1、辽宁省 2016 年期货从业资格法律法规：季度任期模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、3 月份，大豆现货的价格为 650 美分/蒲式耳。某经销商需要在 6 月购买大豆，为防止价格上涨，以 105 美分/蒲式耳的价格买入执行价格为 700 美分/ 蒲式耳的7 月份大豆看涨期权。到 6 月份，大豆现货价格上涨至 820 美分/蒲式耳，期货价格上涨至 850 美分/蒲式耳，且该看涨期权价格也升至 300 美分/ 蒲式耳。该经销商将期权平仓并买进大豆现货，则实际采购大豆的成本为_美分/蒲式耳。A625B650C655D700 2、非结算会
2、员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。A期货公司B期货交易所C中国证监会D中国人民银行3、下列关于套期保值者的说法，正确的有_。A套期保值者把期货市场当作转移经营风险的场所B套期保值者可以利用期货合约对将来要买人或出售的某种标的物价格进行保险C金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等D商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等 4、香港恒生指数期货最小变动价位涨跌每点为 50 港元，某交易者在 4 月 20 日以 11950 点买入 2 张期货合约，每张佣金为 25 港元。如果 5 月 20 日该交易者以 12000 点将手中合约平仓，则该交易者的净收
3、益是_港元。A-5000B2500C4900D50005、以下关于套利行为描述正确的是_。A消除了价格变动的风险B提高了期货交易的活跃程度C保证了套期保值的顺利实现D促进交易的流畅化和价格的合理化 6、在美国期货市场，助理中介(AP)为_介绍客户。A介绍经纪商(IB)B场内经纪人C商品基金经理D期货交易顾问(CTA) 7、下列关于期权执行价格的描述，不正确的是_。A对看涨期权来说，其他条件不变的情况下，执行价格提高，则期权内涵价值减少B对看跌期权来说，其他条件不变的情况下，当标的物的市场价格等于或高于执行价格时，内涵价值为零C一般来说，执行价格与标的物的市场价格差额越大，时间价值就越小D对看涨
4、期权来说，标的物价格超过执行价格越多，内涵价值越小 8、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的。A：40B：50 C：80 D：60 9、期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循_的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A：将最好的产品销售给投资者B：将适当的产品销售给适当的投资者C：尽量多的产品销售给投资者D：将收益最好的产品销售给投资者 10、下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的有_。A黄某与何某合谋，以优势资金操纵某
5、一证券交易价格B黎某与他人恶意串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易，严重影响了证券交易量C马某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了证券价格D田某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落11、期货交易不具备_特点。A合约标准化B背书转让C每日无负债结算D双方约定价格对冲 12、跨商品套利可分为两种情况，一是相关商品间的套利，二是原料与成品间的套利，下列交易活动中属于跨商品套利的有_。A小麦/玉米套利B玉米 /大豆套利C大豆提油套利D反向大豆提油套利 13、期货市场的组织结构由_组成。A提供集中交易场所的期货交易所B提供结算服务的结算机构C提供代理交
6、易服务的期货公司D进行期货交易的投资者14、在卖出合约后，如果价格上升则进一步卖出合约，以提高平均卖出价格，一旦价格回落可以在较高价格上买入止亏盈利，这称为_A：买低卖高B：卖高买低C：平均买低D：平均卖高 15、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核。A每季B每月C每周D每日 16、下列针对投资基金的表述，正确的有_。A投资基金实行的是一种集合投资制度B投资基金发行的基金券是一种面向个别投资者的投资工具C投资基金在本质上是一种金融信托D投资基金执行按资分配的法则 17、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由承担A：客户
7、B：期货公司C：期货经纪人D：期货交易所 18、执行价格为 1080 美分蒲式耳的大豆看涨期权。若此时市场价格为 ll00 美分蒲式耳，则该期权属于_A：欧式期权B：平值期权C：虚值期权D：实值期权 19、平滑异同平均线的英文缩写县。A：MAB：MACDC：DEAD：DIF 20、在通货膨胀时，中央银行利率，收紧银根。A：调低B：提高C：稳定D：控制 21、（）应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。A期货公司B中国期货业协会C中国人民银行D财政部 22、通过期货交易形成的价格的特点有_。A公开性B权威性C
8、预期性D周期性23、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当在近内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件A：1 年B：2 年C：3 年D：5 年 24、从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以（）。A警告B公开谴责C罚款D批评25、独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。A：监事B：董事C：总经理D：董事长二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得
9、分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括A：经营计划B：公司章程草案C：设立期货公司申请书D：发起人名单及其审计报告 2、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。A1B2C3D53、在期货投资中，应由投资者自担的损失不包括A：投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失B：投资者因期货市场波动导致的损失C：投资者因风险控制不力导致的损失D：投资者因不可抗力导致的损失 4、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件是。A：申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准B：具有从事金
10、融期货经纪业务的详细计划C：业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好D：高级管理人员近 2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形5、3 月初，我国某铝型材厂计划三个月后购进 500 吨铝锭，欲利用铝期货进行套期保值，具体操作是_。A交易数量为 100 手铝期货合约B买入铝期货合约C交易数量为 50 手铝期货合约D卖出铝期货合约 6、根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准有A：流动资产与流动负债的比例不得低于 100B：负债与净资产的比例不得高于 150C：净资本不得
11、低于客户权益总额的 8D：净资本不得低于人民币 3000 万元 7、下列属于影响天然橡胶价格因素的有_。A季节变化B政治因素C库存D外汇 8、期货市场在宏观经济中的作用主要包括_。A提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济B为政府制定宏观经济政策提供参考依据C可以促使企业关注产品质量问题D有助于市场经济体系的建立与完善 9、以下情形中，构成操纵证券、期货交易的有_。A编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场B在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量C与他人串通，以事先约定的时间、价格
12、和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量D单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量 10、期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行 1 次以上的合规检查，检查内容包括（）。A营业部岗位设置情况及人员资格情况B信息技术系统运行情况C营业场所及设施合规情况D营业部负责人履职情况及从业人员执业情况11、国际上期货交易所联网合并浪潮的原因是_。A经济全球化B竞争日益激烈C场外交易发展迅猛D业务合作向资本合作转移 12、期货期权合约几乎包括了相关期货合约的所有标准化要素，但其中期货合约中没有的要
13、素有_。A权利金B每日价幅限制C执行价格D合约到期日 13、强行平仓制度规定，当出现_的情况时，交易所要实行强行平仓。A会员结算准备金余额为最低风险标准B交易所紧急措施中规定必须平仓C交易所交易委员会认为该会员具有交易风险D会员持仓已经超出持仓限额14、期货公司首席风险官的职权包括（）。A为期货公司客户的风险管理提供建议B了解期货公司业务执行情况C负责期货公司日常经营管理D列席与其履职相关的会议 15、下列构成交割违约的是。A：在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单B：在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单C：在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款D：在交割日
14、，买方期货公司未向卖方期货公司账户交付足额货款 16、在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。A各方当事人是否有过错B各方当事人过错的性质与大小C过错和损失之间的因果关系D过错方是否采取了补救措施 17、早期的期货市场对于需求方来讲，起到了_的作用。A稳定货源B锁住生产成本C稳定产销D锁住经营成本 18、期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在_和规定的地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。A将来某一特定时间B当天C第二天D一个星期后 19、期货交易所在指定交割仓库时，主要考虑的因素是_。A仓库所在地区的生产或消费集中程度B仓库所在地区距离交易所的远近C
15、仓库的存储条件D仓库的运输条件和质检条件 20、在国内下列期货交易品种中，采用集中交割方式的有_。A铝B豆粕C天然橡胶D棕榈油 21、应用旗形形态时应注意_。A旗形不具有测算功能B旗形出现前，一般应有一个旗杆C旗形持续的时间不能太长D旗形形成之前和突破之后，成交量都很小 22、_是客户在准备或进行期货交割时产生的风险。A：交割风险B：交易风险C：代理风险D：投资者自身因素导致的风险23、通货膨胀对社会成员的主要影响是改变了原有收入和财富分配的比例。这是通货膨胀的_A：强制储蓄效应B：收入分配效应C：资产结构调整效应D：财富分配效应 24、根据期货公司金融期货结算业务试行办法，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还必须具备的条件有（）。A董事长、总经理和副总经理中，至少 2 人的期货或者证券从业时间在 5 年以上，其中至少 1 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3 年以上B注册资本不低于人民币 5000 万元C申请日前 3 个会计年度中，至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 1 亿元D申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准25、套期保值队伍的壮大，有助于抑制市场_，稳定市场，扩大市场投资价值。A过度投机B健康发展C逼仓行为D价格波动
