1、1 文献综述 技术贸易壁垒对宁波中小企业出口影响研究 随着经济全球化和贸易自由化进程的加快，贸易保护主义无形作用来势越来越大。其中很多国家通过以技术法规、技术标准、认证制度、检验制度为主要内容的技术性措施构建技术贸易壁垒 ,并且其产生的影响与作用有越来越大的趋势。技术性贸易壁垒越来越成为国际贸易的主要障碍，也是宁波中小企业对外出口之路上遇到的新难题 .我国中小企业受到来自国际市场的技术抑制日益增强。国际贸易中，技术贸易壁垒已成为限制宁波中小企业扩张出口，抢占国际市场最大的绊脚石。宁波中小企业如果不能紧跟时代潮流，实 行标准化生产，势必不能紧跟全球化的脚步，最终摆脱不了被淘汰的命运。 1 国内外
2、相关研究的历史回顾 1.1 国内外学者对技术贸易壁垒的相关理论研究 最早对技术性贸易壁垒进行研究的是美国经济学家 Baldwin, Robert，他在1970年发表的国贸易的非关税扭曲一文中认为 :技术标准通常与健康、安全或其它一些重要的公共利益相关，经常成为不必要的贸易障碍，应该被废除1。他将技术性贸易壁垒作为非关税壁垒的一种形式作了简单描述，但并未作出深入的研究。 直到上个世纪九十年代，国外学者对于技术性贸易壁垒的研究才 更加的深入，相关的研究成果也越来越多。其中具有代表性的应该算是 Sykes Alan，他经过研究得出了 “遵守 GATT的有关原则能够有效地克服国家间法规与标准差异所产生
3、的技术性贸易壁垒 ”，他还指出 “需要更多有关技术性贸易壁垒的信息、尚不了解对各个部门的重要性及其对经济福利的影响 ” 2。之后 Ronald fischer及 Pablo Serra主要研究了标准的贸易保护效果，得出的结论是即使政府制定的最小标准是表面非歧视性的，也是贸易保护的 3。 我国学者对于技术性贸易壁垒的研究起步相对较晚。直到上个世纪的 90年代开始 ，我国学者才开始对有关技术性贸易壁垒进行研究，而其中大部分的研究只是近几年才开始出现的。 1992年，叶柏林、陈志田在技术引进与进出2 口商品的标准化一文中对标准守则的形成以及对发达国家技术性贸易壁垒形成的影响作了框架性的分析 4。 夏
4、友富，他在 2001年发表的技术性贸易壁垒体系与当代国际贸易中明确将其表现形式归纳为五类 :一是技术法规、标准与评定程序 ;二是产品检验、检疫制度与措施、三是包装和标签要求 ;四是信息技术壁垒 ;五是绿色壁垒 5。 1.2 技术性贸易壁垒产生的原因 Sherry Stephenson（ 1997）在标准、合格评定与发展中国家中认为： “发展中国家的第一选择是采纳现有的国际标准以及国际标准化与国际电工委员会的国际标准化指导原则 ”，如果尚无国家标准，那么发展中国家的最佳选择是 “采纳它们主要贸易伙伴市场上使用的标准，而不是制定它们自己的本地标准 6。 ” Ronald Fischer和 Pabl
5、o Serra(2000)在标准与保护一文中研究了非歧视性标准的贸易保护作用。他们认为政府制定的最低标准即使表面上非歧视，也是贸易保护的，而且他们认为贸易保护可能是政府制定标准的唯一目的 7。 李唯滨 ， (2008) 技术性贸易壁垒从本质上说是国家间技术差距的具体表现 ,尽管它还受其他因素的制约 ,但此类技术壁垒所体现的技术标准对于贸易国来说却产生了深刻的影响。因此 ,从根本上说技术性贸易壁垒实际上是两国技术差异引起的 8。 马文萍（ 2009） 我国最大的三个贸易伙伴美、日、欧盟是技术壁垒的主要发源地和使用者。其实施技术壁垒的主要方式包括技术法规和技术标准、合格评定及认证、标签和包装 9。
6、 1.3 国内外学者提出应对技术性贸易壁垒的一些措施 Wilson, John S (1998)在通过互认协议等措施减少技术性贸 易壁垒和常规贸易壁垒带来的经济利益一文中指出 :“通过采取互认协议和其它贸易缓解措施可以有效地削弱技术性贸易壁垒给国际贸易带来的负面影响 10。 ” 随着发展中国家在国际贸易中所扮演的角色日益突出，一些西方学者开始专门研究发展中国家在国际贸易中所面临的技术性贸易壁垒问题。 Wilson, John S于 2000年在技术性贸易壁垒一发展中国家的机遇和挑战一文中明确提出 :“技术性贸易壁垒对于发展中国家来说既是一个挑战，也是一个机遇，发展中国家要趋利避害，在减轻受害程
7、度的同时充分利用这一机遇 11。 ” 惠丰延等（ 2007）分析了技术性贸易壁垒对中小企业的影响，把中小企业3 应对的技术性贸易壁垒问题从事前、事中、事后分为三个阶段，提出了应对的策略，给出了中小企业应对技术性贸易壁垒新的思路，认为完善法律法规是改善中小企业经营环境、促进中小企业技术创新的重要前提和保障。中小企业技术创新存在三大基本模式：自主创新模式、模仿创新模式、合作创新模式。我国中小企业技术创新模式应向模仿创新与合作创新倾斜 12。 曹义胜（ 2007）认为中小企业应从技术标准化出发，进行技术创新应对技术性贸易壁垒，对企业技术创新成果标准化，鼓励企业实施领先技术标 准化战略是我们摆脱当前被
8、动应对国外技术性贸易壁垒局而的重要措施 13。 卞爱钧（ 2005）对于企业来讲，提高产品的科技含量是冲破国外技术性贸易壁垒的根木途径。有条件的企业可以到人才集中、科技发达的国家或地区建立自己的技术开发机构，跟踪国际上最先进的科技成果，吸收消化，形成自己的技术优势，最终掌握竞争的主动权 14。 蒋长流（ 2007）分析了中小企业技术创新过程中企业与政府之间存在着完全但不完美信息动态博弈行为，结果表明政府对有创新能力的企业给予资金扶持，同时企业采取技术创新活动可以实现企业与政府的双赢结果，这也 有助于解释各国政府对中小企业技术创新的资金扶持：同时也进一步从理论上解释了中小企业技术创新的理性 15
9、。 应对国外的技术性贸易壁垒，仅仅依靠政府和企业是不够的，行业组织也可以有所作为。孙敬水和龚江洪（ 2006）论述了行业协会在应对技术性贸易壁垒中的作用与对策，提出了行业学会应积极参与制定国家标准为企业争取市场主动权，应认真研究国外技术性贸易壁皇，积极组织国内企业应对贸易摩擦和纠纷的观点 16。 2 国内外现状对比 综上所述，国外学者主要是从发达国家的角度出发，探讨本国技术贸易壁垒对国民福利的影响；而我国学者 则从我国实际情况需要出发，大多讨论国外技术贸易壁垒对国内企业的影响和应对策略。受金融危机的影响，在这个后危机的大背景下，贸易保护主义又将抬头。各种形形色色的技术贸易壁垒加强出现，成为阻碍
10、中国出口的一大屏障。我国应提升企业竞争能力，积极创新，走民族品牌之路，同时充分发挥直接投资的作用，跨越技术贸易壁垒，实现贸易的平稳快速发展。 3 国内外相关研究的趋势 4 从对技术性贸易壁垒的研究开始一直到现在，国外关于技术性贸易壁垒的研究也仅限于传统产业的传统的技术性贸易壁垒，而对于新兴产业的技术性贸易壁垒的研究则相对缺乏。国 外学者在新兴产业方面会加强技术贸易壁垒的研究。同时，随着各种新的技术性贸易壁垒措施的不断出现，这些研究成果的局限性就越来越显现出来，有待进一步完善。从现有的文献来看，当前国内对技术性贸易壁垒的研究己经比较全面，但是在深度方面似乎并不令人十分满意。因此，我国学者将在未来
11、对技术贸易壁垒往深层次方向探索，究其根本。 参考文献 叶柏林 ,陈志田 .技术引进与进出口商品的标准化 J.中国标准出版社， 1992. 夏友富 .技术性贸易壁垒体系与当代国际贸易 J.中国工业经济， 2001(5). 李唯滨 .中小 企业技术创新应对技术性贸易壁垒的策略研究 D.哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文， 2008（ 3） . 马文萍 .后配额时代我国纺织品服装面临的技术贸易壁垒及对策研究 J.商业经济 ,2009（ 6） . 惠丰延 .企业跳出技术性贸易壁垒的应对策略研究 J.国际市场， 2007， (2)： 44-47 曹义胜 .企业技术创新标准化 ,主动应对技术贸易壁垒的重要措
12、施 J.中国标准化 ,2007.(1):28-30 卞爱钧 .我国企业应对技术性贸易壁垒的对策 J.经贸纵横， 2005， (2)： 123-124 8蒋长流 .基于动态博弈的政府与中小企业技术创新行为分析 J.技术经济， 2007， (1)：14-16 孙敬水，龚江洪 .论行业协会在应对技术性贸易壁垒中的作用与对策 J.科技管理研究， 2006， (8)： 170-174 张海东技术性贸易壁垒与中国产业安全 M上海财经大学出版社， 2006， (1)：27-28 10 协定 (WTO/TBT 协定 )简介 .交通标准化 .2002,(2):4648 技术性贸易壁垒 11 陈志田，柏林，贸易技
13、术壁垒与商品进出口 M，北京 :中国计量出版社 ， 2002 年 12 宋波，夏廷国际经济合作 J2006-07-26 13 http:/ 宁波出入境检验检疫局 14 http:/ 中国技术贸易措施网 15 Baldwin, Robert, E.Non-tariff.Distortions of International TradeM.The Brooking institution, Washington DC,1970. 16 Sykes Alan.O.Product Standards for Internationally Integrated Goods Markets,M.The
14、 Brooking Institution, Washington DC.1995. 17 Fischer, Ronald and Pablo serra. Standdards and ProtectionM. Journa of International Economics V01,52.2000. 5 18 Stephenson Sherry.Standards Conformity Assessment and Developing CountriesM.World Bank Policy Research Paper,No.1826,1997. 19 Ronald fischer,
15、 Pablo Serra.Standards and protectionJ.Journal of International economics,2000. 20 Wilson, John S.,2000,Technical Barriers to Trade and Standards,Challenges and Opportunities for Developing Countries, Papersubmitted To the Technical Barriers to Trade Committee Meeting ,World Trade Organization ,Geneva 21 Wilson, John S.,2000,Technical Barriers to Trade and Standards,Challenges and Opportunities for Developing Countries, Papersubmitted To the Technical Barriers to Trade Committee Meeting ,World Trade Organization ,Geneva
