1、 毕业论文 （ 20_ _届） 浙江外商直接投资与环境污染的相关性分析 所在学院 专业班级 国际经济与贸易 学生姓名 学号 指导教师 职称 完成日期 年 月 I 摘 要 本文就浙江省外商直接投资与环境污染（废水，废物，废气）的关系，同时选取浙江省国内生产总值和居民消费水平作为自变量建立 模型，并运用 Stata10.0软件对浙江省 1998-2009 年的数据进行计量检验，结果表明外商直接投资对浙江省环境污染存在显著影响，其中对废水和废气的影响显著，而对废物的影响较小。总的分析，外商直接投资对浙江省环境是存在负相关，这是由于浙江省外商直接投资结构和投资区域的不平衡导致浙江省外商直接投资大多集中
2、于第二产业，同时第二产业的三废排放量也是三大产业中最高的。另一方面，由于浙江省科学技术不断发展，浙江省处理环境污染的能力也得到不断的提高，特别是对工业固体废物的处理能力不断提高。所以随着浙江省科学技术水平的 不断提升，排污治理能力的不断提高， 政府、人们对环境的要求也会随之上升，相信浙江省环境与FDI 的关系将会出现新的变化。 关键词： 外商直接投资；投资结构；工业污染；污染避难所II Abstract Based on the relationship of FDI and environmental pollution (water， waste， emissions) in Zhejia
3、ng Province， while selecting GDP in Zhejiang Province and the level of consumption as independent variables to model to deal with the data of 1998-2009 with the Stata10.0 software. The result shows that FDI in Zhejiang have a significant influence on the environment including the impact of waste wat
4、er and emissions significantly， and less impact on waste. In general FDI in Zhejiang Province have a negative correlation with environment， because the structure of FDI in Zhejiang Province and investment imbalances and regional concentration of the source of investment channels resulting in FDI in
5、Zhejiang Province are mostly concentrated in the secondary industrywhile secondary industry three major industrial waste emissions are the highest. On the other hand， due to the development of science and technology in Zhejiang Province， especially for industrial solid waste processing capacity cont
6、inues to increase. Although the emergence of foreign direct investment in Zhejiang increased environmental degradation， with the development of economy， science and technology in Zhejiang Province， and the improvement of living standards， the environmental requirements of the people and government w
7、ill rise， I believe the relationship between FDI and environment in Zhejiang Province will have a new change. Keywords: FDI; Investment structure; Industrial Pollution; Pollution haven hypothesisIII 目 录 1 外商直接投资对环境影响的相关理论 . 1 1.1 外商直接投资对环境有正效应现有理论 . 1 1.2 外商直接投资对环境有负面效应现有理论 . 2 1.3 文献小结 . 4 2 浙江省外商直
8、接投资的发展历程与现状分析 . 5 2.1 外商在浙江直接投资的发展历程 . 5 2.1.1 缓慢起步阶段 (1980 年至 1991 年 ) . 5 2.1.2 高速增长阶段 (自 1992 年至 1996 年 ) . 5 2.1.3 回落调整阶段 (自 1997 年至 2000 年 ) . 5 2.1.4 全面发展阶段 (2001 年以后 ) . 5 2.2 浙江省外商直接投资的现状 . 6 2.2.1 浙江省外商直接投资的发展状况 . 6 2.2.2 金融危机下的浙江外商直接投资 . 6 2.3 外商直接投资特征 . 7 2.3.1 外商投资来源渠道过于集中 . 7 2.3.2 外商直接
9、投资的产业分布不平衡 . 7 2.3.3 外商投资地区分布极为不平衡 . 8 3 浙江省环境污染的现状分析 . 9 3.1 浙江省三废污染现状 . 9 3.1.1 浙江省废水排放量逐年增长，并日趋稳定 . 9 3.1.2 浙江 省废气排放总量稳步上升 . 10 3.1.3 浙江省工业固体废弃物生产量呈递增趋势 . 10 3.2 浙江省环境污染的特征 . 11 3.2.1 外商直 接投资污染产业导致生态环境恶化 . 11 3.2.2 污染物浓度低 . 12 3.2.3 浙江省环境 污染状况呈现逐渐改善趋势 . 12 4 外商直接投资 对环境影响的实证分析 . 14 4.1 外商直接投对环境污染影
10、响的模型分析 . 14 4.1.1 外商直接投资对环境有负效应 . 15 4.1.2 外商 直接投资对环境有正效应 . 15 4.2 模型设定及变量的选择 . 16 IV 4.3 数据的统计性描述 . 18 4.4 实证结果与分析 . 19 4.5 影响因素评价 . 20 4.5.1 外商直接投资对废水和废气的影响显著 . 20 4.5.2 GDP 对浙江省环境污染中废物的影响显著 . 21 4.5.3 CL 对浙江省环境污染中的废气和废水影响显著 . 21 5 应对外商直接投资对环境影响的对策 . 22 5.1 针对外商直接投资对环境的影响 . 22 5.1.1 创造优良的投资环境，严格 F
11、DI 筛选制度 . 22 5.1.2 跨国公司加强国际环境管理 . 22 5.2 应对 GDP 对环境的影响 . 23 5.2.1 优化外资的产业结构 . 23 5.2.2 大力发展自主创新能力 . 23 5.3 应对人均消费水平对环境的影响 . 24 5.3.1 建立健全环境税征收机制 . 24 5.3.2 倡导绿色消费 . 24 参考文献 . 25 1 1 外 商直接投资对环境影响的相关理论 随着全球经济的不断发展，我国综合实力的不断上升，特别是改革开放政策的持续有效的推动下，我国吸引了大量的资本和技术投资， FDI 不断涌入我国，在我国的生产创新，产业升级，技术改进以及劳动力就业等方面发
12、挥了巨大作用。与此同时，一些西方发达国家把污染密集型行业转移到我国，加剧了中国生态环境的恶化。统计数据表明，流入中国的 FDI 超过七成进入了制造业领域，其中交通运输设备制造业，电气机械及器材制造业，化学原料及化学制品业的 FDI增长较快，然而这些都是污染大户。自 1979 年，中国实际吸收 外商直接投资额仅为 0.86 亿美元；到 2002 年，我国实际利用外商直接投资额达 527.43 亿美元，首次超过美国，成为当年全球吸收 FDI 最多的国家。截至 2004 年底我国累计批准设立外商投资企业 508941 家，合同外资金额 10966.08 亿美元，实际使用外资金额 562.01 亿美元
13、，利用外商直接投资规模居发展中国家首位、居全球第二位。2009 年，全国新批设立外商投资设立企业 23435 家，合同外资金额 1935.1 亿美元，实际使用外资 900.3 亿美元，同比分别下降 14.8%、 8.4%和 2.6%。但是从2009 年 8 月份开 始，实际利用外资已连续 5 个月保持正增长。作为发展中国家第一引资大国， FDI 带给中国的环境压力日益引起人们的关注。如何全方位保护环境，实现环境要素的可持续利用，是我国目前和今后利用 FDI 的政策取向和要求。 1.1 外商直接投资对环境有正效应现有理论 海外学者 Eskelang 和 Harrison (2003)通过研究 4
14、 个发展中国家，得出外资企业比国内企业排放污染物明显少得多，提出了“污染光环”假说，即外商直接投资为东道国带来了先进的技术，提高了东道国治理污染的技术和提高环境标准，最终有利于东道国的环境污染减少。 黄菁（ 2001）使用中国 217 个城市 2003-2006 年的工业污染数据进行实证检验，建立了联立方程来描述各变量之间的不同影响，包括考虑 FDI 与经济增长的相互影响和 FDI 对环境监管的影响等，结论为 FDI 通过对经济增长、产业结构和环境污染治理的影响最终有利于我国的工业污染治理和环境状况改善。因此，引进外资要注重引进国外先进的技术和环境标准，积极吸收并利用外国先进的生产工艺和绿色的
15、生产流程，提高资源利用的效率，促进环境保护措施的有力实施，实现中国经济的可持续发展。 2 郭红燕，韩立岩（ 2008）运用中国 1992-2006 年的数据对其进行计量检验，结果表明：影响中国环境污染的三个决定因素是经济规模、济结构和技术。经济规模的扩大增加了污染排放，经济结构的优化和技术水平的提高减少了污染排放。外商直接投资分别通过影响经济规模、经济结构和技术进步进而对环境产生作用，在中国， FDI 存量的增加导致经济总量的扩张，使污染排放增加， FDI 存量的增加同时也促进了经济结构的升级和环境技术的提高，进而减少了污染排放， FDI 存量对环境产生的总效应是正面的。宽松的环境管制是吸引外
16、商直接投资进入的一个重要因素，具有一定的“污染避难所”效应特征，但 中国并未成为一个世界的“污染避难所”。 张彦博，郭亚军（ 2009）在对 FDI 的环境效应及其发生正效应的条件进行了归纳总结后，对 FDI 在我国所产生的环境效应进行了分析。分析认为我国 FDI的存量增加所诱致的经济规模扩张和经济结构的重污染化加剧了污染排放，而其诱致的技术转移带来了正面的环境效应，由于中国各个区域环境管制程度不一，定程度上造成了我国工业污染的区际转移。我国应转变经济增长方式，提高技术溢出的正效应，调整外商投资领域的产业导向，改变“污染在内”的畸形产业结构，进行环境管理制度的创新，发挥环境管制正效应， 制定可
17、持续的发展规划，实现正的规模效应。 1.2 外商直接投资对环境有负面效应现有理论 JieHe（ 2005）的污染天堂假说，鉴于国际直接投资，二氧化硫排放量，和三种经济效应之间的复杂关系，得出结论：由于发达国家的环境标准非常严格而导致跨国公司成本上升。处于利润最大化的考虑，跨国公司可能会把污染产品的生产活动转移到发展中国家，因而资本也随之由发达国家流向发展中国家。同时利用中国 29 个省市的面板数据研究了中国 FDI 与工业 SO2 排放量之间的关系，结果表明 FDI 资本每增加 1%，工业 SO2 排放增加 0.098%， FDI 对经济增长和结构转换引起的污染排放增加完全抵消了 FDI 对环
18、境管制影响引起的污染减少。 陈凌佳（ 2008）利用中国 112 座重点城市、 20012006 年度的面板数据，研究了 FDI 对我国整体以及不同区域的环境影响。结果证实了 FDI 的增加对我国环境确实产生了负面的影响，并进一步证实：外商直接投资每增加 1%，工业 SO2污染强度增加 0.0587%。这种负 面影响在地域上呈现东低西高的梯度特征。同时还提出了 3 点： 1 提高引资质量，尽可能多地引入“清洁” FDI，逐步减少污染密集型制造业外资项目的引进。 2 加大环保力度，建立 保护环境的激励机制。我国必须进一步加强环境保护的立法和执法，在最大限度上减少外商直接投资对我3 国生态环境的负
19、面效应，除了运用法律手段建立惩戒机制之外，还需要运用经济和政策手段建立适当的环保激励机制。 3 建立可评估和考核的可持续发展指标体系，制定可持续发展长期战略和规划，并采取相应的行动来保证，在环境标准方面积极参照国际标准，不断提高我国环境标准。 沙文兵，石涛（ 2006）利用我国 30 个省（市，区） 1999-2004 年度的面板数据，构建了一个经济计量模型，对外商直接投资的环境效应进行测度。本文以工业废气排放量为 被解释变量，结果表明外商直接投资对我国生态环境具有明显的负面效应：就全国总体而言，三资工业企业总资产每增加 1%，工业废气排放量增加 0.358%；对东、中、西部三大区域的进一步研
20、究表明，与外商直接投资在我国的区域分布特征相一致，外商直接投资对我国生态环境的负面效应也呈现出东高西低的梯度特征。这表明，越是较多引进外商直接投资的地区，其对环境的负面效应也越大，从而支持了外资向我国转移污染产业的假说。 苏振东，周玮庆（ 2010）采用了我国 30 个省（直辖市，自治区） 19922007年的年度数据与已有研究相比，不仅 有效地提升了面板数据的空间维度，而且充分加长了面板的数据时间维度的跨度（ 16 年）。采用的是动态面板数据模型方法得出流入的 FDI 确实对我国环境具有明显的负面作用。就全国总体而言， FDI流入增加一个百分点，环境污染的程度就增加 0.035%。 FDI
21、对我国各区域环境的负面影响程度与其在我国的分布情况完全一致，都呈现出“东高西低”的梯度特征。这表明，引进 FDI 较多的地方，其对环境的负面效应也较大，从而支持了FDI 的“染避难所”假说。 王冬梅，何青松（ 2010）借助外商直接投资 (Foreign Direct Investment， FDI)与环境关系的理论，运用面板数据经济计量分析技术，就长三角地区外商直接投资对环境污染的影响问题进行了实证分析与检验得出： (1) 外商直接投资与环境污染成显著性正相关。当外商直接投资提高 1%时，污染水平也将提高 0. 056%。根据“污染天堂假设”推论，国际贸易的开展使得发达国家更易于将那些污染严
22、重的产业转移到发展中国家，这种国际分工劣势使得贸易开放可能会加剧发展中国家的环境恶化问题。因此，“污染天堂”象在长三角地区也未能幸免，就其实质而言，本文认为外商直接投资恶化环境的原因还是在于引资的质 量和结构问题。目前，长三角地区大部分地区的外资分布在加工制造业及矿冶等第二产业领域，而相对清洁的第一、三产业分布较少，尤其在江苏、浙江地区，随着外资引进数量与规模的不断扩大，产品加工与生产的规模也不断扩大，致使整个地区的环境负荷进一步加重。 (2) 长三角地区 GDP 与环境污染成正相关。长三角地区的国民收入每提高1%，受污染程度增加了 0. 467%，其原因应该是贸易虽然推动、经济规模的迅速4
23、扩张，但技术创新、劳动生产率的提高以及产业结构的升级还比较缓慢，整个地区的环境管制和政策执行能力也还不能适应经济的发展。 1.3 文献小结 综上所述，针对 FDI 对环境的影响可以概括为两个观点：一类是支持污染避难所假说的，认为 FDI 的涌入对东道国的环境有破坏作用，成为外国重污染企业的避难所。比如沙文兵、石涛（ 2006），苏振东（ 2010）以及何洁的污染天堂假说 （ 2005） 等。第二类认为外商直接投资的进入带来了先进的技术和充足的资金，一方面提高了东道国人们的收入水平，使的人们对环境健康的要求也上升，环境改善投资也加大。另一方面先进的技术使的东道国治理污染的技术有所提高，处理污染的
24、标准也上升。如 Eskelang 和 Harrison（ 2003） 的污染光环假说，黄菁（ 2001）等。 5 2 浙江省外商直接投资的发展历程与现状分析 2.1 外商在浙江直接投资的发展历程 2.1.1 缓慢起步阶段 (1980 年至 1991 年 ) 1980 年浙江省成立第一个外资企业，外商直接投资从无到有，数量连年成倍增长，但由于当时的浙江经济外资基数低、总量偏小，对经济的影响力也十分有限。该阶段累计外商投资项目共 1370 个，合同外资共 8.33 亿美元，实际外资共 2.84 亿美元。 2.1.2 高速增长阶段 (自 1992 年至 1996 年 ) 在 1992 年邓小平同志南
25、巡讲话后，我国对 外开放程度加大，浙江省外商直接投资出现了迅猛发展的势头。该阶段累计外商投资项目共 12397 个，合同外资共 159.27 亿美元，实际外资共 52.49 亿美元，合同外资年均增长率为 58.06%，实际外资年均增长率为 75.38%。 2.1.3 回落调整阶段 (自 1997 年至 2000 年 ) 由于受东南亚金融危机等影响， 1997 年合同外资出现大幅回落，降幅达61.31%；受之影响， 1998 年实际外资降幅为 14.1%。自 1999 年起，外商直接投资才有了恢复性增长。这一阶段，累计外商投资项目 4572 个，合同外资 77.01亿美元， 实际外资 59.68 亿美元，分别比上一阶段下降 63.13%、 51.65%和增长13.68%，利用外资规模明显收缩。 2.1.4 全面发展阶段 (2001 年以后 ) 国家及时采取了扩大内需和扩张性的积极财政政策来应对通货紧缩的状况。浙江省对外开放进入全面参与国际经济合作与竞争的崭新阶段，浙江省引进外资呈现出高速发展态势， 2003 年浙江省外商直接投资增幅居沿海九省市的前列。2001 年到 2007 年累计外商投资项目 23839 个，合同外资 940 47 亿美元，实际外资 444 81 亿美元，分别占总数的 54.14%、 68.99%和 67.34%。其中合同外资
