1、开题报告 后危机时代宁波加工贸易转型升级研究 一、立论依据 1研究意义、预期目标 随着 2007年美国次贷危机逐步演变成全球金融危机，我国对外贸易的外部环境发生了巨大变化 ， 加工贸易面临着前所未有的挑战。虽然在各国努力下 ，金融危机正在逐渐消除 ,但各国对我国的贸易保护主义呈现出不断上升的趋势 ，对加工贸易和整个中国经济的影响越来越明显 ， 加工贸易进出口数量大幅回落欧美国家队我国的产品需求也大大减少。虽然改革开放后 ， 我国加工贸易企业得到迅猛发展 ， 但我国加工贸易在发展中存在着许多问题 ， 因此 ， 在金融危机的影响下 ， 内因加外 因 ， 使我国的加工贸易遭受了重创。 宁波是我国著名
2、的沿海城市 ， 贸易方式主要是以一般贸易为主 ， 在原材料稀缺、能源紧张的现今社会 ， 加工贸易应该成为宁波贸易的主要发展方向。在加工贸易上 ， 宁波具有地域、人才、信息、资金等综合优势 ， 因此在发展加工工贸易方面拥有十分有利的条件。但相对于江苏、广州等加工贸易发达地区 ，宁波加工贸易发展水平还有待提高 ， 加工贸易经营主体大多 属于外商独资企业、中外合资企业 ， 内资企业比较少 ， 且大都从事低附加值的产业 ， 处于价值链的底端 ， 配套比例低 ， 参与的加工环节大部分是劳动密集型环节 ， 而外资企业从事的 大多是高端产品生产 ， 配套比例高 ， 因此加工的重要环节大都是由外资企业所占据。
3、并且 ， 在金融危机的影响下 ， 虽然金融机构直接受到的冲击不大 ，但由金融危机引起的欧美等国的经济衰退对宁波的加工出口企业也带来了较大冲击 ， 出现了货款被拖欠、外需下降、订单减少、贸易摩擦加剧等现象。在这种形势下 ， 宁波的加工贸易必须加快转型升级的脚步 ， 加快转变外贸增长方式 ，拓展对外开放广度和深度 ， 提高民营企业的综合能力 ， 促进宁波加工贸易更好的发展。 本课题的研究 ， 就是为了减少后危机时代中产生的各种不利因素对宁波加工贸易企业的影响 ， 吸取经验 ， 根据 宁波的实际情况 ， 完善和发展宁波的加工贸易企业 ， 使宁波经济更加繁荣。 2国内外研究现状 改革开放 30年来 ，
4、 加工贸易快速发展 ， 在 20多年的时间里已经占据了对外贸易的半壁江山 ， 成为我国对外贸易持续快速发展的强大的推动力 ， 迄今其发1 展势头不减 。 并且学者们对加工贸易的研究日渐成熟 ， 不仅有理论研究 ， 还有具体的实证分析；不仅有微观加工贸易的分析 ， 还有宏观整个加工贸易的研究 。然而对于金融危机过后产生的影响 ， 相关学者所作的研究分析还相对较少 。 金融危机过后 ， 全世界已经进入到了后危机时代 ， 加工贸易将怎样安然度过 ， 是本文研究的重点 。 本文将结合前人的研究结果 ， 对后危机时代 ， 以宁波的加工贸易企业为例 ， 对加工贸易企业的转型升级进行一定程度的研究 。 1
5、关于加工贸易的研究 1.1 对加工贸易产生原因的研究 关于加工贸易的产生 ， 国外有许多学者都认为它是第二次世界大战后经济开始全球化的产物 ， 因为二战后 ， 国际贸易格局发生了变化 ， 呈现出一系列的新特点 ， 而产业内贸易和跨国公司的企业内贸易是国际贸易新特点当中的重要内容。 由此， Robert J.Carbaugh(1998)指出 ， 水平分工的实质是将同一产品的零部件的生产或不同生产工艺过程分布在不同的国家进 行 ， 然后统一组装制成成品。因此 ， 加工贸易方式是国际水平分工得以实现的重要手段。 Daniel M.Bernhofen认为 ， 随着经济全球化的发展和深化 ， 全球范围内
6、正在进行新一轮的产业结构调整 ， 加工贸易固有的特点将促使其进一步成为很多国家参与国际分工的重要形式。 Howard Chao(2003)也指出 ， 发展中国家通过接受发达国家产业转移而发展的以劳动密集型产业为主的加工贸易是一种初级的 “水平分工 ”模式 ， 而现代迅速发展并成为趋势的高新技术加工贸易则属于一种高层次的水平分工。 国内学者 对于加工贸易产生原因的研究相对于 国外学者相对较晚， 张蕴如(2001)等也曾 也曾 就加工贸易的本质进行了相关的阐述 ，认为竞争全球化的加剧导致了国际分工的细化，并从传统的产业间分工渐渐演变成了产业内、产品内的分工 。 并且发达国家的跨国企业为降低生产成本
7、，将高新技术产业中仍然存在的劳动密集的生产环节，转移到了劳动成本相对低廉的发展中国家。因此，加工贸易成为了发展中进入跨国公司产业内分工的有效途径 。 吴进红 (2005)则从产业的国际竞争角度 进行 分析指出 ，认为 国际产业分工的内部化使得一国的竞争优势不再体现于最终产品和某个特定产业上 ， 而是体现在该国在全球化 产业的价值链中所占据的环节上。在此格局影响下 ， 加工贸易成为国际产业分工和交换的必要形式。 1.2 对加工贸易转型升级的研究 目前，国外学者对加工贸易转型升级的直接研究比较少，因此相关文献资料也比较难找，但一些相关理论研究对我们的研究转型升级还是有重要意义的。卢卡斯 (Luca
8、s， 1988)的人力资本溢出模型则认为，经济增长的源泉是人力资本积累。知识积累、技术创新及专业化人力资本不仅能使自身的收益递增，而2 且还可以使其它投入要素的收益递增，从而使经济增长动态化、长期化。格罗斯曼和赫尔普曼圆 (Grossman and Helpman， 1989， 1990)从研究与开发 (R二是对现存传统加工贸易企业的功能深化 ， 包括向上游产业链推进 ， 重点发展研发和设计产业 ;在中游产业链精选 ， 从事高价值低物耗产品制造 ;向下游产业链延伸 ， 促进国际物流配送的服务企业的发展 ， 促进加工贸易与服务贸易的结合。三是积极 配合国家吸引外商投资政策 ， 引导发达国家将高技
9、术产品的加工贸易引入我国。 袁定喜、聂影（ 2010）透过现象看本质，抓住加工贸易面临的深层次矛盾，并从而提出转型升级的原则和策略，为我国加工贸易发展面临国内劳动力成本上升、原料能源价格上涨、人民币持续升值、贸易保护主义抬头等诸多后危机时代的挑战3 中提出相应的一些策略。目前，国内尚无从知识溢出角度研究加工贸易转型升级的。曾贵、钟坚（ 2010）史无前例地从这一角度对加工贸易的转型升级进行了研究，并认为加工贸易转型升级时一个涉及到国内外经济形势、加工贸易企业、技术和管理等宏 观、中观、微观因素的复杂问题，很难以一概之，但知识溢出效应和机制是加工贸易不断转型升级的最为重要的微观和内因。 2 金融
10、危机对加工贸易的影响研究 进入 2008年 9月以来 ， 爆发于美国的次贷危机已经演变为严峻的世纪性金融危机。在美国金融危机蔓延的影响下 ， 我国对外贸易不可避免地受到了一系列负面影响 ， 我国是贸易大国 ， 而中美贸易在世界范围内又占有举足轻重的地位 ，这一波动自然对我国贸易产生的影响十分巨大。次贷危机发身后的这段时间 ，很多学者纷纷对次贷危机对我国贸易产生的影响和前景作了一定的研究和分析 ， 但目前绝大多数只有研 究金融危机对我国金融市场的影响 ， 而贸易方面也只是片中于研究对总体贸易或一般贸易的影响 ， 而对加工贸易的影响却比较少。因此，分析金融危机影响下我国加工贸易的发展有重要意义。
11、在金融危机对加工贸易影响的研究中， 张晓璐和杨莉（ 2008）研究了美国次贷危机对我国出口贸易的影响 ， 其研究范围较为广泛 ， 并主要以纺织和家具行业为例来进行分析 ， 并对金融危机的影响提出了一些对策 ， 认为在金融危机的情况下 ， 应该实行市场出口多元化 ， 加快人才培养计划 ， 提高自主创新能力 ，完善相应的法律法规制度 ， 并重视内需 ， 扩大内部市场 ， 做到内需与出口同步增长。王伟、周正和于红卫（ 2008）也研究了金融危机对我国对外贸易的影响 ，并通过三个方面进行了阐述 ， 分别是：国别结构、商品结构和投机热潮。作者认为 ， 就目前而言 ， 金融危机对我国的影响力度尚且不大 ，
12、 如果抓住机会 ， 金融危机对于我国来说是机遇与挑战并存的。刘海燕（ 2009）在对金融危机对我国的影响研究中 ， 认为金融危机具有贸易传染的效应 ，一国遭受金融危机会导致邻国乃至世界上的其他国家也产生联动性的反应，会引起其他国家的汇率大幅贬值、股市大幅震荡，实体经济萎缩。其效应主要表现在以下三个方面：竞争效应、收入效应、传递效应 。在解决对策中认为要促进加工贸易的转型。而黄瑞玲（ 2009)则具体研究了金融危机对我国加工贸易的影响，主要分析了金融危机对我国加工贸易增长速度、投资需求、用工需求等方面的影响，并结合现阶段的经济形势对加工贸易的进一步发展提出了应对之策。 全锐、张宏程 (2010)
13、分析认为我国出口速度深受金融危机的影响的原因主要是由于我国对美国的出口依赖度高 ， 而金融危机是美国贸易保护主义复苏 ， 外部需求减少。并明确提出在这种情况下 ， 我国应当积极开拓新市场 ， 调节出口产品结构并要扩大内需 ，较少对外依赖。赵春明与魏浩 (2010)从传导机 制方面着手 ， 对金融危机的影响做出了分析。认为金融危机影响中国出口的传导机制主要有 6个方面： 需求传导4 机制、汇率传导机制、贸易政策传导机制、价格传导机制、贸易融资传导机制和贸易链传导机制 ， 并提出了对应的解决对策。 虽然在各国努力下 ， 金融危机正在逐渐消除 ,世界经济步入后危机时代 , 但各国对我国的贸易保护主义
14、呈现出不断上升的趋势 ， 因此有部分学者对后危机时代的加工贸易转型升级也做了相应的研究。 陈双喜、潘海鹰 (2010)对金融危机蔓延下我国对外贸易的发展在贸易结构、贸易方式、贸易市场等方面都呈现出不同于以往的运行态势 ， 并 以大量的数据对我外贸运行态势进行了说明分析 ， 同时也对后危机时代我国外贸发展面对的不稳定因素做了分析。 3 宁波加工贸易的相关研究 宁波地区从事的加工贸易以三资企业为主体 ， 在最近几年中 ， 私营企业增长十分迅速。并且随着企业所有制改革和私营企业的发展 ， 私营企业从事加工贸易的数量也也呈现出前所未有的发展趋势。 2004年以来 ， 宁波市积极优化贸易结构 ， 大力发
15、展加工贸易 ， 取得了明显的成效 ， 虽然如此 ， 但宁波的加工贸易仍然存在着一系列问题 ， 对于一个地区的开放型经济发展而言 ， 合理的贸易结构是实现长期稳定的发展的关键 ， 因此 ， 许多 学者针对宁波市的加工贸易做了许多相关研究 ， 为宁波加工贸易的发展寻找更好的道路。王惠珍（ 2003）和童春良、李淑贞（ 2006）都对宁波的加工贸易的现状以及对策进行了研究。在对现状的研究中 ， 三者都认为宁波的加工贸易存在着发展速度滞后的现象 ， 并且企业规模过小 ， 配套程度差 ， 整体的效应难以体现。对现状研究的不同在于 ，王惠珍认为宁波加工贸易的主体主要是三资企业 ， 并且私营企业的增长迅速。
16、而童春良、李淑贞从产业结构方面入手 ， 认为产业结构的调整 ， 弱化了加工贸易的政策优势。同时王惠珍对制约宁波加工贸易发展的因素也作了相关研究 ，其中也提到了产业结构的调整的影响因素。在对策研究中 ， 也是大同小异 ， 主要认为应当优化加工贸易的环境 ， 大力培育中间中间产业 ， 建立加工贸易产业柱。他们的研究使得对宁波加工贸易的现状更加明了。平萍（ 2008）在对加工贸易与宁波的经济发展关系中认为 ， 加工贸易是宁波地区对外贸易增长的主要动力 ， 并且加工贸易对宁波地区产业结构的调整也有一定的影响 ， 不仅如此 ，在安排就业和社会稳定方面 ， 加工贸易业做出了一定的贡献。加工贸易的发展促进了
17、宁波地区经济的快速发展 ， 同时 ， 宁波优越的地理条件也为加工贸易提供了良好的发展环境。对于加工贸易 的转型升级研究 ， 焦百强和许海平（ 2007）提出了一些建议 ， 他们的观点是应当通过优化加工贸易的环境和配套服务 ， 完善企业管理制度 ， 建立加工贸易产业链 ， 提高产品的附加值 ， 同时促进产业结构的优化升级。邵金菊（ 2008）则从国球化产业链的角度出发 ， 研究加工贸易的产业升级 ， 认为加工贸易的产业升级时经济全球化发展的必然结果 ， 并从宁波市加工贸易发展的现状出发 ， 动态地考察和分析了宁波加工贸易产业升级的5 水平。杨丽华和许欢欢（ 2009）针对宁波的机电产业做了实证研
18、究。由于宁波的贸易方式一直以一般贸易为主 ， 加工贸易所占比重相对来说 较小 ， 宁波依托浙江强大的生产加工能力和港口优势 ， 机电产品进出口贸易迅猛发展并占据了非常重要的地位 ， 因此 ， 对机电产业的研究对于加工贸易的转型升级研究十分重要。 左显兰（ 2009）以宁波市的加工贸易企业为例，提出宁波加工贸易转型升级的方向，她将转型和升级也分开描述，在转型方面，应当大力发展生产性服务外包，充分发挥宁波的区位优势、物流优势、外贸发展优势以及发达的制造业优势，大力发展生产性服务外包，作为产业结构转型的方向。在升级方面，应该向价值链的两端延伸，中间精选。首先，向 “ 微笑曲线 ” 的左侧，价值链的上
19、游延伸，提高 技术研发和产品设计能力。其次在价值链的中游精选，并推进加工贸易国内采购的发展，实现国内价值链延伸。最后向 “ 微笑曲线 ”的右侧，价值链的下游延伸，大力发展物流配送、加强品牌建设。 3参考文献 1 Daniel M Evidence Bernhofen. Intra-industry trade and strategic interaction MTheory and Journal of International 2 Howard Chao， Lawrence Sussman. Vera Tong and Cindy Huang Legal Aspects of OEM M
20、anufacturing and Processing Trade in China Topicsin Chinese Law-An Oelveny & myersllp Research report， 2003， 8： 22 28 3 Locus &On tile Mechanism of economic Development Journal of Monetary Economics，1988， 22： 3-22 4 Grossman G E Helpman Product Development and International Trade Journal of Politica
21、l Economy， 1989， 97（ 6）： 1261 1263 Grossman GE Helpman Comparative Advantage and Long Run Growth American Economic Review， 1990， 80（ 4）： 796 81 5 5张晓璐，杨莉美国次贷危机对我国出 口贸易的影响探析 J现代商贸工业， 2008（ 8） 6王伟，周正，于红卫美国次贷危机对我国外贸影响几何？ J 2008（ 11） 7刘海燕美国金融危机对我国外贸的影响 J财经问题研究， 2009（ 4） 8 黄瑞玲金融危机对我国加工贸易的影响 J高等函授学报， 2009
22、（ 12） 9 全锐，张宏程金融危机影响我国出口的原因及对策分析 J生产力研究， 010（ 2） 10 张蕴如 加工贸易与开放式产业结构升级分析 J 国际经贸探索 ， 2001（ 3） 11 吴进红 外商直 接投资的加工贸易倾向与产业升级 J 南京社会科学 ， 2005（ 7） 12 赵春明，魏浩金融危机影响中国外贸出口的传导机制及政策建议 J太平洋学6 报， 2010（ 2） 13 陈双喜，潘海鹰后危机时代我国外贸发展面对的不稳定因素及对策 J中国经贸， 2010（ 3） 14 隆国强 加工贸易 :全球化背景下工业化新道路 J 经济前沿 ， 2003（ 2） 15鹿朋对中国加工贸易与产业结构
23、提升的探讨 J经济问题探索， 2005（ 4） 16张婧我国加工贸易转型升级的现状剖析及政策启示 J 商业经济， 2005（ 11） 17尹浩华我国加工贸易可持续发展的路径选择 J国际贸易问题， 2005（ 2） 18梁军我国加工贸易转型升级路径探析 J经济纵横， 2007（ 5） 19孙杭生我国加工贸易转型升级问题研究 J经济问题探索， 2009（ 4） 20裴长洪，彭磊加工贸易转型升级：“十一五”时期我国外贸发展的重要课题 J宏观经济研究， 2006（ 1） 21袁定喜，聂影我国加工贸易面临的深层次矛盾及转型升级策略 J现代经济探讨， 2010（ 3） 22王 惠珍宁波地区加工贸易发展现状
24、及对策分析 J宁波大学学报， 2003（ 12） 23童春良，李淑贞宁波加工贸易的发展状况及对策 J北方经贸， 2006（ 2） 24平萍加工贸易对宁波地区经济的影响 J湖州师范学院学报， 2008（ 6） 25焦百强，许海平宁波市加工贸易转型升级的对策思考 J宁波教育学院学报，2007（ 10） 26邵金菊基于全球化产业链的宁波加工贸易升级研究 J特区经济， 2008（ 1） 27杨丽华，许欢欢宁波机电产品产业内贸易的实证研究 J 宁波工程学院学报，2009（ 9） 28左显兰加工贸易转型升级的动因及对策探讨以宁波为例 J生产力研究，2009（ 2） 29李元春中国加工贸易转型升级问题研究基
25、于转变经济发展方式的视角 D西南财经大学， 2008 30张群，邹辉文国际金融危机对我国加工贸易企业的影响研究 J现代商贸工业， 2009（ 22） 二、研究方案 1主要研究内容（或预期章节安排） 第一章 宁波加工贸易的现状和问题 2.1 宁波加工贸易的发展现状 2.2 宁波加工贸易 主要存在的问题 第二章 金融危机对宁波加工贸易的影响 第三章 后危机时代宁波加工贸易转型升级途径及案例分析 7 3.1 实施 品牌战略 3.2 推进 人才战略 3.3 实行科技创新战略 第四章 推进宁波加工贸易转型升级的对策研究 2实施方案和进度计划 实施方案：主要 将通过中国期刊网、维普、学位论文数据库和 EB
26、SCO等查找相关的文献，结合国内外相关研究，通过对 自由贸易区 的大量 调研和研究，提出对策。 进度计划： 第 7学期第 10-13周：根据指导教师下达的任务书，广泛搜集、研究相关文献资料，做好写作毕业论文的准备工作。 第 7学期第 14-16周：在导师的指导下，完成外文翻译、文献综述和开题报告撰写；参加开题答辩，进一步论证选题价值、确立主要研究内容，论证研究方案的合理性和可行性。 第 7学期第 19-20周：撰写论文详细提纲，交给导师批阅，反复修改，保证论文结构的合理性。 第 7学期寒假：结合论文选题开展调查研究，开始写作毕业论文。 第 8学期第 1-2周：在导师的指导下写作论文。 第 8学期第 3-6周：充分利用毕业实习的机会，结合毕业论文内容开展进一步的调查研究，完成毕业论文第一稿。 第 8学期 第 7-9周：修改、完善毕业论文修改毕业论文，完成第二稿。 第 8学期第 10-11周：进一步修改毕业论文；定稿并上交。 第 8学期第 13周：毕业论文答辩。
