1、河北省 2015 年下半年基金从业资格：期权合约构成要素试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、债券是实际运用的_的证书。A流动资本B固定资本C虚拟资本D真实资本 2、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值3、以下属于银行业金融机构的有_。A商业银行B证券公司C城市信用合作社D农村信用合作社 4、中国目前提供理财行业服务的主要是以_为主的传统的金融服务机构。A政策性银行B商业银行C中国人民银行D投资银行5、根据证券投资基金销售管理办法的规定，可以从事基金代销业务的机构包括_
2、。A证券投资咨询机构B证券公司C专业基金销售公司D商业银行 6、基金投资者是_。A基金的出资人B基金资产的所有者C基金的管理者D基金投资收益的受益人 7、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取_。A暂停履行职务B出具警示函C记入诚信档案D建议公司或机构免除有关高管人员的职务 8、_是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。A基金投资人B基金管理人C基金托管人D基金监督人 9、在以下几种基金中，管理费率最低的是_A：货币基金B：股票基金C：债券基金D：认股权证基金 10、基金管理人
3、和基金托管人进行基金会计确认、计量和报告应以权责发生制为基础，并遵循_原则，确保对外提供的财务会计报告的信息真实、可靠、完整、相关、明晰及可比。A实质重于形式B重要性C谨慎性D及时性11、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。A有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的 1/3，部门的管
4、理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事 2 年以上基金业务或者 5 年以上证券、金融业务的工作经历D有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 12、基金投资咨询机构的作用有_。A建议、策划作用B优化基金选择C深入挖掘基金信息D加强投资者教育 13、可以从_等方面分析基金产品特征。A基金类型B投资理念C投资策略D业绩基准14、下列属于基金管理人具体职责的有_。A资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来B按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金
5、托管人计算的基金资产净值和份额净值 15、下列关于印花税的说法，错误的有_。A基金买卖股票暂免征收印花税B对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税 16、基金会计中，本期利润及利润分配的核算内容包括_。A基金期末结转基金损益B对基金分红的除权进行核算C对基金分红的派息进行核算D对基金分红的红利再投资进行核算 17、基金产品风险等级通常不包括_。A零风险等级B低风险等级C中风险等级D高风险等级 18、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其_。A诚信状况B经营管理能力C投资管理能力D内部控制情况 19、QD基金申
6、购和赎回的开放时间为_。A9:3011:30 和 13:0015:00B9:00 11:00 和 13:0015:00C9:30 11:30 和 12:5514:55D9:0011:00 和 12:5514:55 20、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为_A：1000 万B：5000 万C：1 亿D：2 亿 21、证券投资基金评价业务管理暂行办法发布的意义包括_。A使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循B让基金评级业务的开展更加合规有序C使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高D有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展 22、基金公司的资产管理规模直接关
7、系其_。A业界声誉B注册资本C管理费收入D员工人数23、独立董事任职时应具备的条件包括_。A直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B具有 5 年以上金融、法律或者财务的工作经历C最近 3 年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 24、个人投资者从基金分配中获得的_，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴 20%的个人所得税。A国债利息收入B股票的股息收入C企业债券的利息收入D储蓄存款利息25、按证券发行主体的不同，有价证券可分为_。A政府证券B金融证券C政
8、府机构证券D公司证券二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、_指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购.增发新股.支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A：交易所交易资金清算B：全国银行间市场交易资金清算C：场外资金清算D：场内资金清算 2、国家股的主要资金来源不包括_。A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体
9、性总公司等机构向新组建股份公司的投资D具有法人资格的国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份3、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为_。A浮动利率债券B息票累积债券C附息债券D零息债券 4、我国的金融债券包括_。A政策性金融债券B商业银行次级债券C证券公司债券D证券公司短期融资债券5、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金 2007 年初基金份额净值为1.0381 元人民币，2007 年底基金份额净值为 1.1208 元人民币，期间该股票基金每份分红 0
10、.0442 元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为_。A12.22%B7.97%C4.26%D3.87% 6、证券投资的系统性风险不包括_。A政策风险B经济周期波动风险C信用风险D购买力风险 7、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有_。A债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用B股票一般没有期限性C股票可以视为无期证券D债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求 8、某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于_型证券投资基金。A货币市场B债券C期货D股
11、票 9、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A：10B：15C：20D：30 10、我国目前境内基金申购款，一般在_日到达基金的银行存款账户。ATBT+1CT+2DT+311、以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为_A：收入型基金B：平衡型基金C：开放式基金D：成长型基金 12、目前，我国封闭式基金的托管费率_。A为 0.5%B为 0.25%C通常在 0.25%0.5%之间D通常在 0.5%1% 之间 13、债券利息支出属于公司的_。A费用范围B营销经费C直接
12、成本D利润14、_是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A资本证券B资产证券C商品证券D货币证券 15、在基金管理公司的治理结构中，_处于核心地位。A：公司董事会和经营层B：监管层C：公司董事会D：经营层 16、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动，不包括_A：设计B：销售C：售后服务D：基金运作 17、以下关于混合型基金的表述，正确的有_。A混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性”B其基金经理的择时能力在管理中尤为重要C混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好D从产品结构来看，与股票型基金相比，混合型基金更容易做
13、到绝对收益 18、最易受到购买力风险损害的证券是_。A优先股B浮动利率债券C保值补贴债券D普通股股票 19、专业基金销售机构申请基金代销业务资格的，机构高级管理人员应已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事 2 年以上基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。A2B3C5D7 20、_在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。A：封闭式基金B：开放式基金C：契约型基金D：公司型基金 21、下列关于基金年度报告的说法，正确的有_。A应当经过审计B信息披露内容包括最近 3 个会计年度的主要会计数据和财务指标C信息披露内容无须披露内部监察报告D信息披
14、露内容包括基金投资组合报告 22、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有_。A基金管理费B基金托管费C基金转换费D销售服务费23、关于开放式基金基金份额的赎回费，以下描述正确的有_。A赎回费在投资人赎回基金份额时收取B通常情况下，投资人赎回份额越多，赎回费率越高C赎回费的 25%归基金资产D赎回费率最高不得高于赎回金额的 3% 24、基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则，具体包括_。A基金销售基本业务规范B基金销售资金清算业务规范C基金销售客户服务规范D异常情况报告25、证券市场从无到有主要归因于_。A社会化大生产的发展B商品经济的发展C股份制的发展D信用制度的发展
