1、附表三： 合格境外机构投资者境内证券投资月报表（一）托管人名称： QFII 账户名称： QFII 机构代码： 结算日： 单位：元（人民币）分类 项目 本月发生数（变化数） 月末数汇入本金 汇出本金 汇出收益 资金汇出入情况净汇入资金 银行存款 股 票 国 债 可转债 公司债 封闭式基金 开放式基金 权 证 其他投资 投资市值投资市值合计 收入情况： 结汇资金 卖出证券所得价款 股利收入 利息收入 其他收入 收入合计 支出情况： 购汇资金 买入证券支付价款 托管费 管理费 其他支出 人民币特殊账户收支情况支出合计 收入情况： 汇入本金 人民币特殊账户购汇划入 收入合计 支出情况： 外汇账户收支情
2、况结汇划入人民币特殊 账户汇出收益 汇出本金 支出合计 备注填表人： 复核人：联系电话： 联系电话：填表说明：注 1、“结算日 ”与“填表日期 ”的填报格式为“YYYY-MM-DD”；注 2、“月末数 ”为历年至本月末累计数， “本月发生数”与“月末数”都精确到小数点后面两位；注 3、 除“银行存款 ”外， “投资市值”项下以每月最后一个市场交易日的市值计算；注 4、“净汇入资金 ”按照“ 汇入本金”减去“汇出资金”、“汇出收益”计算；注 5、 如果 QFII 有获得批准而尚未结汇的额度，可单独在“备注”部分进行说明；注 6、“投资市值 ”项目中， “银行存款”、“股票”、“国债”等不计入应收
3、利息、股利或红利；注 7、 未上市分离型可转债并入“可转债”，上市分离后，分别并入“公司债”与“权证”项目；注 8、“投资市值 ”项目中，本月发生数不填写， ETF 和 LOF 并入“开放式基金”项目进行反映；注 9、“清算备付金 ”和“交易保证金 ”，并入“其他投资”项目中反映，且在“备注”中说明；注 10、“投资市值”中已分项目列示之外、证监会尚未明细分类的投资品种在“其他投资”中合并反映；注 11、“新股中签退款”与“新股申购缴款”不在收入或支出中体现，但需在“备注”中进行说明；注 12、 如需要依照客户要求计提资本利得等税金，暂时在“备注”中进行说明；注 13、 此表为月报表，每月结束
4、后 8 个工作日内报送外汇局。合格境外机构投资者境内证券投资月报表（二）托管人名称：QFII 名称：QFII 代码：结算日： 单位：元（人民币）资产负债 项目 行次 成本 市值资产合计 1 银行存款 2 股 票 3 国 债 4 可转债 5 公司债 6 封闭式基金 7 开放式基金 8 权 证 9 其他投资 10 应收清算款 11 应收股利 12 应收利息 13 资 产其他应收款 14 负债合计 15 应付清算款 16 应付托管费 17 应付管理费 18 应纳税款 19 负 债其他应付款 20 净资产 21 本月买入周转率 = 本月买入成本/(上月市值 + 本月市值)/2 = 本月卖出周转率 =
5、本月卖出成本/(上月市值 + 本月市值)/2 = 平均获利率 = (已实现资本利得 + 未实现资本利得)/汇入本金净值100% = 当月平均获利率 = 本月各种投资市值总额/(上月投资市值总额 + 本月汇入本金净值)-1100%= 备注填表人： 复核人：联系电话： 联系电话：填表说明：注 1、“ 结算日”与“填表日期”的填报格式为“YYYY-MM-DD” ；注 2、“ 成本”为移动加权平均方法计算的金额，“市值”按该月最后一个市场交易日的市值计算；注 3、 对于货币性项目，成本与市值相等；注 4、“ 清算备付金”和“交易保证金”，合并在“其他投资”项目中反映；注 5、 该表资产类别中已分项目列示之外、证监会尚未明细分类的投资品种在“其他投资”中合并反映；注 6、“ 应收清算款” 按照“证券清算款”科目的借方余额填列；注 7、“ 应付清算款” 按照“证券清算款”科目的贷方余额填列；注 8、“ 本月买入周转率”与“本月卖出周转率”项目精确到小数点后面两位；注 9、“ 平均获利率”与“当月平均获利率”项目填报格式为百分比，且精确到小数点后面两位；注 10、 此表为月报表，每月结束后 8 个工作日内报送外汇局。
