1、天津 2017 年上半年证券从业证券市场法律法规：证券发行与承销考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，直至某个低谷，说明经济变动处于_A繁荣阶段B衰退阶段C萧条阶段D复苏阶段 2、对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。A风险爱好者B风险厌恶者C风险中性者D所有投资者3、以下属于衍生金融工具的是_。A互换交易B外汇C货币D债券 4、证券公司设立子公司的监管要求不包括（）。A禁止同业竞争B子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C最近 12 个月各项风险控制指标持续符合规定标
2、准，最近一年净资本不低于12 亿元人民币D证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益5、进入 21 世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类_为代表的非标准交易大量涌现。A奇异型期权B巨灾衍生产品C天气衍生金融产品D能源风险管理工具 6、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的_。A20%B25%C35%D51% 7、向四大国有商业银行定向发行的是（）。A长期建设国债B特别国债C记账式国债D凭证式国债 8、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其
3、他销售机构的是（）。A直销渠道B平销渠道C代销渠道D网络渠道 9、系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A5B10C15D20 10、我国证券法规定，证券交易所设总经理 1 人，其产生方式是_。A由理事会选举产生B由国务院证券监督管理机构任免C由理事会任免D由会员大会选举产生11、关于保本基金，以下说法不正确的是_。A保本期越长，投资者承担的机会成本越高B其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低C保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费D常见的保本比例介于 80%100%之间 12、下
4、列说法错误的是（）。A特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的B夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉夏普于 1966 年提出的一个风险调整衡量指标C詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率D詹森指数是由詹森在 CAPM 模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标 13、B 股的交收期和交收制度，实行_的逐笔交收制度。AT+3BT+2CT+1DT+014、上市公司申请发行新股，要求最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近 3 年实现的年均（）。A可分配利润的 20%B税后利润的 20%C可分配利润的 50%D税后利润的 50% 15、下列_情形下，
5、证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C证券公司借用客户资金，30 日内还清D法律规定的其他情形 16、在发行完成后的_个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。A7B10C15D30 17、证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是_。A自营业务的交易收益具有自主性B自营业务的交易风险具有自主性C自营业务交易的税费具有自主性D自营业务具有选择交易价格的自主性 18、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按_
6、顺序进行分配：支付职工工资和劳动保险费用；支付清算费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务；按股东持股比例分配剩余资产。ABCD 19、收入政策的总量目标着眼于近期的_A产业结构优化B经济与社会协调发展C宏观经济总量平衡D国民收入公平分配 20、金融工程作为金融创新的手段，其运作包含多个步骤，下列选项中不属于金融创新的步骤之一的是_。A商品化B定价C修正D模拟 21、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是_。A即时交付B货银交付C分期交付D货银对付 22、债券的买断式回购交易中没有规定的是_。A回购日期B回购价格C回购数量D交易期间逆回购方对债券的支配23、交收的实质
7、是依据（）结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。A登记B清算C交割D结算 24、独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过_年。A3B6C9D1025、在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的_。A1/3B1/2C2/3D3/4二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据我国证券公司风险控制指标管理方法规定，证券公司的自营股票
8、规模不得超过其净资本的_。A50%B60%C80%D100% 2、证券公司应当按照上一年营业费用总额的_来计算营运风险的风险准备。A5%B10%C20%D25%3、证券公司从事证券承销业务的具体方式为_。A直接发行B包销C代销D公募发行 4、根据我国的相关规定，可转债自发行之日起_个月后方可转换成公司股票。A3B6C12D185、差额清算方式的主要优点是可以_。A简化操作手续，提高清算效率B防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运仃C防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D防止证券公司的经营风险 6、通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。A实物债券B凭
9、证式债券C记账式债券D票券式债券 7、根据律师事务所从事证券法律业务管理办法对律师事务所从事证券业务的规定，下列说法正确的有_。A同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见B不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见C不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见D律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，该律师所在律师事务所可以接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务 8、关于金融自由化的作用，下列说法错误的是_。A金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁剧烈，使得投资者迫切需要可以回避市场风险的工具B
10、金融自由化促进了金融竞争C迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主D由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透、直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地 9、发行人应披露其所处行业的基本情况，包括_。 iA行业主管部门、行业监管体制、行业主要法律法规及政策等B行业竞争格局和市场化程度C影响行业发展的有利和不利因素D发行人所处行业的经营模式、行业的周期性 10、基金信息披露的实质性原则包括_。A真实性原则B准确性原则C规范性原则D及时性原则11、股权类期权通常包括_。A单只股票期权B股票组合期权C股价指数期权D百慕大期权 12、_负责对基金管理人的会计核算结果进行复核。A中国证券业协会B中国证券登记结算公司
11、C基金托管人D证券公司 13、影响权证理论价值的因素主要有_。A标的股票的价格B权证的行权价格C权证的到期期限D无风险利率14、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为_。A集合资产管理计划名称B证券公司集合资产管理计划名称C托管银行集合资产管理计划名称D证券公司托管银行集合资产管理计划名称 15、证券交易程度中，开户包括开立_。A证券账户B资金账户C存款账户D交易账户 16、在我国，证券交易所编制指数时，采用（）公式计算。A加权平均法B移动加权平均法C派许加权综合价格指数D几何加权平均 17、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素
12、以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的_。A政策风险B非系统风险C总风险D系统风险 18、证券投资基金的市场服务机构包括_。A基金管理人B注册登记机构C律师事务所D基金评级公司 19、发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括_。A股票种类B发行股数及占发行后总股本的比例C发行前和发行后每股净资产D发行方式与发行对象 20、近年来，全球各主要市场均开设了_交易，使开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。A交易所交易基金B开放式指数基金C衍生证券投资基金D上市开放式基金 21、以下属于资产配置基本方法的是（）。A风险控制法B情景综合分析法C横截面法D市场有效法 22、下列说法中，正确的是_。A高质量的公司债券不存在经营风险B在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值C政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品D与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求23、在_情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易B市价交易C净价交易D议价交易 24、可转换债券发行的担保方式可采取_。A保证方式B抵押方式C质押方式D留置方式25、目前我国拥有基金托管资格的金融机构包括_。A中国工商银行B中国银行C中国人民银行D国家开发银行
