对国外技术性贸 易壁垒局而的重要措施。 卞爱钧（ 2005）对于企业来讲，提高产品的科技含量是冲破国外技术性贸易壁垒的根木途径。有条件的企业可以到人才集中、科技发达的国家或地区建立自己的技术开发机构，跟踪国际上最先进的科技成果，吸收消化，形成自己的技术优势，最终掌握竞争的主动权。 蒋长流（ 2007）分
11、析了中小企业技术创新过程中企业与政府之间存在着完全但不完美信息动态博弈行为，结果表明政府对有创新能力的企业给予资金扶持，同时企业采取技术创新活动可以实现企业与政府的双赢结果，这也有助于解释各国政府对中小企业技术创新的资金 扶持：同时也进一步从理论上解释了中小企业技术创新的理性。 应对国外的技术性贸易壁垒，仅仅依靠政府和企业是不够的，行业组3 织也可以有所作为。孙敬水和龚江洪（ 2006）论述了行业协会在应对技术性贸易壁垒中的作用与对策，提出了行业学会应积极参与制定国家标准为企业争取市场主动权，应认真研究国外技术性贸易壁皇，积极组织国内企业应对贸易摩擦和纠纷的观点。 综上所述，国外学者主要是从发
12、达 国家的角度出发，探讨本国技术贸易壁垒对国民福利的影响；而我国学者则从我国实际情况需要出发，大多讨论国外技术贸易壁垒对国内企业的影响和应对策略。受金融危机的影响，在这个后危机的大背景下，贸易保护主义又将抬头。各种形形色色的技术贸易壁垒加强出现，成为阻碍中国出口的一大屏障。我国应提升企业竞争能力，积极创新，走民族品牌之路，同时充分发挥直接投资的作用，跨越技术贸易壁垒，实现贸易的平稳快速发展。从对技术性贸易壁垒的研究开始一直到现在，国外关于技术性贸易壁垒的研究也仅限于传统产业的传统的技术性贸易壁垒，而对于新兴产业 的技术性贸易壁垒的研究则相对缺乏。国外学者在新兴产业方面会加强技术贸易壁垒的研究。
13、同时，随着各种新的技术性贸易壁垒措施的不断出现，这些研究成果的局限性就越来越显现出来，有待进一步完善。从现有的文献来看，当前国内对技术性贸易壁垒的研究己经比较全面，但是在深度方面似乎并不令人十分满意。因此，我国学者将在未来对技术贸易壁垒往深层次方向探索，究其根本。 3.参考文献 叶柏林 ,陈志田 .技术引进与进出口商品的标准化 J.中国标准出版社， 1992. 夏友富 .技术性贸易壁垒体系与当代国际贸易 J.中国工业经 济， 2001(5). 李唯滨 .中小企业技术创新应对技术性贸易壁垒的策略研究 D.哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文， 2008（ 3） . 马文萍 .后配额时代我国纺织品服装
14、面临的技术贸易壁垒及对策研究 J.商业经济 ,2009（ 6） . 惠丰延 .企业跳出技术性贸易壁垒的应对策略研究 J.国际市场， 2007， (2)： 44-47 曹义胜 .企业技术创新标准化 ,主动应对技术贸易壁垒的重要措施 J.中国标准化 ,2007.(1):28-30 卞爱钧 .我国企业应对技术性贸易壁垒的对策 J.经贸纵横， 2005， (2)： 123-124 8蒋长流 .基于动态博弈的政府与中小企业技术创新行为分析 J.技术经济， 2007， (1)：14-16 孙敬水，龚江洪 .论行业协会在应对技术性贸易壁垒中的作用与对策 J.科技管理研究， 2006， (8)： 170-17
15、4 张海东技术性贸易壁垒与中国产业安全 M上海财经大学出版社， 2006， (1)：27-28 4 10 协定 (WTO/TBT协定 )简介 .交通标准化 .2002,(2):4648技术性贸易壁垒 11 陈志田，柏林，贸易技术壁垒 与商品进出口 M，北京 :中国计量出版社， 2002年 12 宋波，夏廷国际经济合作 J2006-07-26 13 http:/ 14 http:/ 15 Baldwin, Robert, E.Non-tariff.Distortions of International TradeM.The Brooking institution, Washington DC
16、,1970. 16 Sykes Alan.O.Product Standards for Internationally Integrated Goods Markets,M.The Brooking Institution, Washington DC.1995. 17 Fischer, Ronald and Pablo serra. Standdards and ProtectionM. Journa of International Economics V01,52.2000. 18 Stephenson Sherry.Standards Conformity Assessment an
17、d Developing CountriesM.World Bank Policy Research Paper,No.1826,1997. 19 Ronald fischer, Pablo Serra.Standards and protectionJ.Journal of International economics,2000. 20 Wilson, John S.,2000,Technical Barriers to Trade and Standards,Challenges and Opportunities for Developing Countries, Papersubmi
18、tted To the Technical Barriers to Trade Committee Meeting ,World Trade Organization ,Geneva 21 Wilson, John S.,2000,Technical Barriers to Trade and Standards,Challenges and Opportunities for Developing Countries, Papersubmitted To the Technical Barriers to Trade Committee Meeting ,World Trade Organi
19、zation ,Geneva 二、研究方案 1.主要研究内容（或预期章节安排） 1主要研究内容（或预期章节安排） 第一章 技术贸易壁垒的理论概述 1.1 技术贸易壁垒的定义 1.2 技 技术性贸易壁垒的内容 1.3 技术贸易壁垒的发展趋势 第二章 宁波中小企业出口的现状及存在问题 2.1宁波中小企业出口的现状 2.2 宁波中小企业出口存在的问题 第三章 技术性贸易壁垒对宁波中小企业出口的影响 3.1 负面影响 3.2 正面影响 5 第四章遭遇技 术贸易壁垒的案例分析 4.1出口美国的儿童衫遭 CPSC通报 4.2出口美国的化妆品遭 FDA扣留 第五章 宁小中小企业出口应对技术性贸易壁垒的对策
20、5.1 政府对对策的选择 5.2行业协会对策的选择 5.3企业对策的选择 2.实施方案和进度计划 实施方案： 本文主要是通过国内外对技术性贸易壁垒的研究，进行全方位地考虑，通过对宁波中小企业遭遇技术贸易壁垒的分析，以及搜集相关资料并进行系统的整理分析，进而总结归纳出宁波中小企业存在的问题，然后找出解决对策，为政府与企业今后在出口贸易的道路上提供一定的帮助。 进度计 划： 第 6学期第 19-20周：联系指导老师，查找资料，完成论文选题。 第 7学期第 6-12周：在指导老师的指导，完成外文翻译、文献综述和开题报告撰写；参加开题答辩，进一步论证选题价值、确立主要研究内容，论证研究方案的合理性和可行性。 第 7学期第 15-20周：开始写毕业论文，完成初稿。 第 8学期第 1-2周：在导师的指导下进一步修改和完善毕业论文。 第 8学期第 7周：定稿并上交。 第 8学期第 9-11周：参加毕业论文答辩；
