1、山西省基金从业资格：期权合约组成要素考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、以下属于基金销售操作风险的有_。A向他人提供基金未公开的信息B投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险C销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险D资金清算交收失误引起的风险 2、下列关于基金税收的说法，正确的是_。A基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税B基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收 33%企业所得税C基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收 25%企业所得税D基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收 25%的个人所得税3、
2、金融期货一般不包括_。A商品期货B股票期货C货币期货D股票指数期货 4、根据证券投资基金信息披露管理办法，基金管理人应当在_，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A基金募集申请经中国证监会核准当日B基金募集申请经中国证监会核准次日C基金合同生效的当日D基金合同生效的次日5、基金运作费用包括_。A申购费B审计费C信息披露费D分红手续费 6、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。A地理因素B人口因素C投资者心理因素D投资者行为因素 7、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有_。A期权交易B回购交易C现券买卖D信用交易 8、_所关注的是公司为赢得公众尊敬所作的努力。A人员推销B广
3、告促销C营业推广D公共关系 9、ETF 基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少 _个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A3B5C8D10 10、下列关于券商集合计划的说法，不正确的是_。A管理人的收入与其业绩表现没有直接关系B目标客户群体抗风险能力相对较强C投资门槛比基金高D流动性比基金差11、_是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。A辅助式前台系统B自助式前台系统C后台管理系统D信息管理平台应用系统的支持系统 12、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有_。A基金公司的综合实力B市场的系统性风险C基金经理个人的能力D基金公司的风险控制
4、流程 13、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为_(基金上市首日除外)。A：5%B：10%C：15%D：20%14、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用_A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金 15、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的_。A10%B30%C50%D100% 16、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。A净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C最近 2 年没有挪用客户资产等损害客户利益的
5、行为D没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项 17、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着_的使命。A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业发展 18、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是_。A上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：3011：30、13：0015：00B上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有 9：159：25C深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：5715：00D深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：3
6、011：30、13：0015：00 19、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为_。A封闭期的收益公告B开放日的收益公告C节假日的收益公告D偏离度公告 20、_从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。A证券法B 证券投资基金法C 证券投资基金运作管理办法D证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 21、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有_。A筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D在证券市场上交易的任
7、何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具 22、平衡型基金是指_。A既注重资本增值，又注重当期收入的一类基金B由各种基金混合而成的基金C投资于各种股票的基金D同时以股票、债券为投资对象的基金23、可转换债券在转换前后体现的分别是_。A债权债务关系，所有权关系B债权债务关系，债权债务关系C所有权关系，所有权关系D所有权关系，债权债务关系 24、下列关于印花税的说法，正确的有_。A对个人投资者买卖股票暂免征收印花税B对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C基金买卖股票暂免征收印花税D对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税25、前台业务系统中提供的投资资讯不包括_。A基金基础知识B基金相关法律法规C基
8、金产品信息D基金投资人信息二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列各项，属于基金营销核心内容的有_。A产品B价格C渠道D包销 2、中国证监会_。A按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C是全国证券、期货市场的主管部门D是国务院直属事业单位3、以下关于时间加权收益率指标的说法，正确的有_。A计算比较简便，并考虑到分红的时间价值B其假设前提是基金的分红金额全部进行红利再投资C可以视为基金收益率的一种近似计
9、算D可以准确地反映基金经理的真实投资能力 4、下列不属于利息收入的是_。A债券利息收入B资产支持证券利息收入C股利收入D买人返售金融资产收入5、一般来说，期限较长的债券，_，利率应该定得高一些。A：流动性强，风险相对较小B：流动性强，风险相对较大C：流动性差.风险相对较小D：流动性差，风险相对较大 6、基金的费用不包括_。A管理人报酬B利息支出C申购费用D交易费用 7、金融衍生工具的基本特征包括_。A跨期性B杠杆性C稳定性D高风险陛 8、证券监管机构的主要职责是_。A负责监督有关法律法规的执行B负责保护投资者的合法权益C依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为D维持公平而有次序
10、的证券市场 9、基金信息披露最根本、最重要的原则是_。A准确性原则B及时性原则C公平披露原则D真实性原则 10、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率_几何平均收益率。A小于等于B大于等于C小于D大于11、优先股票和普通股票是按_所进行的分类。A股票的价值B股票的格式C股东享有的权利D股东的风险和收益 12、下列属于消极性股票投资策略的是_A：以技术分析为基础的投资策略B：以基本分析为基础的投资策略C：市场异常策略D：指数型投资策略 13、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金桌用_制度。A：T+O 日交割B：T+1 日交割C：T+2 日交割D：T+3 日交割14、以下哪项工
11、作不属于基金托管人基金募集阶段的工作_A：刻制基金业务用章、财务用章B：开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册C：在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户D：托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜 15、基金销售监管中的公平原则要求_。A公开监管机构全部业务活动内容B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D监管部门对被监管对象给予公正待遇 16、ETF 联接基金投资于目标 ETF 的资产不得低于基金资产净值的_。A50%B60%C80%D90% 17、关于股票的永久性，下列说法错误
12、的是_。A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本 18、基金经理任职报告材料应当包括_。A基金从业资格证明复印件B基金经理任职报告和任职登记表C具有 3 年以上证券投资管理经历的证明D最近 3 年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见 19、基金销售机构针对_，可以通过召开研讨会、推介会等方式，向特定的或不特定的投资者群体促销基金产品。A保险公司B财务公司C工商企业D公众投
13、资者 20、其他条件相同的情况下，下面四只保本型基金中，拥有最高风险性资产投资比例限额的是_。A10 年保本期、保本比例 100%的保本型基金B10 年保本期、保本比例 90%的保本型基金C7 年保本期、保本比例 90%的保本型基金D7 年保本期、保本比例 100%的保本型基金 21、_是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。A：简单过滤器规则B：移动平均法C：上涨和下跌线D：相对强弱理论 22、负责基金_业务的机构是指基金注册登记机构。A登记B清算C存管D交收23、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取_等行政监管措施。A监管谈话B出具警示函C暂停履行职务D认定为不适宜担任相关职务者 24、在我国基金市场中，_承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。A商业银行基金代销部门B商业银行基金托管部门C基金管理人D基金托管人25、以投资的标的来划分，QD基金可分为_。A以股票投资为主的基金B以债券投资为主的基金C以浮动收益投资为主的基金D以固定收益投资为主的基金
