1、0 开题报告 外资对宁波产业结构的作用分析 一、立论依据 1.研究意义、预期目标 加入 WTO后，随着改革开放的进一步深入，经济全球化进程的不断加快，我国吸引外商直接投资的规模呈现出进一步扩大的趋势，涉及的行业和领域也越来越广泛，从而对中国经济运行和发展的影响逐渐增强。外商投资产业结构的变化成为中国产业结构转变的重要影响因素，外资流入带来的先进技术和现代化的管理经验，促进了中国工业部门的技术进步和劳动生产率的提高，从而推动了中国产业结构的优化和升级。 宁波是我国首批沿海对外开放城市， 是我国沿海重要港口城市和长江三 角洲 地区主要经济中心城市。外商直接投资不仅促进了宁波经济总量的增长， 同时对
2、宁波的产业结构也起到了很大的作用，其中既有正面的，也有负面的。引进外资在促进宁波产业结构优化、改善产业技术有机构成的同时，也提高了各个产业的素质。但外商直接投资在一定程度上还加大了三大产业的结构性偏差和产业内部发展的不均衡。外商直接投资主要集中在第二产业，尤其是第二产业的工业部门，对第一产业的投资明显不足，对第三产业投入比重相对偏低，存在明显的结构性失衡现象，这将不利于产业结构的升级。 以宁波市作为研究区域和城市，目的在于通过外商直接 投资对宁波产业结构的作用分析，更好的利用外资促进宁波产业结构的升级，努力为我国其他沿海城市产业结构的调整升级提供一定的借鉴。 研究外商直接投资与宁波的产业结构之
3、间的关系，以及如何更好地利用外商直接投资对促进宁波的产业结构趋向合理化、高效化，增强宁波的经济实力和国际竞争力具有积极的现实意义。 2.国内外研究现状 随着经济全球化进程的不断加快和我国加入 WTO 以后，我国吸引外商直接投资的规模呈现出进一步扩大的趋势。外商直接投资不仅促进了经济总量的增长，同时对产业结构也有很大的影响。下面分别就 FDI对产业结构的 作用对国内外的研究情况进行概述。 在国外， 美国哈佛大学教授弗农维农（ Raymond Vernon,1966）创立了国际直接投资的产品周期理论 (International Product Life Cycle Theory)。弗农1 根据产
4、品在市场上的生命存在由产生、发展到灭亡的规律，把产品划分为三个阶段，即创新阶段、成熟阶段和标准化阶段，并根据这一规律把三个阶段和美国企业的国际贸易与国际直接投资的区位选择联系起来，分析了影响国际产品生产比较优势的区位因素。结果表明，跨国公司的对外投资产品决策是通过外国直接投资将 具有一定相对梯度、产品的技术密集程度和价值构成的产品转移到东道国。 日本学者小岛清教授（ Kiyoshi Kojima ,1978）运用比较优势原理提出的“边际产业扩张论”。小岛清教授考察了 20世纪 50年代至 70年代的日本对外直接投资，运用国际贸易比较优势原理，推论出日本对外直接投资的比较优势的理论模型，即“边际
5、产业扩张论”。他认为，分析国际直接投资产生的原因，要从宏观经济因素，尤其是国际分工的角度来进行。美国的对外直接投资主要在制造业，是建立在“逆贸易型”结构基础上，对外投资产业是美国具有比较优势的部门。这 些企业到国外投资大量生产，结果使美国丧失了应该通过出口而得到的巨额贸易顺差，引起国际收支不平衡，贸易条件恶化，这不符合国际分工的原则。而日本的对外直接投资，资源开发型投资占有相当大的比重，在制造业方面的投资则属“顺贸易型”，对外直接投资不仅没有取代出口，反而带动与此产品相关联产品的出口，从而将对外直接投资与对外贸易有机结合起来。日本的对外直接投资符合国际分工的原则，发挥了自身的比较优势，因此是成
6、功的。 邓宁（ J.H.Dunning， 1981）的国际生产折衷理论认为从事对外直接投资活动的企业必须满足三个条件所 有权优势、内部化优势和区位优势。国际生产折衷理论将对外直接投资划分为五种类型资源开发型、生产或加工专业化型、贸易和销售型、服务型和其他。每一种类型的对外直接投资都是由不同的所有权优势、内部化优势和区位优势组合决定的。如果一国企业在这三方面都处于优势，则有可能对外直接投资，如果企业在三方面都处于劣势时，则有可能吸引国外直接投资。 美国学者刘易斯威尔斯（ Wells L.T.， 1983）对发展中国家 FDI现象进行研究，提出小规模技术理论。该理论认为发展中国家对外直接投资的产业
7、应是劳动密集型产业，该类产业主要有三个 方面的相对竞争优势：小规模制造、当地采购和特殊产品优势、低价产品营销策略。 艾特肯和哈里森（ 1999）选取了在 1976年至 1989年之间，超过 4000家的委内瑞拉企业进行研究 ,发现 这些工厂受益于外国 投资 的生产优势。 结果表明， FDI对东道国企业的正面效应略大于对企业的负面效应 。 FDI是有 好处 的 ，但这种好处似乎是合资企业内部化 的。外商独资的企业生产力提高，对同行业的其他国内企业有负面的影响。跨国公司倾向于投资集聚的产业和生产率更高的行业。 2 在国内理论研究成果上， 江小涓（ 1999）指出，跨国投资可以促进发展中东道 国贸易
8、结构的升级和国际竞争力的改善。而且利用外资可以提高产业国际竞争力和促进产业结构升级及产业组织优化。产业结构的升级并不仅仅体现在制造业内部，还体现在高质量服务业的发展上。服务业水平的提升，对于本国制造业国际竞争力的提高和吸引更多掌握先进技术的跨国公司前来投资，都有重要意义。另外，外商投资项目还会提高发展中东道国制造业的产业集中度。 曹均伟（ 2002）把邓宁的外商直接投资周期理论与钱纳里、库兹涅茨的产业结构变化理论结合起来，提出了利用外资和产业结构变化的规律性。自改革开放以来 ， 中国的农业基础薄弱 ， 第三产业 发展不足 ， 占国内生产总值的比重偏低 ， 也反映了中国对物质产品的需求仍大于对服
9、务的需求 ， 导致第二产业明显大于第三产业的局面。中国引进外资中劳动密集型产业偏高 ，技术和资本密集型资本偏低， 这不利于中国产业结构进一步升级 ， 但这又是中国必然过渡的阶段。 在实证研究成果上， 王洛林、江小涓、卢圣亮（ 2000） 在对全球 500强在华投资项目的研究后指出，大型外资公司的投资有助于提升中国的产业结构。虽然有一些 500强投资企业与国内产业关联度较高，但总体上看，与国内产业的联系程度不够紧密。由于技术先进的大型跨国公司纷纷前来我国投资 ， 对我国制造业的产业结构升级起到了举足轻重的带动作用。跨国公司在我国投资 ， 不仅能促进一些技术、资金密集行业的发展 ， 而且推动着这些
10、行业内部产品结构的升级。 郭克莎 (2000)利用 1979 1998年的数据 ， 研究外商直接投资对我国经济结构尤其是产业结构的影响。外商直接投资主要集中于第二产业尤其是工业 部门，外商对第一产业的直接投资还很小 ， 对第三产业的投资比重也偏低 ，外商投资重点一直集中于第二产业特别是工业部门， 向工业部门倾斜的特征更突出。外商投资的结构性倾斜加大了我国三次产业的结构偏差，并且扩大了我国三次产业发展 水平和国际竞争力的差别。 江锦凡（ 2002） 用第一产业产值占国内生产总值的比重来衡量产业结构的变化，构建了关于外国直接投资与产业结构的因果关系模型，利用我国 19781999 年的统计数据进行
11、了参数估计，进一步验证外国直接投资是否存在产业结构效应。检验结果表明外国直接投资是引起我国产业结构变动的重要因素之一，外国直接投资在我国经济增长中存在产业结构效应。 傅强、周克红（ 2005）对我国利用外资和产业结构调整进行了相关分析及实证检验。采用定量分析与 定性分析相结合的方法，通过对外资利用与产业构调整相关关系的分析 ， 剖析 FDI对我国产业结构调整所产生的正、负效应评价，提出了进一步利用外资促进产业结构调整的宏观政策措施。研究结果表明我国3 产业结构调整与引进外资有很强的相关性，外资引进在促进我国产业结构优化、改善产业技术有机构成的同时，也提高了各个产业的素质。 李雪 (2005)根
12、据我国 1983 2003的时间序列数据，运用 Granger 检验和Engle-Granger协整关系检验，指出我国外商直接投资存在产业结构效应，但两者不存在长期稳定关系。外商 直接投资产业结构效应的进一步分析，以不同行业合同利用外资额作为解释变量，以各产业增加值作为被解释变量，从而一各产业利用外资对其增加值的贡献近似地反映实际利用外资对不同行业增加值的贡献，据此来计量外商直接投资产业结构效应。结果表明，在外商直接 投资对产业结构的变动的贡献中，外商直接投资对第二产业的贡献最大， 对第一和第三产业的贡献次之。 赵红、张茜（ 2006）选取 1983 2004年的实际外商直接投资数据进行分析研
13、究， 采用 Johansen的协整检验 ， 来检验变量之间的协整关系 ， 运用 Granger因果检验进一步分析了 两者间是否存在因果关系， 从一个全新角度阐述 FDI对产业结构优化的影响。根据计量分析可知，我国外商直接投资对产业的优化， 对产业结构变动存在较显著效应升级有一定的推动作用，但外商直接投资与产业结构变动间不存在长期稳定关系，而且在一定程度上还加大了三大产业的结构偏离。 陈继勇、盛杨怿（ 2009）利用 1984 2007 年的时间序列数据，对我国外国直接投资， 通过资本供给和知识溢出两种渠道影响产业结构的变动进行了实证研究。 文章认为引进外国直接投资能通过资本供给效应和知识溢出效
14、应推动我国产业结构的调整和优化。并通过变量 选取与模型构建来考察各变量对三次产业结构变动的影响。由于我国外国直接投资在三次产业之间的分布不均，即 FDI 集中于第二产业尤其是出口加工部门，导致我国工业过度扩张而第三产业发展滞后，加大了我国三次产业结构的不均衡发展。当前 FDI 引致的国际知识溢出在一定程度上促 进了我国产业结构的调整和优化，但整体效果不明显，因此，要继续提高引资质量并积极改善自身条件， 充分利用 FDI 带来的国际知识资本的溢出效应。 从上述文献中可以总结出，外商直接投资在中国经济增长中的作用非常巨大，不仅为中国 带来了所需的资金和部分技术， 而且促进了中国产业结构的调整和升级
15、。外商直接投资对我国的产业结构及产业内部结构产生了不可忽视的作用。我国产业结构调整与引进外资有很强的相关性，外资引进在促进我国产业 结构优化、改善产业技术有机构成的同时， 也提高了各个产业的素质。但外商直接投资与产业结构变动间不存在长期稳定关系，而且在一定程度上还加大了三大产业的结构偏离。 3.参考文献 4 1 江小涓 .利用外资对产业发展的促进作用 以发展中国家为背景的理论分析 J.中国工业经济， 1999. 2 曹均伟 .利用外资与产业结构的阶段性转换 中国利用外资对产 业结构阶段性调整的分析 J.上海财经大学学报， 2002. 3 王洛林、江小涓、卢圣亮 .大型跨国公司投资对中国产业结构
16、技术进步和经济国际化的影响 J.中国工业经济， 2000. 4 郭克莎 .外商直接投资对我国产业的影响研究 J.管理世界， 2000. 5 江锦凡 .外国直接投资在中国经济增长中的作用机制 J.世界经济， 2004. 6 宋京 .外国直接投资对中国产业结构升级的影响 对外贸易视角的分析 J.国际贸易问题， 2005. 7 傅强、周克红 .利用外资与我国产业结构调整的相关分析与实 证检验 J.世界经济研究， 2005. 8 李雪 .外商直接投资的产业结构效应 J.经济管理与科学， 2005. 9 赵红、张茜 .外商直接投资对中国产业结构影响的实证研究 J.国际贸易问题， 2006. 10 陈继勇
17、、盛杨怿 .外国直接投资与我国产业结构调整的实证研究 基于资本供给和知识溢出的视角 J.国际贸易问题， 2009. 11 Vernon, R.: International Investment and International Trade in the Product Cycle, Quarterly Journal of Economics,1966, Vol(1).88, 190-207. 12 Kiyoshi Kojima 1978 Direct foreign investment : a Japanese model of multinational business opera
18、tions 13 Dunning J.H. International Production and the Multinational Enterprises M. London: Allen&Unwin,1981. 14 Wells L.T.Third World Multinationals M.Boston: MIT Press,1983. Brian J.Aitken and Ann E.Harrison.Do Domestic Firms Benefit from Direct Foreign 15Investment? Evidence from Venezuela J.Jour
19、nal of Economic Literature,1999. 二、研究方案 1.主要研究内容（或预期章节安排） 1.绪论。 5 1.1 外商直接投资和产业结构的概念 1.2 本文的写作背景、目的及意义 1.3 论文的研究方法，论文结构及主要内容 2.宁波外商直接投资及产业结构的概况 2.1 宁波外商直接投资概况 2.1.1宁波外商直接投资的发展历程 2.1.2 宁波各个行业利用外资的情况 2.1.3宁波外商直接投资的进入模式和来源地构成 2.2 宁波产业结构的概况 2.2.1 宁波产业结构的演进阶段 2.2.2 三次产业内部结构分析 3 外商直接投资对宁波 产业结 构的作用分析 3.1 宁
20、波外商直接投资对产业结构的作用正面 作用 在积极的作用上外商直接投资能促进产业结构的调整和升级 3.2 宁波外商直接投资对产业结构的作用正面 作用 外商直接投资的机构性倾 斜使得产业结构存在明显的失衡现象，这将不利于我国的产业结构升级。 4.从实证的角度分析外资对宁波 产业结构的作用 利用回归分析的方法，生产总值为被解释变量，实际利用外资额为解释变量， 建立一个模型来研究外资对产业结构的作用。 5.结论和对策建议 在实证分析了外商直接投资对产业结构的作用分析基础上给出促进宁波产业结构升级， 优化产业结构的对策建议。 2.实施方案和进度计划 实施方案 ： 本课题主要是采用实证分析宁波外商直接投资
21、对宁波产业结构的作用，需要通过一些数据分析。因此通过国家统计局，及地方统计局等渠道去查找相关数据，并且阅读中国期刊网、维普、学位论文数据库等地方的文献综述来获取6 二手资料。 进度计划 ： 第 6学期第 19-20周至第 7学期第 1-5周：完成毕业论文选题。 第 7学期第 6-14周：完成外文翻译、文献综述和开题报告；完成详细提纲。 第 7学期第 15-20周：写作毕业论文，完成初稿。 第 7学期寒假：结合毕业论文选题开展 调查研究。 第 8学期第 1-2周：修改、完善毕业论文。 第 8学期第 3-6周：参加毕业实习；开展调查研究；修改、完善论文，完成定稿。 第 8学期第 7周：进一步修改毕业论文；毕业论文定稿、上交。 第 8学期第 9-11周：毕业论文答辩。
