1、 - 1 - 本科 毕业论文 （ 20_ _届） 绿色壁垒对浙江对外贸易的影响及对策 所在学院 专业班级 国际经济与贸易 学生姓名 学号 指导教师 职称 完成日期 年 月 I 摘 要 在世界金融危机的背景下 ,西方各国的新贸易保护主义有加剧的倾向。而绿色壁垒作为新的政策和法律工具 ,具有表面上的合理性和多 样化的形式 ,其实质上却违背世界贸易组织促进国际贸易自由化的最高总宗旨。浙江省作为中国的贸易大省，在从事对外贸易的过程当中涉及到越来越严重的绿色壁垒的问题。本文将通过对绿色壁垒的理论分析和浙江绿色壁垒的现状研究，提出应对绿色壁垒的政策措施，对浙江对外贸易的发展具有借鉴意义。 本文采用定性分析
2、的方法，依照理论分析和对策研究的思路来进行研究。全文分为五个部分：第一部分为主要论述绿色壁垒的概念体系及发展趋势。第二部分简要概括了绿色壁垒的理论体系分别从绿色壁垒的激励机制和作用机理分析，延伸到绿色壁垒的国际效应。第三部 分 从浙江外贸遭遇绿色壁垒的现状出发，从波及的主要外贸经营主体、贸易出口方式、贸易地理方向、出口商品四个方面来阐述在绿色壁垒贸易环境下的浙江对外贸易现状和原因分析。 第四部分阐述了绿色壁垒对浙江省出口贸易影响的现状研究：一方面，绿色壁垒使得浙江出口产品的竞争力、市场准入和出口企业收益都受到一定的消极影响；另一方面，绿色壁垒也给浙江出口带来了一些积极的影响。第三和第四部分是本
3、文的重点和难点。第五部分是从政府、企业、行业协会三个层面提出应对绿色壁垒的措施。 关键词 :绿色壁垒；浙江经济；对外贸易 II Abstract Which raised concerns about trade protectionism and economic nationalism.Being the largest economy in the world and the first place of the current financial crisis, every policy introduced by the US government has brought the w
4、orlds attention,The rapidly increase in economy after world war II brings many environmental problems,environmental protection has become an aspirationof thepeople all over the world. As a main province on trade in China,Zhejiang Province must face the problem of green barrier during the process of
5、dealing intrade.On one hand,green barriers bring the negative effect for competitive abilityof exports,marker admittance and profit of exports.On the other hand,green barriers also bring the positive effect for the economy of Zhejiang .Therefore,theoretic analysis and empiried economy study of green
6、 barriers,the author brings forward some suggestions and policies,which have the practical meaning. This article analyse green barriers by quantitative and qualitative analysis,and follows theoretic analysis,positive analysis and countermeasure to organize thetext.This paper is divided into five par
7、ts.The first part is dedicated to explaining the basis situation of green barriers.The second part discusses concept systemof green barriers.The third part uses partial equilibrium analysis to explain the mechanising effect for import countries.The fourth part discussess the positive analysis about
8、effect of green barriers on Zhejiang export .As a main Province of foreign trade in China,Zhejiang Province must face the Problem ofgreen barriers during the process of dealing in trade.On one hand， green barriers bring the negative effect for the economy of Zhejiang Province.Therefore， through theo
9、retic analysis and empirical study of green barriers,the author brings forward some suggestions and policies,which have the practical meaning.The fifth part puts forward the methods to answer the green barriers from three angles, government, enterprise and association. Key words:Green barriers;Zheji
10、ang economic;Foreign trade III 目 录 1 绿色壁垒的概述 . 1 1.1 绿色壁垒的背景 . 1 1.1.1 绿色壁垒的概念及性质 . 1 1.1.2 绿色壁垒产生的背景 . 1 1.2 绿色壁垒的表现形式及特点 . 2 1.2.1 绿色壁垒的表现形式 . 2 1.2.2 绿色壁垒的特点 . 2 1.3 绿色壁垒的发展趋势 . 3 2 国际贸易中的绿色壁垒的经济学分析 . 4 2.1 设置绿色壁垒的激励机制分析 . 4 2.2 绿色壁垒作用机理分析 . 4 2.3 绿色标准的国别效应分析 . 5 3 浙江省遭遇绿色壁垒的现状及原因分析 . 7 3.1 浙江省遭遇
11、绿色壁垒的现状 . 7 3.1.1 绿色壁垒对民营企业的冲击最大 . 7 3.1.2 加工贸易出口遭遇绿色壁垒程度严重 . 7 3.1.3 发起绿色壁垒的市场集中 . 7 3.1.4 遭遇绿色壁垒的主要产业类型 . 8 3.2 浙江省遭遇绿色壁垒的原因 . 9 3.2.1 贸易地理方向趋于集中，出口市场风险增大 . 9 3.2.2 出口商品结构及贸易方式不合理加深规模与效益的矛盾 . 10 3.2.3 技术法规和标准落后，检验水平低 . 10 3.2.4 缺乏预警机制，政府的环保法规不够完善 . 10 4 绿色壁垒对浙江外贸的影响 . 10 4.1 绿色壁垒对浙江外贸的正面影响 . 11 4.
12、1.1 加速了浙江省产业的结构调整 . 11 4.1.2 为浙江省贸易出口创造新的竞争优势 . 11 4.1.3 推动浙江企业的优胜劣汰，引起出口企业环保意识 . 12 4.1.4 合适的绿色壁垒措施也会带来新的市场机遇 . 12 4.2 绿色壁垒对浙江外贸的负面影响 . 13 4.2.1 削弱浙江出口产品竞争力 . 13 IV 4.2.2 影响市场准入，阻碍国际贸易的自由化 . 14 4.2.3 引起连锁反应，加剧环境恶化 . 14 5 浙江对外贸易应对绿色贸易壁垒体系对策分析 . 16 5.1 政府层面的对策 . 16 5.2 行业协会层面的对策 . 17 5.3 企业层面的对策 . 17
13、 结 论 . 19 参考文献 . 20 致 谢 . 错误 !未定义书签。 1 第二次世界大战后，许多国家实施的多于 2700 种的非关税壁垒措施被迫大幅度削减和制约。因此在 2005 年至 2009 年的 4 年中，我国出口商品因遭遇“绿色壁垒”而受阻的商品价值达 200 亿美元。浙江在全国外贸出口排名中连续多年位居第四位，同时作为一个外向型经济大省，其产品对国际市场的高依赖程度决定了浙江省是全国受国绿色壁垒影响最为显著的省份。因此，分析论证绿色壁垒对浙江经济影响和对策将在应对世界绿色壁垒浪潮起到非常重要的作用。但目前关于绿色壁垒对浙江省经济影响的研究还很少，本文的研究目的在于从绿色壁垒的一般
14、理论研究和经济学分析出发，通过绿色壁垒对浙江经济影 响的实证分析，为浙江省应对绿色壁垒提出对策和建议。 1 绿色壁垒的概述 1.1 绿色壁垒的背景 1.1.1 绿色壁垒的概念及性质 目前国际文献中并无“绿色壁垒”一词，“绿色壁垒”可以说是我国研究的词汇创新，在国际上并没有权威的定义。国外的研究多用“环境贸易壁垒”一词，并以经济学的外部效应角度来对其下定义。绿色贸易壁垒属于一种新兴的非关税贸易壁垒形式，区别于已经逐步成为国际贸易政策措施的一个重要组成部分。狭义的绿色壁垒可以被视为一个国家以生态环境保护为名，以限制进口、保护贸易为目的，对外国商品进口所专门设置的 带有歧视性的或对正常环保本无必要的
15、贸易障碍；广义的绿色壁垒可以视为商品进口国以保护环境和人类健康为民，通过颁布、实施严格的环保法规和苛刻的环保技术标准，以限制国外产品进口的贸易保护主义措施。绿色壁垒的双重性质是指绿色壁垒表面的合理性，给设置绿色壁垒的国家披上了合情与正义的外衣，作为一种非关税贸易壁垒手段，并非是某一个国家或某几个国家的“专利”。 1.1.2 绿色壁垒产生的背景 在贸易自由化已成大趋势的今天，继续奉行传统的贸易保护措施无异于与世界经济的整体潮流背道而驰，伴随世界各国的工业化进程的加快，加速了地球 环境的恶化，消费者环境意识的提高和全球绿色消费运动的兴起则进一步绿促进了绿色壁垒的产生和发展。绿色壁垒可以被视为上个世
16、纪环保浪潮的产物。 （ 1）环保法逐步完善，制度层面有章可循 GATT 中关注环境与贸易关系问题开始于 1972 年，斯德哥尔摩召开的联合国第一次环境与发展大会起草了“工业污染控制”的研究报告，首先就环境与贸易问题做了探讨。环保条款的模糊界定绿色壁垒产生的法律原因。 WTO 协议中对“环境例外”的规定本身微妙而模糊，缺乏明确有效的约束性规范，为环境贸易2 争端和绿色壁垒的产生埋下了伏笔。 WTO 规则中没有关于 环境与贸易问题的专门法律文件，现有的与环境保护相关的规则与条款，又没有充分考虑发达国与发展中国家在环境保护水平上的显著差异，为发达国家设置绿色壁垒提供了现实可能性。 （ 2）经济全球化
17、使传统贸易壁垒影响力逐步消失 绿色壁垒产生的主观原因二次世界大战后，全球贸易自由化力度不断加大，而 贸 易保 护的 手段 和方 式 发生 了重 大变 化。 CEI(Competitive Enterprise Institute2003）的研究表明，在 WTO/GATT 框架下的八轮谈判极大的推动了全球范围的贸易自由化，关税总水平从上世纪 50 年代的 40%降到目前的 5%以下。但是随着关税税率的大幅降低，出现了名目繁多的非关税壁垒，绿色壁垒的产生是伴随着世界经济和世界贸易的快速发展而产生的，可以说它的出现绝不是偶然。人类为了不断满足自身的物质需要，己经使产品的生产、交换、消费超越国界，国际
18、贸易由此产生。 （ 3）生态环境相对恶化，绿色经济日益盛行 1972 年斯德哥尔摩环境大会与 1992 年里约热内卢环境与发展大会为标志，人类社会共同致力于推动环境保护的努力达到了前所未有的高度，可持续发展已成为广泛共识。绿色壁垒产生的最根本原因就在于解决贸易和环境这个大问题。国际贸 易加快了全世界自然资源、劳动力和产品的流动，使生产要素朝着更为合理的方向配置。目前全球绿色消费的总量已达 2500 亿美元以上。在一些发达国家，绿色生态服饰已成为消费的首选，喜欢购买绿色产品的人超过 50%。 1.2 绿色壁垒的表现形式及特点 1.2.1 绿色壁垒的表现形式 多年来，西方国家为在国际贸易中利用自己
19、的经济、技术优势，设置了许多新的市场准人壁垒。目前，国际市场上最多的绿色壁垒主要有 :绿色技术标准、绿色环境标准、绿色包装制度、绿色卫生检疫制度和绿色新补贴等形式，无论表现形式如何，其实质都是发达国家的技术水 平很容易达到，而发展中国家因技术资金的落后而无法达到或要付出相当大的代价才能达到绿色技术标准、标志和一些绿色制度。 1.2.2 绿色壁垒的特点 绿色壁垒具有 名义上的合理性 、 形式的合法性 、 保护内容的广泛性 、 保护方式的隐蔽性 和 较强的技术性 。 绿色壁垒使贸易保护在名义上和提法上有了合理性的巧妙性 。 形式的合法性 指的是 绿色壁垒虽然属于非关税壁垒的范畴，但其不同之处在于绝
20、大部分的非关税壁垒不是通过公开立法来加以规定和实施的 ； 保护内容的广泛性 指的是 绿色壁垒保护的内容十分广泛，它不仅涉及到与资源环境保护和人类健康有关的许多商 品在生产和销售方面的规定和限制 ； 保护方式的隐蔽性指的是 与传统的非关税壁垒措施，如进口数量与配额等相比，绿色壁垒具有更多3 的隐蔽性 ； 即对产品的生产、使用、消费、和处理过程的鉴定都包括较多的技术性成分。 1.3 绿色壁垒的发展趋势 由于绿色壁垒在国家贸易中的广泛使用，与之相关的贸易争端不断增加，在 今后的 WTO 谈判中，绿色壁垒也必将成为各国关注的焦点。因此我们应该了解绿色壁垒未来的发展趋势，以便对国际贸易的发展方向有全新的
21、认识和把握。总体说来，绿色壁垒的发展趋势表现为以下几个方面 : （ 1）发达国家制定的绿 色技术标准逐年提升 近年来，中国的很多农产品、纺织品、机电类产品频频遭到国外的拒收和退货，最主要的原因就是发达国家制定的绿色技术标准逐年提升，而中国现有的技术和信息使本国企业没有办法在短时间内达到新的要求。如我国出口到日本的家禽，其卫生标准要求高出国际卫生标准 500 倍；我国出口到日本的大米要从原来的 56 项检疫标准增加到目前的 123 项；欧盟宣布在茶叶中禁止使用的农药从旧标准的 29 种增加到了新标准的 62 种，部分农药残留标准比原标准提高了 100倍以上美国、加拿大、英国等国家相继对中国出口货
22、物木质包装实施新的植物检疫标准，影响我国约 300 亿美元的货物出口。可见，绿色壁垒并不是一个静态的概念，而是一种可持续发展的动态的贸易壁垒。发达国家利用自身科学技术发展迅速提高壁垒的强度，让发展中国家措手不及。 （ 2）强制性法规数量不断增加 在绿色壁垒的具体措施中，有很多是自愿的措施。如 15014000 认证、各种环境标志认证，都是以生产者自愿申请为原则，不属于强制性措施。但从目前的发展趋势来看，强制性法规逐渐增加，很多国家都制定了法律，并在法律中规定没有经过指定机构认可的产品，不准进入市场销售。如美国的 FDA、欧盟的 CE认证、 进入国际市场的 1509000、 15014000 认
23、证。 90 年代初，江西全省的玩具出口每年都创汇 5000 多万。当欧盟和美国宣布对进口玩具实行安全认证时，由于没有引起足够的重视，没有一家企业通过认证，眨眼之间就丧失了市场。 据不完全统计，发达国家对 15014000 环境管理体系认证的强制性要求，使我国每年约 74 亿美元的商品出口受到影响。 （ 3）绿色壁垒的关联性越来越强 在最初的绿色壁垒中，大多数为发达国家在一定时期针对某种特定产品实施的限制措施，这些措施之间关联性不太大，国与国之间的扩散效应也不十分明显。但近几 年来，绿色壁垒的关联性越来越明显，我们可以看到各种措施之间相互配合，绿色壁垒产生的扩散效应也越发的显著，容易从一国扩展到
24、多国，甚至全球。如， “ 1996 年德国禁止含偶氮染料的纺织品进口，法国、荷兰、日本相继效仿。1998 年，我国输往美国的木质包装由于含有天牛病虫而遭到进口限制，加拿大、英国也立刻采取类似的措施 ” 。 4 2 国际贸易中的绿色壁垒的经济学分析 1 绿色壁垒的经济学分析主要是指对绿色壁垒所产生的各种经济 作用分析 ，包括对绿色壁垒作用机理、相关国家的经济利益得失进行 概述 。 2.1 设置绿色壁垒的激励机制分析 在 当今的国际贸易活动中存在着包括绿色贸易壁垒在内的形态各异的贸易保护主义现象，以下采取两国博弈的方法，分析贸易国设置绿色壁垒的内在动机。假设 :A 国和 B 国按照比较优势进行分工
25、和贸易，两国分别生产自己有生产优势的产品，而从对方进口自己的劣势产品； A 国和 B 国只允许采用绿色壁垒方式来限制对方出口，它们的利得和策略如图 1 所示。采用古典囚徒博弈模型的方法分析 A、 B 两国设置绿色壁垒的动机。 A 国 设置绿色壁垒 不设置绿色壁垒 B 国 设置绿色壁垒 0.0 -1.1 不设置绿色壁垒 1.-1 0.5.0.5 图 1 A 国和 B 国设置绿色壁垒的博弈 理性的国家知道，如果双方都不设置绿色壁垒，他们都能够从贸易中得到0.5 个单位利益，此时双方处于双赢状态；但如果一方不设置绿色壁垒，而另一方在允许的情况下设置绿色壁垒时，他便能获得 1个单位利得，而如果他不设置
26、绿色壁垒，但对方选择设置绿色壁垒，则会使自己造成 1 单位福利损失，相反，他选择设置绿色壁垒，他的福利损失为 0。根据理性人追求利益最大化原则，每个理性主体都会选择设置绿色壁垒。 2.2 绿色壁 垒作用机理分析 绿色壁垒的作用机理主要包括两个方面 :数量控制和价格控制。因此企业必须不断改进技术，取得环境标志认证，提高产品的环保含量以跟上各种绿色壁垒措施的推陈出新。结果是增加产品的生产成本，出口商品价格上升，出口产品的竞争力下降。数量控制和价格控制同时对出口产品起作用。区别是在起主导作用的时间上控制机制有所不同。在绿色壁垒实施初期，绿色壁垒的数量控制起主导作用。符合绿色标准就能进入进口国市场，不
27、符合就会被拒之门外。价格控制在起主导作用是在企业使产品达到进口国的环境标准和政策要求达到绿色壁垒的标准。但随 着技术的不断进步，新的绿色技术标准和措施不断出台，也就对进口1 张得银 .绿色贸易壁垒的经济学分析 J，国际贸易市场周刊研究版， 2005 5 产品形成了一轮更加难以逾越的新壁垒，这个时候数量控制又重新占据了主导地位。 图 2 绿色壁垒的数量抑制效应 图 3 绿色壁垒的价格抑制效应 如图 2 所示的是绿色壁垒的数量抑制效应，横 轴表示一国进口量，纵轴表示进口价格。假设进口国为大国，图中 D 表示进口国的总需求函数， S 和 S，分别表示设立绿色壁垒前后进口国市场上某种商品的外国供给函数
28、，而对应地 S2 和S2表示国内外供给加总后的市场上该商品的总供给函数。从图中可以看出，设立绿色壁垒后，外国供曲线和总供给曲线随之向上移动，该进口商品的局部供求均衡点由 E 移动到 E，该商品的进口量由 Ql减至 Q0，由此可见，进口国设立的绿色壁垒抑制了商品的进口量为 Ql一 Q0。 如图 3 所示的是绿色壁垒的价格抑制效应，横轴表示出口量，纵轴表示单位成本。 为了简化分析，假定出口国某商品的产量等于进口国的进口量，且该商品是关税为零的非垄断性商品，不存在绿色壁垒时，出口产品在进口国市场上的价格和单位成本分别是 Pl和 C，出口量为 01，则出口商品的单位收益为 Pl一 C，进口国设置绿色壁
29、垒后，产生了相关的派生费用 C0(C0=Cl+C2+C.3)，使出口产品的单位成本的增加到 C+q0，如果 C+C0Pl，则出口产品会被抑制在进口国国门之外。 2.3 绿色标准的国别效应分析 图 4 指的是绿色壁垒对贸易的制约作用，横轴表示数量，纵轴 表示价格。 S线代表发展中国家某种产品的国际市场供给曲线， D线表示发达国家对发展中国家该种产品的需求曲线。 图 4 绿色壁垒对贸易的制约作用 假设在实施绿色壁垒前，国际市场上发展中国家某种商品的出口量与发达国家的进口量均衡，那么决定均衡价格为 OP0。 ，均衡数量为 OQ0.当发达国家对发展中国家该商品实施绿色壁垒，由于发展中国家受生产技术，原料，管理等 因素的制约，使生产成本提高，供给弹性变小，供给曲线 S向内移至 S1，均衡价格上升到 Pl，贸易流量则下降为 Ql。由于出口方的众多企业无法在短时间内达到进口方
