1、山东省 2016 年下半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、基金临时信息披露主要指在（）期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。A基金赎回B基金清盘C基金募集D基金存续 2、深圳证券交易所资金申购上网实施办法规定，申购单位为（）股。A500B1000C1500D1003、关于地方政府债券论述正确的是_。A地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或
2、解决临时经费不足而发行的债券C普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为 “地方公债”或“地方债” 4、在我国香港特别行政区，证券投资基金一般被称为_。A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D集合投资计划5、发行企业债券，发行人首先应当向有关主管部门申请发行额度，目前负责额度申请受理的主管部门为_。A国有资产管理委员会B中国人民银行C国家发展与改革委员会D中国证监会 6、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于_。A人民币 1 亿元B人民币 2 亿元C人民币 3 亿元D人民币 5 亿元 7、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照_的架构设立
3、和运行。A董事会分支机构B董事会 业务决策机构C董事会 业务决策机构分支机构D董事会业务决策机构业务执行部门 分支机构 8、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有_。A发行人应披露最近 1 期末的主要债项B发行人应披露最近 3 期末的主要债项C银行借款D贷款用途 9、公司解散时，应当进行必要的_。A整改B分配收益C资产清查D清算活动 10、发行人应披露拥有的特许经营权的情况，除了以下（）以外，其他都包括。A特许经营权的取得B特许经营权的期限C对发行人持续生产经营的影响D主要经营模式11、我国香港股票基金年费率为_。A1.5% 2.5%B1%1.5%C1%2%D1.5% 2% 12、目
4、前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以_方式发行记账式国债。A承购包销B行政分配C承购代销D公开招标 13、财政部于 1998 年 8 月 18 日向四大国有商业银行定向发行 2700 亿元记账式附息国债，期限为 30 年，年利率为 7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（）。A国家重点建设债券B财政债券C长期建设国债D特别国债14、一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估确认，该企业的全部资产为 76000 万元，全部负债为 34000 万元。若折股倍数定为 125，则改组后股份有限公司的国有股股本为_万元。A33600B35600C36300
5、D36500 15、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于_。A内幕交易行为B操纵市场行为C欺诈客户行为D虚假陈述行为 16、可转换债券实际上是一种普通股票的_。A长期看涨期权B长期看跌期权C短期看涨期权D短期看跌期权 17、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括_。A招股说明书及其附录和备查文件B发行公告C招股说明书摘要D承销商尽职调查报告 18、在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是_。A长期借款成本B债券成本C保留盈余成本D普通股成本 19、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证
6、据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。A保留意见B否定意见C拒绝表示意见D无保留意见 20、以下不属于基金设立申报材料的是_。A申请报告B基金合同草案C上市公告书D招募说明书草案 21、中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于_。A1991 年 12 月 4 日B2000 年 12 月 4 日C2001 年 8 月 28 日D2002 年 12 月 4 日 22、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。A流通股B总股本C社会公众股D发行股本23、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低
7、限额为人民币_元。A5000 万B1 亿C2 亿D5 亿 24、能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（）。A成长型基金B货币市场基金C收入型基金D平衡型基金25、如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，对数据分界线说法正确的是_。A对于综合指标，BIAS(10)35%为抛出时机B对于综合指标，BIAS(10)20%为买入时机C对于个股，BIAS(10)30%的抛出时机D对于个股，BIAS(10)-15%为抛出时机二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，
8、本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、上海、深圳证券交易所自 2007 年 1 月 8 日起对未完成股改的股票(即 S 股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为_。A3%B4%C5%D6% 2、关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为_。A内容准则B编报规则C个案意见与案例分析D格式准则3、证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的_，单独立户管理。A商业银行B金融机构C证券公司D工商银行 4、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（）个工作日内在中国证监会指定网站
9、披露跟踪报告。A5B7C15D305、证券发行的最后环节是将证券推销给投资者，发行人推销证券的方式不包括_。A直销B自销C包销D代销 6、下列关于深证基金指数的叙述不正确的是_。A深证基金指数的样本包括已在深圳证券交易所上市的所有证券投资基金B新上市的基金自下个月第 1 个交易日起计入指数C以 2000 年 6 月 30 日为基日，基日指数为 1000 点，起始计算日为 2000 年7 月 3 日D深证基金指数的编制采用派许加权综合指数法计算，权数为各证券投资基金的总发行规模 7、在我国，资产管理公司在证券交易所的专用席位只能从事_等交易。A其管辖范围内公司发行股票后剩余部分卖出BB 种股票C
10、证券公司股票质押贷款D其管辖范围内公司发行债券后剩余部分卖出 8、_应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后 10 个工作日内，将申报材料的书面意见报送到中国证监会。A证券交易所B证券公司注册地中国证监会派出机构C集合资产管理计划的托管银行D中国证券业协会 9、_是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。A两极策略B子弹式策略C梯式策略D以上三种均可 10、公司申请公司债券上市交易应符合的条件是_。A公司债券的期限在 1 年以上B公司股本总额不少于 3000 万元人民币C公司债券实际发行额不少于 5000 万元人民币D公司申请债券上
11、市时仍符合法定的公司债券发行条件11、关于代销，下列论述正确的有_。A代销可分为全额代销和余额代销两种B上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行C我国 证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000万元的，应当由承销团承销D代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 12、可转换债券的理论价值应为_。A将可转换债券视为一般的债券所具有的价值B可转换债券的平均价格C未来一系列债息收入与转换价值的现值D未来一系列债息收入与转换价值的期望值 13、公司法中外国公司的分支机构的内容包括_。A外国公司分支机构的注册登记及审批B外国公司分
12、支机构的代表人或者代理人以及经营资金的最低限额C分支机构不具有中国法人资格，经营活动承担民事责任D撤销时依法清偿债务14、关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是_。A净资产不低于 2 亿元人民币B在最近 1 个季度末资产管理规模不低于 200 亿元人民币或等值外汇资产C管理证券投资基金 5 年以上D最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改 15、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以_。A网络公示制度B发行审核制度C保荐人制度D连带责任制度 16、具体而言，使用公司财务报表的主体主要包括_。A公司的经理人员B公司的股东C公司的
13、潜在投资者D公司的债权人 17、国际债券的计价货币是_A美元B英镑C欧元D日元 18、证券公司应建立以_为核心的风险控制指标体系。A净资产B利润率C净资本D总资产 19、ETF(证券交易所交易基金)的优势包括_。A日内交易与二级市场的高流动性B价格与净值偏离较小C税收高效性D成本分配公平性，保护继续持有者利益 20、在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是_。A喇叭形BV 形反转C三角形D旗形 21、下列哪几项属于 2006 年以来我国资产证券化业务表现的特点_。A发行规模大幅增长、种类增多B发起主体增加C机构投资者范围增加D二级市场尚不活跃 22、根据移动平均法，如果某只股票价格超
14、过平均价的某一百分比时则应该_。A卖出B清仓C买入D满仓23、在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于_。A繁荣阶段B衰退阶段C萧条阶段D复苏阶段 24、新公司法规定_。A明确了关联交易的概念B明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益C利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任D上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权25、基本分析的优点是_。A能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单B同市场接近，考虑问题比较直接C预测的精度较高D获得利益的周期短
