1、 毕业论文 （ 20_ _届） 外包对浙江省创新能力的影响 所在学院 专业班级 国际经济与贸易 学生姓名 学号 指导教师 职称 完成日期 年 月 I 摘 要 外包是在新新贸易理论下产生的一种新的贸易方式 ,也是目前企业在全球经济一体化形势下产生的新的成长模式 ,他的发展既是产业结构转型的产 物 ,也是产业结构升级的推动力量。 随着互联网和电信技术的广泛普及，“外包”成为新一轮经济全球化的主题词。作为全球外包市场新的生力军，未来 ，浙江外包市场将高速成长。浙江 外包的优势十分明显，其发展路径如何选择值得探讨。我们生活在一个外包的时代。 技术创新体系的缺乏和技术创新能力的不足，使浙江制造业在市场竞
2、争中处于劣势。 本文在阐述了浙江外包业现状的基础上，采用投入产出表数据及企业专业技术人员数据，通过实证分析外包对浙江省创新能力的影响。结果表明外包对浙江省创新能力的影响不大，但是专业技术人员数目对创新能力呈正相关。 本文在引言部分介绍外包的背景及相关信息，然后分析外包现状及创新现状，再用相关数据做实证分析，最后根据结果提出相应政策建议。 关键词： 外包；创新；投入产出表；实证分析；II Abstract Outsourcing is one of new forms which arising under new trade theories. It is also a growth patt
3、ern for enterprise in the current global economic integration. Its development is not only the product of industrial structure transformation, but also is the driving force of upgrading of industrial structure. As the Internet and telecommunication technology widespread, “outsourcing” has become the
4、 keyword of the new round of economic globalization. The outsourcing in Zhejiang will grow in a high-speed as the new force in outsourcing market. It has a great advantage so how to choose the developing way is worth discussing. We live in an era of outsourcing. In addition, the lack of technical in
5、novation system and inadequacy of technical innovation ability makes ZheJiang manufacturing industries lose competitive advantages. This paper take input-output table data and professional technicians data, goes through an empirical analysis of the influence of outsourcing to the innovation capabili
6、ty of Zhejiang province base on expounds the current situation of outsourcing in Zhejiang. The result shows it has minimal impact on innovation ability while professional technical personnel and innovation ability is positively correlated. We based on the introduction of the outsourcing background a
7、nd related information in section describes. Then, we analyze the current situation of innovation and outsourcing. In addition, we take data to do empirical and put forward corresponding policy recommendations for the result. Keywords: Outsourcing; Innovation; output-input table; Positive analysis;
8、目 录1 引 言 . 3 2 浙江省外包现状 . 5 2.1 浙江省承接国际服务外包的优势 . 5 2.1.1 拥有发展外包的区位优势 .5 2.1.2 拥有外包的种类繁多 .5 2.1.3 拥有发展外包的产业基础 .6 2.1.4 拥有一定规模的外包企业群体 .6 2.2 浙江省承接国际服务外包的不足 . 6 2.2.1 服务性企业缺乏核心技术 .6 2.2.2 外包企业缺乏专业人才 .7 2.2.3 外包业务质量缺乏监控 .7 3 浙江省创新能力现状 . 8 3.1 企业开展创新活动成功率高 . 8 3.2 企业科技活动人员稳步增长 . 9 3.3 近四成创新企业未开展创新活动 . 10
9、3.4 中小企业创新成果层次偏低 . 10 4 外包对浙江省创新能力影响的实证分析 . 11 4.1 外包的理论基础 . 11 4.2 浙江省外包的模型选择 . 13 4.3 衡量浙江省创新能力的变量选取 . 15 4.4 外包对浙江省创新能力影响的实证分析 . 17 4.5 外包对浙江省创新能力影响的实证结果分析 . 18 5 提高浙江省外包和创新能力的对策建议 . 20 5.1 企业方面的对策建议 . 20 5.1.1 培养创新意识，提高创新能力 . 20 5.1.2 引进专业性人才，提升员工素质 . 20 5.2 政府方面的对策建议 . 21 5.2.1 为创新创造一个公平、开放的平台
10、.21 5.2.2 重点建设发展服务外包基地城市的集聚区 . 21 5.2.3 积极承接金融服务外包 . 21 20 1 引 言 外包是在新新贸易理论下产生的一种新的贸易方式 ， 也是企业在目前全球经济一体化形势下新的成长模式 ， 外包的发展既是产业结构转型的产物 ， 也是产业结构升级的推动力量。早在 1990 年 ， 在加拿大、荷兰、法国、英国等 10 个OECD 国家以及爱尔兰、韩国、中国台湾、墨西哥 4 个新兴市场国家和地区的出口品中 ,零部件外包在生产链中就占到了 21 % ， 与 1970 年相比约增长了30 %( Hummel s、 Ishii 和 Yi ,2001) 。 20 世
11、纪 90 年代后期 ， 外包市场更是得到迅速发展 ， 1998 2000 年全球外包市场份额增长了一倍 ， 2001 年全球外包市场规模达到 3178 万亿美元 ， 占全球商务活动总金额的 14 % ， 2003 年上升为511 万亿美元 ， 并以每年约 20 %的速度增长。 1 我们生活在一个外包的时代。外包这一行为更多的是企业个体行为 ， 企业在综合考虑自身生产率的情况下决定是否进行外包 ， 并且在比较外包所产生的交易成本上升和生产 成本下降之间权衡利益作出决策。由于不同的企业所需要考虑的因素和角度存在差异 。 如跨国公司与一般企业所面临的目标市场、各自的专业化程度不同而会产生投资互补性
12、， 而且不同企业进行外包的目的也会不同 ,这些都会导致对外包有不同的定义。 到目前为止 ,对于外包的定义还没有统一的规定。 Amiti 和 Wei (2004) 简单地将外包概括为企业从外部 (国内或国外 ) 获得物质材料投入品或者服务 ； Olsen (2006) 认为外包是指企业把某些工作或生产过程转移给公司外部的供应者 ， 其供应者来自国内或国外 ； 与前面不同的是 ， Bhagwati (2004) 则将外包的范围限定在服务贸易中跨境支付这种模式。一般而言 ， 企业将生产活动划分成不同的阶段 ， 并将每个阶段的活动安排在成本最低的国家进行生产 ， 这样的系列活动就是外包。本文中的外包泛
13、指包括制造业和服务业在内的外包 ， 同时强调的是国际外包 (通常也可以称为离岸外移 ) ， 即外包行为发生所涉及的发包方和承包方这两个主体隶属不同的国家或者地区。外包在世界贸易以及各国经济发展中起着越来越重要的作用 ， 也引起了学界的广泛关注。对于企业外包决策行为的研究 ( Grossman 和 Helpman ,2002 ， 2003;Antras 和 Helpman ,2003) ； 对于企业外包行为的影响的研究 ， 如外包对收入分配、就业、企业生产率和技术创新的影响等 ( FeenstraHanson ,1996 ,1999 ,2001 ; Egger 和 Egger ,2006 ;徐毅
14、、张二震 ，2008) ；对于跨国外包对我国工业行业技术进步的影响（ 张秋菊 孙赫， 2009）1 市场报网络版， 2009-9-25 20 以及外包与一体化生产、产品内分工的差异和关系的研究等。 外包意味着不仅仅是原材料和标准化中间产品的购买。它意味着企业可以寻找建立双边关系的伙伴，以及使合作伙伴承担专业化 投资以使得他们能够生产企业需要的零部件生产。这种双边关系经常是由合同规定的，便在这些情形下合法的文件并不能确保合作者实现承诺的生产活动，企业有时需要自己来完成这项工作。 因为外包不仅仅包括购买一种特殊类型的货物或服务 ,所以难以测量它在国际外包的增长。 Audet (1996),Camp
15、a and Goldberg (1997), Hummels, Rapoport and Yi (2001) and Yeats (2001)使用中间投入品或者配件来代替所定义的 “垂直专业化”、“产品细分”、“全球化生产份额”。 然而，这些就像我们给服务外包定义的一样并不是完美的。表明它在国际分工中迅速发展为一个包括纺织品、服装、鞋类、工业、机械、电气设备 ,运输设备、化工产品多种行业在内的成熟发展的行业。这似乎可以得出一个暂时的结论，半成品和业务服务的外包是国际贸易中增长最迅速的部分。 近年来，浙江依托良好的体制优势和制造业基础，成为承接服务业外包的重要区域 。 2008 年全省服务外包产
16、业总规模近 7 亿美元，大力发展国际服务外包，是加快现代服务业、优化经济结构、提升经济发展质量的一条重要途径。而 21 世纪国家竞争力的核心和动力是国家科技竞 争力 ， 形成国家科技竞争力的主体是企业技术创新能力。因此引导企业重视和加强在研究开发方面的投入，支持企业成为科技创新的主体，促进创新资源的合理流动，提高国家科技投入的效率 ， 为企业技术创新提供良好支撑环境，逐步提升国家整体科技竞争的能力，成为各级政府科技主管部门的当务之急。 因此，本文决定采用投入产出表计算浙江省的创新能力，并把企业的专业技术人员数作为衡量企业创新能力的依据，分析浙江省外包业务及创新能力的现状，通过实证，找出外包对浙
17、江省创新能力的影响，并针对结果并提出可行性对策，以促进浙江外包业务以及创新的发 展。 20 2 浙江省外包现状 对浙江省来说，利用外包促进以制造业为主的工业经济向服务经济升级，是转变经济发展形式的必然选择。近年来，浙江以良好的体制优势和制造业为基础，成为承接服务业外包的重要区域 。 2008年浙江省服务外包产业总值近 7亿美元。因此， 大力发展国际外包，是加快现代服务业、优化经济结构、提升经济发展质量的一条重要途径。 2.1 浙江省承接国际服务外包的优势 服务外包是指企业将非核心业务的服务流程以商业形式通过合同方式发包、分包或转包给其他企业的经济活动，这种活动跨越国界就属于国际服务外包。大力发
18、展国 际服务外包，是加快现代服务业、优化经济结构、提升经济发展质量的一条重要途径。作为中国外包市场的新军，浙江省发展外包业有一定的优势。 2.1.1 拥有发展外包的区位优势 在地理上，浙江省处于长江三角洲地带，而长三角地区目前已经成为全国经济最具活力、最被看好的区域，因此浙江已成为吸引服务外包的强力“磁场”。另外，浙江可以充分借助上海和江苏的人才、技术、外资等方面的优势，可以利用其现代服务业发展的强大辐射力，促进浙江省国际服务外包的发展。同时，浙江处于东南沿海，天然港湾众多， 形成了以宁波、温州、舟山、乍浦和海门五 大港为主的港口群 。而 浙江境内的钱塘江、浙东运河和京杭大运河等内河交通与陆上
19、交通，不仅沟通了浙江腹地，而且连接了江南、华北广大地区。浙江现有杭州、宁波、温州、黄岩、义乌、衢州、舟山 7个机场；年旅客吞吐量达八百万人次的杭州萧山国际机场已通航。 这些 对开辟海外交通，开展海外交往 ，提供了 优越的区位条件条件，为发展业务流程外包中的为客户企业提供采购、运输和仓储等整体服务提供了最佳条件。 2.1.2 拥有外包的种类繁多 目前在浙江开展的服务外包业务，种类相对比较齐全 。 其中， IT服务外包20 尤为突出，种类覆盖了支持服务 、 基础架 构服务 、 软件开发服务以及应用服务外包等方面 。 据统计，目前浙江从事软件开发 、 研制 、 销售 、 集成 、 服务的软件企业总数
20、已超过 1000家，从业人员达 5万人 。 截至 2006年底，全省通过 CMM、CMMI二级以上论证的企业已有 42家 2。 这为浙江发展软件服务外包奠定了良好的基础，也让浙江软件服务外包蓬勃发展 。 杭州 、 宁波 、 嘉兴等城市成为我国的软件服务外包重要基地 。 另外，随着市场需求的不断增加，业务流程外包中物流外包服务 、 金融后台服务 、 审计业务服务 、 企业管理咨询服务 、 人力资源管理服务 、 数据处理服务 、 投资管理服务等业务也都有了一定 程度的发展 。 2.1.3 拥有发展外包的产业基础 首先 ,浙江拥有强大的制造业，并形成一大批配套程度很高的产业集群，在承接与发展生产性服
21、务外包具有压倒性的优势 。 其次，浙江服务业发展迅速，“ 十五 ” 期间，浙江服务业经济总量 、 人均增加值均居全国第四位 。 浙江服务业的迅猛发展为浙江承接服务外包奠定了良好的基础 。 再次， “ 数字浙江 ” 的建设实现了以信息化带动工业化，推进传统产业信息化的改造，使得浙江省信息产业的技术创新能力和综合竞争力有了明显增强 。 全省积极开展创建国家信息产业基地和产业园工作，在杭州 、 宁波 、 嘉兴形成了一批国家 级信息产业基地和园区 。 2.1.4 拥有一定规模的外包企业群体 浙江参与服务外包项目的企业与国内其他地区的企业相比，具有技术能力强 、 范围广 、 层次高的优势 。 浙大网新科
22、技股份有限公司名列 2007年中国软件外包 25强第 2名 。 恒生 、 信雅达 、 新利 、 中程科技 、 士兰微等 14 家软件和以软件为核心业务的企业先后在境内外上市，使得浙江成为全国软件上市企业最密集的地区 。 这些企业形成了与国内同行相比具有相当竞争优势的服务外包企业群体 。 2.2 浙江省承接国际服务外包的不足 2.2.1 服务性企业缺乏核心技术 长期以来，由于浙江省 企业将制造业作为发展的重点，忽略了服务业的发2 新华网浙江频道， 把握服务外包发展新机遇， 2008-2-19 20 展，因此缺乏对服务性企业核心技术的开发。以占服务业外包市场份额最大的软件产业而言，由于浙江省一向“
23、重硬轻软”，导致了其软件产业缺少可以在国际市场上竞争的核心技术。且企业专业程度较低，在境外缺乏有效的业务营销渠道，沟通能力也较弱；企业的规模和财务能力普遍较小，管理能力和客户服务能力也较低。这些都不利于浙江省发展国际服务外包。 2.2.2 外包企业缺乏专业人才 浙江虽然拥有多所高校，具有丰富的人才储备，但许多从业人员不适合国际服务外包的要求。另外，大学生的外语能力和 技能水平普遍较低，虽然现在都要求大学生通过四六级考试，但许多大学生只会应试却不会应用，无法开口讲英语，且相关的专业培训较少。而外包对于外语的要求很高，沟通上的困难在一定程度上制约了浙江承接国际服务外包的发展。例如浙江软件业的人才结
24、构是 “ 纺锤型 ” ，即低端和高端人才比例较小，大量都处于中游，而中层软件人才的 “ 段位 ” 明显比不上国际大企业，如果不改变这种人才结构，即使拿到“ 外包 ” 的订单，浙江的中低端软件人员也只能给人 “ 打工 ”。 2.2.3 外包业务质量缺乏监控 外包业务质量失控。企业外包的初衷是借助于外包商来提升自 已的品质，但这可能使企业外包业务失控。当企业 内部的业务或资源交由外部的服务商管理时，则企业高层管理人员无法对外包内容进行直接控制，也得小到来自外包商服务人员的白接报告 ， 因此在服务质量、成本和效率 ， 商业秘密 ， 内部资讯乃至知识产权等方面 ， 承包商的服务品质可能达不到企业的要求
25、 ， 从而影响整个业务的发展在企业调查中 ， 当问及业务外包是否降低业务品质时 ， 肯定的回答比例例高达 78%，在客户投诉浙于制造的产品和服务中 ， 42.3%的企业将其归究于外包商的品质达不到标准所致 ， 这不仅给客户带来了损失，也损害了浙江制造业的形象。 20 3 浙江 省创新能力现状 进入 21 世纪以来， 浙江省工 业化进程进一步加快，工业总体规模不断扩大，工业生产能力不断增强。在工业化进程中，企业开展科技研发和技术创新活动，逐步成为促进浙江省工业快速、持续发展的根本动力和源泉。 技术创新能力是提升企业竞争力最直接、最显形化的能力。 因此，引导企业重视和加强在研究开发方面的投入，支持
26、企业成为科技创新的主体，促进创新资源的合理流动，提高国家科技投入的效率，为企业技术创新提供良好支撑环境，逐步提升国家整体科技竞争的能力，成为各级政府科技主管部门的当务之急。 在企业活动中，通过技 术创新活动把企业资源组合起来并引导它们为特定的创新目标服务。近年来，浙江省开展创新活动活跃，效果显著，主要有以下几个特征： 3.1 企业开展创新活动成功率高 近年来，浙江省创新活动活跃， 创新综合能力不断加强。根据浙江省科技统计网最新数据统计显示：浙江省创新能力综合指标由 2001 年的 34.74 上升至41.09，上升了近 18.2 个百分点。其中研究开发投入由 2001 年的 11.63 增长至
27、27.66，上升 137 个百分点，充分表明浙江省对创新的认知及重视。另外，见图表 1，在专利方面，从 1996 年到 2004 年，专利申请量 呈稳步上升状态， 2005年到 2008 年更是直线上升， 2005 年专利申请量由 2004 年的 25294 个陡增到43221 个，几乎翻了一番。浙江省在 1996 年专利申请量为 5162 个 ，而 2001 年达到 89965 个，是 1996 年的 14 倍左右，其中发明专利申请量为 12063 个，实用新型申请量为 12723 个，外观设计申请量 23722 个 3。这些数字很直观地表明了浙江省在这段期间对企业创新的重视，不断开展创新活动，而创新的成功率也很高，浙江省的创新能力在全省的努力下在不断上升。“图 3.1.1 各年份专利申请量”是根据浙江省科技统 计网所提供的数据处理所得。 3 来自浙江省科技统计网
