1、上海 2017 年上半年期货从业资格法律法规考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处_元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。A3 万B5 万C10 万D15 万 2、波浪理论的数学基础是A：黄金分割B：阿拉伯数字C：菲波拉奇数字D：二十四节气3、在多元线性回归模型中，如果自变量之间存在线性关系，将出现问题A：残差非随机B：多重共线性C：Y 值预测偏差D：无法计算 4、在进行蝶式套利时，投机者必须同时下达个指令。A：1B：2C：3D
2、：45、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。A客户投诉的接待处理方式B违约责任C介绍业务的范围D执行期货保证金安全存管制度的措施 6、利率期货种类繁多，按照合约标的的期限，可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。下列属于短期利率期货的有_。A商业票据期货B国债期货C欧洲美元定期存款期货D资本市场利率期货 7、期货公司会员单位应当完善（），为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。A交易程序规定B客户纠纷处理机制C客户投诉管理机制D客户效益机制 8、反向市场牛市套利的市场特征有_。A现货价格高于期货价格B只要价差扩大
3、，就可获利C获利潜力巨大，风险有限D远期合约价格相对于近期合约涨幅较小 9、期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是（）。A监管会员及客户B指定交割仓库C指定期货保证金存管银行D调整期货交易所收取的保证金标准 10、证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖_。A金融期货合约B商品期权合约C金融期权合约D商品期货合约11、机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为（）的人员办理。A已被本机构聘用B最近 3 年内未受过刑事处罚C最近 3 年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D最近 3 年未实际进行过证券、期货交易 12、下列关于我国期货市场法律法规和自律规则
4、的说法，不正确的是 。A：期货交易管理条例是由国务院颁布的B： 期货交易所管理办法是由中国证监会颁布的C： 期货从业人员资格管理规则是由中国期货业协会颁布的D：期货公司管理办法由期货交易所颁布的 13、王某欲申请某期货公司总经理，根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，王某应当提交名推荐人的书面推荐意见A：2B：3C：5D：714、只能在合约到期目被执行的期权，是_。A看跌期权B美式期权C看涨期权D欧式期权 15、期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。A公司B客户C控股股东D中小股东 16、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情
5、况发生之日起（）内向中国证监会相关派出机构报告。A2 个工作日B3 个工作日C5 个工作日D7 个工作日 17、以下利率期货合约中，不采取指数式报价方法的有_。ACME 3 个月期国债BCME 3 个月期欧洲美元CCBOT 5 年期、国债DCBOT 10 年期国债 18、成立于 1876 年。就金属期货而言，是开展历史最早、品种最多、制度和配套设施最完善的交易所。A：芝加哥期货交易所B：伦敦金属交易所C：纽约商业交易所D：伦敦国际金融期货交易所 19、期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定_A首席风险官的职责范围B首席风险官的任期C首席风险官的权利义务D首席风险官工作报告的程序和方
6、式 20、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍_，测试投资者的股指期货基础知识。A股指期货法规B股指期货业务规则C股指期货的产品特征D期货交易技术分析方法 21、属于持续整理形态的价格曲线的形态有_。A圆弧形态B双重顶形态C旗形DV 形 22、天气的变化导致能源、农业、保险和旅游业对相对企业产品的需求量变化的期货是。A：天气期货B：信用期货C：选举期货D：指数期货23、形成效率市场的前提包括_。A投资者数目不宜过多B投资者都以利润最大化为目标C任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场D投资者对新的信息的反应和调整可迅速完成 24、保障基金的使用遵循保障投资者
7、合法权益和公平救助原则，实行补偿。A：比例B：全额C：部分D：投资者25、相关关系是指变量之间的的依存关系A：不确定B：确定C：一元线性D：多元线性二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、期货交易所向会员收取的保证金属于_所有。A：期货交易所B：期货公司C：该会员D：中国证监会 2、随着我国期货市场的不断发展，等更多创新业务的开展，我国期货投资咨询从业人员将会有更加的发展空间A：股指期货业务B：期货交易业务C：特定客户资产管理业务D：境外期货代理业务3、当基差为
8、负时，买期保值会有获利之情况为_A：基差之绝对值放大，且符号不变B：基差之绝对值与符号均不变C：基差由负转正D：与基差无关 4、MACD 的优点包括_。A除掉了 MA 产生的频繁出现的买入、卖出信号B使发出信号的要求和限制增加C避免假信号的出现D用起来比 MA 更有把握5、下面属于外汇的决定理论的是A：绝对购买力平价B：相对购买力平价C：无抛补的利率平价D：抛补的利率平价 6、关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是（）。A理事会设理事长 1 人B理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过C理事长不得兼任总经理D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。
9、7、理事会是会员制期货交易所会员大会的常设机构，对（）负责。A会员大会B理事长C总经理D董事长 8、下列关于期货公司的表述正确的有（）。A期货公司计算净资本时，应当按照期货交易管理条例 的规定对相关项目充分计提资产减值准备B中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明C有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整 9、2008 年 10 月 1 日，某投资者以
10、80 点的权利金买入一张 3 月份到期、执行价格为 10200 点的恒生指数看涨期权，同时又以 130 点的权利金卖出一张 3 月份到期、执行价格为 10000 点的恒生指数看涨期权。那么，该投资者的盈亏平衡点(不考虑其他费用) 是。A：10000 点B：10050 点C：10100 点D：10200 点 10、设立期货交易所可以采用（）的组织形式。A会员制B合伙制C公司制D个人独资制11、会员制和公司制期货交易所相同的是。A：都承担相同的法律责任B：都以法人组织形式设立C：都接受期货管理组织的管理D：都接受期货管理组织的监督 12、下列选项中属于期货交易所总经理职权的是。A：拟订期货交易所合
11、并、分立、解散和清算的方案B：拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案C：决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员D：决定期货交易所员工的工资和奖惩 13、下列关于客户委托关系终止内容的表述中，正确的有（）。A客户与期货公司的委托关系终止的，应办理相关的销户手续B期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用C经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用D有关销户的资料档案应自期货经纪合同签订之日起至少保存 20 年14、江恩角度线包括_。A交叉角度线B平形角度线C上倾角度线D下倾角度线 15、关于反向大豆提油套利的做法正确的是_。A买入大豆期货合约，同时卖出豆油和豆
12、粕期货合约B卖出大豆期货合约，同时买入豆油和豆粕期货合约C增加豆粕和豆油供给量D减少豆粕和豆油供给量 16、利用白糖期货进行卖出套期保值，适用的情形有_。A食品厂未来需购进大量白糖B糖厂有大量白糖库存C糖商已签订供货合同，确定了白糖交易价格，但尚未购进货源D蔗农三个月后将收获大量甘蔗 17、金融期货主要包括。A：外汇期货B：利率期货C：股指期货D：股票期货 18、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是_。A中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示C中国证监会可以向期货交
13、易所派驻督察员D中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 19、我国期货交易所总经理具有的权力不包括_。A决定期货交易所员工的工资和奖惩B决定期货交易所的变更事项C审议批准财务预算和决算方案D决定专门委员会的设置 20、下列关于期货市场价格发现的说法，正确的有_。A价格发现是期货市场特有的功能B期货市场提供了一个近似完全竞争类型的环境C所有在期货交易所达成的交易价格都必须及时向会员报告并公之于众D期货价格具有对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能 21、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列_材料应当至少保存 20 年。A有关开户、变更、销户的客户资料档案B交易结算记录C错单记录D客户投诉档案 22、三角形的种类分为_。A上升三角形B对称三角形C下降三角形D等边三角形23、甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（）。A该交易结果对乙不发生效力B如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失C该交易无效D如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担 24、期货公司的主要风险源有_。A对客户执行严格的保证金制度B期货公司自身管理不当C客户因所有权变动而不能履约D期货公司之间的恶性竞争25、下列商品期货合约涨跌停板幅度为上一交易日结算价的 4%的是_。A玉米B棉花C豆粕D硬冬白小麦
