证券从业考试基础法规重点摘要(共17页).docx

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精选优质文档-倾情为你奉上复习要点自律组织:1、 交易所:对交易、会员、上市公司进行管理2、 行业协会:对会员单位、执业人员进行管理,代办股份转让系统3、 结算中心:证券/结算账户的开立、管理,证券持有人名册/权益登记,交易清算/交收管理,受发行人委托派发证券权益,上述事项查询公司经营原则:合法、自主、自负盈亏、接受国家宏观调控、实现保值增值注册资本:1、 生产:50万2、 商品批发:50万3、 商品零售:30万4、 科技/咨询:10万权利机构:股东会;执行机构:董事会;监督机构:监事会股权回购请求情况:1、5年盈利不分配利润2、 公司合并、分立3、 营业到期该解散,股东通过修改章程使公司存续4、60天不能达成回购协议,决议起90天内可上诉股份公司发起设立程序:批准-订立章程-发起人认购股份-缴款-选取董事监事-注册股份公司募集设立程序:订立章程-发起人认购股份-募股-创立大会-注册(发起人股份:35%)股份发行原则:公平公正原则、同股同价原则股份转让:1、

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