1、贵州 2016 年上半年证券从业资格考试：股票的特征与类型考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、某结算参与人 3 月份买入证券总金额为 200 万元，3 月份交易天数为 22 天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%，则 4 月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为_万元。A1.7568B1.8182C1.8926D1.9866 2、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于_。A内幕交易行为B操纵市场行为C欺诈客户行为D虚假陈述行为3、B 股的交收期和交收制度，实行_的逐笔交
2、收制度。AT+3BT+2CT+1DT+0 4、在我国，具有证券自营业务资格的机构投资者是_。A商业银行B信托投资公司C保险公司D证券经营机构5、依据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集_A3 个月B6 个月C9 个月D12 个月 6、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是_。A证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管D不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到 刑法的处罚 7、_认为，长、中、
3、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态。长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率。A预期理论B市场分割理论C市场有效理论D优先置产理论 8、（）是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据（过去的价格和交易量数据）为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。A在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略B市场异常策略C以技术分析为基础的投资策略D以基本分析为基础的投资策略 9、结合资产管理计划说明书中的主要内容为_。A信息披露B收益分配C投资理念D投资策略 10、目前在我国，A 股账户不可用于买卖_。AB 股B人民币普通股票C债券D证券
4、投资基金11、基金销售监管的主要方式不包括_。A通过督察长监督、检查基金销售活动B对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C销售机构的自律管理D宣传推介材料的报备监管 12、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为_。A公募基金和私募基金B开放式基金和封闭式基金C在岸基金和离岸基金D公司型基金和契约型基金 13、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于_。A证券承销业务B证券经纪业务C融资融券业务D证券自营业务14、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依_自主选择。A资金数量B交易量C交易品种D时间和条件 15、技术分析指标
5、 MACD 是由异同平均数和正负差两部分组成，其中 _。ADEA 是核心BEMA 是核心CDIF 是核心D(EMA-DE 是核心 16、（）是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。A独立性原则B完整性原则C及时性原则D合法性原则 17、证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币_元的，应当由承销团承销。A3000 万B5000 万C8000 万D1 亿 18、要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当（）。A选择同一行业的股票B选择每股
6、收益差别很大的股票C选择不同行业的股票D选择相关性较差的股票 19、封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期终止日距上市交易日不得超过_。A30 日B60 日C90 日D120 日 20、记名股票必须置备股东名册，其中_不是股东名册的必备事项。A股东的姓名及住所B各股东所持股份数C各股东所持股票的编号D各股东可以卖出股票的日期 21、发行人应披露发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的_为止。A法人B实际控制人的上一级单位C关联人D国有控股主体或自然人 22、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是_A
7、证券组合的期望收益率B证券组合的风险C证券组合的投资目标D证券组合的分散化程度23、股票的市场价格受公司经营状况的影响，无面额股票的价值与公司净资产价值_。A同方向变化B反方向变化C相等D无关 24、预期理论暗含的假定之一是_。A不同期限的债券是可以互相替代的B长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率C利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的D长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态25、根据相关规定，_与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。A交易附属协议书B债权回购成交通知单C回购交收合同D交易系统生成的成交
8、单二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为_。A当日交收B次日交收C例行交收D特约日交收 2、下述_说法是正确的。A自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。B在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。3、当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离
9、度的绝对值达到或者超过_时，基金管理人应进行临时报告。A0.25%B0.5%C0.75%D1% 4、下列关于证券过户的说法中，正确的是_。A记名证券申报时，申请人不要输入证券账号B交易性过户在买方的账户上增加相应证券C交易性过户在卖方的账户上增加相应证券D交易性过户在买方的账户上减少相应证券5、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起_个工作日内予以书面确认。A2B3C5D7 6、资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的_不得变动。A资本总额B注册资本C固定资本总额D法定资本 7、基金资产保管的主要内容包括_。A保管基金印章B基金资产账户管理C重要文件保管D核对基金资产 8
10、、上市公司配股的信息披露中，假设 15 号为股权登记日，那么（）号发布配股提示性公告。A12B13C14D18 9、新税法于_起正式施行，对我国包括上市公司在内的内资企业的净利润增长将带来积极的预期。A2007 年 1 月 1 日B2007 年 7 月 1 日C2008 年 1 月 1 日D2008 年 7 月 1 日 10、关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法不正确的是_。AA 股价格最小变动单位为 0.01 元人民币B深圳证券交易所 B 股价格最小变动单位为 0.001 美元C目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格D基金计价单位为每份基金价格11、公开披露基金信息，不得有_行为。
11、A违规承诺收益或者承担损失B对证券投资业绩没有进行预测C虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构 12、关于上市公司的分红派息，下列表述正确的是_。A形式主要为现金股利的方式B投资者领取红利、股息无需办理其他申领手续CB 股现金红利的派发日程与 A 股稍有不同D董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案 13、龙债券市场是指在除_以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。A香港B新加坡C 日本D马来西亚14、根据行业中企业数量、进入限制程度及产品差别，行业基本上可以分为以下几种市场结构_。A安全竞争B垄断竞争C寡头垄断D完全
12、垄断 15、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是_。A投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差 (或标准差)评价证券组合的风险水平B投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C证券市场的风险波动强度不大D资本市场没有摩擦 16、以下不属于基金管理人信息披露范围的是_。A涉及基金投资运作的信息披露B涉及基金募集的信息披露C涉及基金上市交易的信息披露D涉及基金净值复核的信息披露 17、利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于_。A使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回B在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖C为基金管理人提供了证券交易所这
13、样一个拥有庞大客户资源的交易平台D交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势 18、在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到 10%以上时，一般对证券市场价格的影响是_。A证券市场价格下跌B证券市场价格稳定C证券市场价格上升D可能上升或下降 19、新上证综合指数选择_组成样本。A已完成股权分置改革的沪市上市公司B沪市排名前 300 的上市公司C沪市全部上市公司D已完成股权分置改革的沪深两市上市公司 20、以下关于基金托管人与基金管理人关系的说法，正确的是_。A基金管理人由投资专家组成，负责基金资产的经营，本身不实际接触及拥有基金资产B托管人由主管机关认可的金融机构
14、担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规C基金管理人不对基金份额持有人负责，基金托管人对基金份额持有人负责D基金托管人与基金管理人可由同一机构的不同部门担任 21、独立董事的产生由（）选举决定。A股东大会B董事会C监事会D创立大会 22、根据规定，证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过_来进行结转。A存放银行资金B直接转划C存放交易所资金D存放公司资金23、基本分析主要适用于_。A短期行情的预测B相对成熟的证券市场C预测精确度要求不高的领域D周期相对比较长的证券价格预测E其他任何情况都适合 24、关于历史数据法和情景
15、综合分析法，下列说法正确的有（）。A历史数据法假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益B与历史数据法相比，情景综合分析法在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值C情景综合分析法的预测期间在 3-5 年，这样既可以超越季节因素和周期因素的影响能更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为战术性资产配置提供了运行空间D采用历史分析法确定资产类别收益预期的计算公式是25、目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括（）。A商业银行B证券公司C证券投资咨询机构D.专业基金销售机构
