1、广东省 2017 年上半年证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、下列关于证券公司债券的说法中，不正确的是（）。A证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券B证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券C中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理D证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行，定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行 2、公开披露的基金信息不包括（）。A基金招募说明书B基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期
2、和年度基金报告C基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动D涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼3、首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。A1 亿股B2 亿股C3 亿股D4 亿股 4、“911 事件”，指的是美国东部时间 2001 年 9 月 11 日恐怖分子劫持的 4 架民航客机撞击美国纽约世界贸易中心和华盛顿五角大楼的厉史事件。这起事件使航空业的发展产生衰退，这种衰退属于_。A自然衰退B偶然衰退C相对衰退D绝对衰退5、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在_手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。A5000B1000
3、0C50000D80000 6、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立 1 项集合资产管理计划开立_个用证券账户。A1B2C3D每 500 万元注册资本可开立一个 7、收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。A3B4C5D6 8、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有_。A按合同约定承担投资风险B不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D根据合同约定参与和退出集合资产管理计划 9、下列不属于部门规章的是_A上市公司收购管理办法B 上市公
4、司证券发行管理办法C 证券发行与承销管理办法D证券法 10、外汇期货交易自 1972 年在_所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。A纽约交易所B欧洲交易所C芝加哥商业交易所D伦敦国际金融期权货交易所11、依据中国证监会证券公司融资融券业务试点管理方法的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近 6 个月_均在 12 亿元以上。A客户资金存款B净资本C净资产D总资产 12、以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时，应具备的条件之一是（）。A发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的 30%B拟向社会发行的股份达公司股份总数的 25%以上；拟发行的股本总额超过
5、4 亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达 15%以上C公司最近 2 年内无重大违法行为D企业具有一定的规模和良好的经济效益 13、根据我国现行有关交易制度，下列只有_可以进行当日回转交易。AB 股BA 股C债券D基金14、股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起_年内不得转让。A半B1C1 5D3 15、信息产业中的“吉尔德定律”，是指在未来 25 年，主干网的宽带将每_个月增加 1 倍。A3B6C12D18 16、_是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。A指引的规定B资产报告书C发行公告D招股说明书 17、净资本基本计算公式为_。A净资本= 净资产-金融产品投资的风险调整
6、+应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整长期资产的风险调整或有负债的风险调整中国证监会认定或核准的其他调整项目B净资本 =净资产+金融产品投资的风险调整 -应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整中国证监会认定或核准的其他调整项目C净资本 =净资产- 金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整土中国证监会认定或核准的其他调整项目D净资本= 净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整+或有负债的风险调整中国证监会认定或核
7、准的其他调整项目 18、可交换公司债券自发行结束之日起_后，方可交换为预备交换的股票。A3 个月B6 个月C9 个月D12 个月 19、下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是_。A国务院B国家能源投资公司C国家原材料投资公司D铁道部 20、目前，我国基金大部分按照_的比例计提基金管理费。A1%B1.5%C2%D2.5% 21、金融期权合约本身也可以成为金融期权的基础资产，即所谓_。A金融期货合约期权B股票指数期权C货币期权D复合期权 22、目前，上海证券交易所上市的可转债“债转股”交易时，1 手债券的面值是_。A100 万B500 万C1000 万D2000 万23、关于清算与交收的联系，下
8、列说法正确的是_。A从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算B从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项C从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收D证券公司之间可以互相交收 24、国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是_。A货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降B货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升C货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降D货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变25、关于基金法基金的运作与信息披露。下列叙述错误的是_。A基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例B基金信息披露义务人披露基金信息的原
9、则及要求C公开披露的基金信息内容D封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、并购重组委委员_，中国证监会应当予以解聘。A违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的B未按照中国证监会的规定勤勉尽职的C无故不出席并购重组委会议的D本人提出辞职申请的 2、某 A 股的股权登记日收盘价为 20 元/股，送配股方案每 10 股配 5 股，配股价为 10 元/股，则该股除权价为_元/股。A12.25B16.67C20D25
10、3、投资者委托买卖股票时要支付_。A开户费B印花税C咨询费D佣金 4、附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者_。A可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权B可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权D可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权5、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任期期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A20%B25%C30%D35% 6、下列关于股指期货的套利方式的说法，不正确的是_。A期现套
11、利B期货合约的跨期套利C价差套利D指数套利 7、金融期权的种类主要有_。A金融期货合约期权B外币期权C股票指数期权D利率期权 8、关于中小企业板块上市公司保荐，下列说法正确的是_。A中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市B中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场完全相同，适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同C中小企业报必须满足信息披露、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股本规模、公众持股比例等各方面的要求D中小企业报是现有主板市场的一个板块，其适用的基
12、本制度规范与现有市场相比，有其独特之处 9、资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括（）。A各类账户开设不及时、不独立B印章使用不规范C重要合同没有按规定保管D没有认真对账导致基金账务出现差错 10、国际债券的计价货币通常是_，以便在国际资本市场筹集资金。A外国货币B国际通用货币C本国货币D本国货币或外国货币11、关于基金销售渠道，以下说法不正确的是_。A基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争B国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群C相对商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务D基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍
13、，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务 12、目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由_来控制。A营业部B受托人C密码程序D委托人 13、股票的发行和交易应遵循的原则是：（）。A公开B公平C公正D诚实信用14、关于基金管理公司的投资决策，下面叙述正确的是_。A公司总经理审议和决定基金的总体投资计划B风险控制委员会审定基金资产配置比例或比例范围C主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目D基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令 15、如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股数目，其可以使用（）来构造具体的投资组合。A
14、市值法B分层法C成本法D收益法 16、货币型基金的申购、赎回原则为_。A未知价交易原则B确定价原则C份额申购、金额赎回原则D金额申购、份额赎回原则 17、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送_。A国家发改委B国家商务部C国有资产监督管理机构D中国证监会 18、关于投资组合保险策略，下列说法中正确的有_。A假定投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升B假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变C投资组合保险策略要求的市场流动性小D当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，风险资产的投资比例也随之提高 19、从币种的角度分析，国际债券的_大于国内债券。A通货膨胀
15、风险B利率风险C汇率风险D信用风险 20、证券公司监督管理条例对客户资产保护措施的规定有_。A明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B明确了证券公司客户资产的性质C对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备 21、根据标的物不同，招标发行可分为（）。A价格招标、收益率招标和缴款期招标B价格招标、单一价格中标和多种价格中标C单一价格中标和多种价格中标D荷兰式招标和美式招标 22、下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是_。A建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗B保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递C系统数据应逐月备份并异地妥善存放D系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存 15 年23、根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论是_。A简单过滤器规则B移动平均法C相对强弱理论D上涨和下跌线 24、我国香港股票基金年费率为（）。A1.5% 2.5%B1%1.5%C1%2%D1.5% 2%25、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差_，调整所花费的交易成本_。（）A越小越低B越大越低C越小越高D越大越高
