1、2015 年上半年陕西省证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是（）。A进行买断式回购，交割时应有 50%的债券和资金B买断式回购的回购债券期限由交易场所规定C买断式回购期间，交易双方可以换券D买断式回购期间，交易双方不得提前赎回 2、清算与交割、交收的关系是_。A清算在交割、交收之前B清算在交割、交收之后C清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前D清算与交割、交收同步3、在回购交易中，标准品种只分_。A券种B回购期限C债券利率
2、D债券价格 4、向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的_。A10%B20%C30%D50%5、固定收益平台交易中，采用报价交易，交易商的每笔买卖报价数量为_手或其整数倍，报价按每手_股逐一进行成交。_A100；100B1000 ；1000C5000 ；5000D10000；10000 6、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前 20 个交易日均价计算的市值的_。A30%B40%C70%D80% 7、采用（）发行外资股的发行人，需要准备（）A公开发行方式；信息备忘录B私募方式；信息备忘录C.公开发行；招股说明书D
3、私募方式；招股章程 8、净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。A风险调整B纳税调整C负债调整D资产调整 9、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取_方式。A双边净额清算B多边净额清算C双边金额清算D多边金额清算 10、根据行业生命周期，在下列四个行业中投资者应选择_。A遗传工程行业进行投资B医疗服务行业进行投资C超级市场行业进行投资D采矿行业进行投资11、由于资本市场线通过无风险资产点(0,rf)及市场组合 M点(M,E(rM)，于是资本市场线的方程可以表示为：则下列说法正确的是（）。A.E(rM)表示资产组合 M 的期望收益率B.P 表
4、示有效组合 P 的方差C.表示风险溢价D.P 表示有效组合 P 的标准差 12、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的_。A25%B20%C15%D10% 13、上市公司信息披露事务管理制度应当经公司_审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。A股东大会B监事会C总经理D董事会14、关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C债券的流动意味着
5、它所代表的实际资本也同样流动D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 15、证券发行的最后环节是将证券推销给投资者，发行人推销证券的方式不包括_。A直销B自销C包销D代销 16、上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的_。A20%B30%C50%D10% 17、估值方法的_是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露。假若基金变更了估值方法，也需要及时进行披露。A一致性B合理性C审慎性D公开性 18、证券投资基金法规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部
6、均设立了专门的（）。A基金托管部B基金管理部C资产托管部D资产管理部 19、一般认为，基金起源于_。A法国B美国C日本D英国 20、国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，_应该折算成国家股。A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B国有事业单位以其法人资产向公司投资形成的股份C全民所有制企业改制成股份公司形成的股份D社会公众投资形成的股份 21、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。A1%B2%C5%D8% 22、单只标的证券的融资余额将抵至_下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A10%B15%C20%D30%23、
7、证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币_元。A3000 万B5000 万C1 亿D2 亿 24、上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。A1 个工作日B3 个工作日C10 个工作D5 个工作日25、中国结算上海分公司在_进行 T+1 交易的资金交收。AT+1 日 16:00BT+0 日 16:00CT+1 日 17:00DT+0 日 17:00二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少
8、有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资人买入债券（）佣金。A要交B免交C由承销商决定是否交D按照买入的多少交 2、任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这说明金融衍生工具具有_。A信用风险B市场风险C法律风险D结算风险3、某股票最近 11 个交易日的收盘价分别为22、21、22、24、26、27、25、24、26、25、23，那么今日 PSY（5）和PSY（10）指标分别为（）。A20、30B30 、40C20 、50D50、60 4、上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行国债回
9、购交易按_进行申报，企业债回购交易按_进行申报。A席位，席位B证券账户，证券账户C席位，证券账户D证券账户，席位5、我国目前记账式国债发行采用_，凭证式国债发行采用_。A承购包销方式；公开招标方式B公开招标方式；承购包销方式C公开招标方式；公开招标方式D承购包销方式；承购包销方式 6、首次发行上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按_计量。A评估价B估算价C预计市价D成本 7、_可以比较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。A久期B标准差C费用率D周转率 8、富尔证券公司注册资本为 5000 万元，那么依据我国当前的规定，该公司最多可以开立_证券自营账户。A5 个B10 个C
10、15 个D20 个 9、下面关于期权和期权交易的说法正确的是_。A期权交易就是对选择权的买卖B金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式C期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务D期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择 10、技术进步对行业的影响是巨大的，具体表现有_。A电力逐渐取代蒸汽动力B喷气式飞机逐渐代替了螺旋桨飞机C纳米材料逐渐取代了现有纺织材料D通信卫星逐渐取代了海底电缆11、在股票现货市场和股票指数期货市场_。A做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险B做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险C做同方向操作将增大投资
11、组合的系统性风险D做反方向操作将增大投资组合的系统性风险 12、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是_。A经济波动风险B政策风险C购买力风险D经营风险 13、当经济处于萧条阶段时，明显的特征是_。A需求严重不足，销售量下降B企业大量破产倒闭、失业率增大C接下来经济会进入崩溃期D投资者已远离证券市场，每日成交稀少，有眼光的投资者也不再参与市场14、投资者购买的收益不确定的证券也就是_。A组合证券B风险证券C证券证券D增值证券 15、基金管理公司主要职责有_。A依法募集基金B进行基金资产的评估管理C编制中期基金报告D办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 16、托管人再次受托为其他合格投资
12、者申请开立证券账户时，必须提交的材料包括_。A证券账户注册申请表B合格投资者的委托书原件及复印件C托管人出具的授权委托书D中国证监会颁发的证券投资业务许可证原件及复印件 17、证券交易的风险防范通常可从_等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。A制度B监察C自律管理D岗位责任制 18、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式称为_。A 全额包销B余额包销C包销D代销 19、_制订了关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法。A中国证券协会B中国证监会C全国人大D人民银行 20、关于公募证券的特征，下列表述正确的有_。A发行对象为不特定的社会公众投资者
13、B采取公示制度C与私募证券相比，审核较严格D投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者 21、传统证券组合管理的核心理念是通过多元化的证券组合可以有效降低_。A交易费用B结构风险C利率风险D非系统风险 22、行业地位分析的目的是判断公司在所处行业中的_。A市场结构B生命周期C竞争地位D成长性23、上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是_。A标准的B非标准的C二者都有D一般来说是标准的 24、20 世纪 80 年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容包括_。A取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化B打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展C放松外汇管制D开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制25、保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A5B10C15D20
