1、河北省 2016 年下半年证券从业资格考试：股票的特征与类型模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。A营业税B消费税C企业所得税D印花税 2、一只基金是否有效益主要是看_是否偏高。A管理费B托管费C运作费D宣传费3、转换平价的计算公式是（）。A可转换证券的市场价格除以转换比率B转换比率除以可转换证券的市场价格C可转换证券的市场价格乘以转换比率D转换比率除以基准股价 4、某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币_。A1000 万元B2000 万元C5000 万元D1 亿元5
2、、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明内容的是_。A介绍业务的范围B执行期货保证金安全存管制度的措施C报酬支付及相关费用的分担方式D为客户从事期货交易提供担保 6、对长期零息和附息国债，多采用_招标。A荷兰式B美国式C缴款期D都可以 7、_认为，当企业 100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大。A净收入理论B净经营收入理论C传统折中理论D净经营理论 8、某投资者以每股 30 元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利 1.5元，则股利收益率是_。A3%B4%C5%D6% 9、_是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托
3、，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A证券资产管理业务B证券经纪业务C融资融券业务D证券自营业务 10、根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的 H 股股份须占发行人已发行股本至少_。A15%B20%C25%D30%11、下列不是封闭式基金上市交易的条件的是_。A基金份额总额达到核准规模的 80%以上B基金合同期限为 5 年以上C基金份额持有人不少于 1000 人D募集金额不低于 3 亿元人民币 12、承销金额超过人民币_元，承销团成员
4、超过_，可设 23 家副主承销商。（）A5 千万 8 家B5 千万 10 家C3 亿 8 家D3 亿 10 家 13、具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是_。A依法成立 3 年以上B60 周岁以内注册会计师不少于 40 人C合伙会计师事务所净资产不低于 100 万元D必须经税务部门批准14、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种_A股权证券的总称B流通证券的总称C有价证券的总称D上市证券的总称 15、运用可比公司定价法时采用的比率指标 P/B 代表（）。A市盈率B市净率C负债率D利润率 16、上海市场 B 股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，
5、中国结算上海分公司将每天按透支金额的_收取罚金。A1%B2%C3%D0.5% 17、B 股托管银行最迟须在 T+3 日_之前向中国结算公司发送结算交收指令。A9:00B11:00C13:00D15:00 18、_明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。A证券投资基金法B 公司法C 证券法D证券投资基金管理公司督察长管理规定 19、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。A债务融资B股权融资C内部融资D向银行借款 20、债券收益率的构成因素不包括_。A息票利率B基础利率C再投资利率D未来到期收益率 21、现阶段，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。投资者在_有签约存款账户。A经纪
6、商B商业银行C第三方D上市公司 22、证券业从业人员获得从业资格证书后超过_而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。A8 个月B24 个月C18 个月D12 个月23、反映证券营业部经营成果的主要指标有_。A固定资本比率B流动比率C资产负债率D净资产利润率 24、证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括_。A非现场检查B交易行为实时监控C现场检查D限制交易25、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取_方式。A全部网上定价发行B配售C网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每
7、题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、经_确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。A国家土地管理部门B国务院C资产评估机构D中国证监会 2、不属于移动平均线指标的特点有_。A追踪趋势B滞后性C领先性D灵敏性E助涨助跌性3、在交易所资金清算流程中，_日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。ATBT+ICT+2DT-1 4、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，（）同样受到该限制。A保荐人的配偶B保荐人的父母C保荐人的朋友D
8、保荐人的兄弟5、股东大会的权力包括_。A修改公司章程B对发行公司债券作出决议C制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案D对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议 6、_是指股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。A市场灵敏度B市场有效性C市场长期性D市场有机性 7、ETF 基金的发行量取决于_。A基础指数B投资者的数量C每构造单位净值的高低D发行所处国家 8、加权股价指数又可以分为_。A修正加权股价指数B计算期加权股价指数C几何加权股价指数D基期加权股价指数 9、金融衍生工具按照基础工具的种类划分，其类型包括_等。A信用衍生工具B股权类产品的衍生工具C独立衍生工具D货币衍生工具
9、10、基金资产保管的主要内容包括_。A保管基金印章B基金资产账户管理C重要文件保管D核对基金资产11、按照公司法规定，下列人员中不能担任监事的有_。A公司董事长B公司副经理C公司财务总监D公司所在市的总工会副主席 12、_是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。A集中竞价交易B大宗交易C综合协议交易D固定收益平台交易 13、在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对_A本人工作证B本人居民身份证C股票帐户卡D资金帐户卡14、上市公司向社会公开发行新股，一般是指（）。A向原股东配售股票B向全体社会公众发售股票CA、B 均包括DA、B 均不包括 15、我国上海证券交易所的 A 股例行
10、日交割是指交割日为 _。A当日B次日C第三日D第四日 16、证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的（）。A20%B30%C50%D80% 17、下列说法中，不符合无面额股票特点的是_。A便于股票分割B为股票发行价格的确定提供依据C发行价格灵活D转让价格灵活 18、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。A2B3C5D7 19、上市公司发行新股的，持续督导的期间自（）起计算。A证券上市之日B招股说明书或招股意向书刊登后C发审会后D提交发行申请文件后 20、清算与交割、交收最根本的区别在于_。A是否发生交易行为B是否发生财产实际转移C是否
11、形成盈亏D是否导致证券持有者改变 21、资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用，其物理性能会不断下降，价值会逐渐减少。这种损耗一般称为资产的_。A实体性贬值B功能性贬值C经济性贬值D时间性贬值 22、证券公司监督管理条例于_年起实施。A2004 年 12 月 1 日B2005 年 10 月 1 日C2006 年 6 月 1 日D2008 年 6 月 1 日23、下列关于证券公司自营业务的说法正确的有_。A自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定B自营业务部门是自营业务的执行机构C证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用D证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行 24、证券监管机构的主要职责是_。A依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B负责监督有关法律法规的执行，保护投资者的合法权益C对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管D维持公平而有序的证券市场25、证券从业人员职业道德规范的内容包括（）四个方面。A自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民B大公无私、秉公办事、实事求是、认真负责C一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
