1、陕西省证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是_。A自动赎回B任意赎回C变相赎回D经常赎回 2、无记名股票持有人出席股东大会，应当于（）将股票交存于公司。A会议召开 3 日前至股东大会闭会时止B会议召开 3 日前至股东大会开会时止C会议召开 5 日前至股东大会开会时止D会议召开 5 日前至股东大会闭会时止3、20 世纪 80 年代以来，_的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。A公司型基金B契约型基金C开放式基金D封闭式基金 4、目
2、前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是_。A国债B公司债C转债D股票5、证券投资基金资产的名义持有人是_。A基金投资者B基金管理人C基金托管人D基金监管人 6、上证国债指数的样本是_。A在上海证券交易所上市的、剩余期限在 1 年以上的固定利率国债B在上海证券交易所上市的、剩余期限在 2 年以上固定利率国债和一次还本付息国债C在上海证券交易所上市的、剩余期限在 1 年以上的固定利率国债和一次还付利息国债D在上海证券交易所上市的、剩余期限在 2 年以上的一次还本付息国债 7、证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，_不属于向中国证监会报送的材料。A资产管理业务申请B内控评审报告C由具有从事证券
3、业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明D资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明 8、计算投资组合收益率最通用，但也是缺陷最明显的地方是（）。A现实复利收益率B内部收益率C算术平均组合投资率D加权平均投资组合收益率 9、根据深圳证券交易所交易规则的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括_。A债券质押式回购单笔交易数量不低于 1 万张(以人民币 100 元面额为 1 张)，或者交易金额不低于 100 万美元B多只 A 股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只 A 股的交易数量不低于 20 万股C
4、多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于 100 万份D多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于 1.5 万张 10、证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币_元的，应当由承销团承销。A3000 万B5000 万C8000 万D1 亿11、关于私募证券，下列说法正确的是_。A发行人通过中介机构发行B审查条件严格，投资者也较少C证券发行的对象是少数特定的投资者D采取公示制度 12、如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异_。A越大B越小C不变D
5、不能确定 13、公开披露的基金信息不包括（）。A基金招募说明书B基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告C基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动D涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼14、关于证券交易所债券质押式回购的报价，下列说法正确的是_。A沪、深证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同B深交所国债回购交易最小报价变动为 0.05 元或其整数倍C上交所国债回购交易最小报价变动为 0.05 元或其整数倍D双方在报价时，直接输入百元面值债券的到期回购价 15、目前，我国证券投资基金托管费按_计提。A日B周C月D季 16、_是指托管业务经营活动必须能
6、在发生时准确、及时地记录，按照“内部控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。A合法性原则B完整性原则C及时性原则D有效性原则 17、对于 H 股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为（）万元港币。A3000B5000C7000D9000 18、内幕信息的知情人不包括_。A发行人的高级管理人员B持有公司 3%股份的股东C发行人控股的公司D保荐人 19、封闭式基金至少每周公告（）次资产净值和份额净值。A1B2C3D5 20、日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为_。A单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅B(当日最高价-当日最低价)当日最低价100
7、%C当日成交股数流通股数100%D单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数 21、通常情况下，下列哪种因素更值得投资者重视_A资产重估与资产处置B稳定持久的主营业务利润C财政补贴D会计政策变更 22、小公司效应、日历效应和低市盈率效应都属于_。A技术分析B基本分析C市场异常战略D系统分析23、有价证券充抵保证金的，除上证 180 指数成分股股票及深证 100 指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过_。A65%B70%C80%D85% 24、发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用_。同意票数达到_票为通过。_A特别程序 5B特别程序 3C一般程序 5D一般程序 325、_指对基金管
8、理人按照证券投资基金法和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。A基金账务的复核B基金头寸的复核C基金费用与收益分配的复核D业绩表现数据的复核二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、股票发行的定价方式，包括_。A协商定价方式B一般询价方式C累计投标询价方式D上网竞价方式 2、企业有下列行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估_。A经批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转B国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间资产(产权)置
9、换C国有独资企业其下属独资企业(事业单位)之间的无偿划转D国有独资企业与合资企业间的合并3、目前，全球基金业的发展呈现的特点是_。A封闭式基金成为证券投资基金的主流产品B开放式基金成为证券投资基金的主流产品C基金市场竞争加剧，行业集中趋势明显D基金的资金来源发生了很大变化 4、我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的_。A70%B80%C90%D60%5、根据证券发行与承销管理办法，首次公开发行股票可以根据实际情况采取（）的配售方式。A向参与网下配售的询价对象B向战略投资者C向社会公众D向参与网上发行的投资者 6、下列选项中，不是国债主要功能的有_。A调节国民收入初次分配形成的格局B
10、调节社会总供求结构C调节国民收入的使用结构和产业结构D调节社会总需求结构E调节货币流通量 7、从_起，上海证券交易所在债券回购交易中改用以年收益率作为债券回购交易的报价方式。A1992 年 9 月 12 日B1993 年 7 月 13 日C1994 年 9 月 12 日D1995 年 6 月 5 日 8、基金的所有者是（）。A基金投资者B基金管理人C基金托管人D服务机构 9、在 ADR 的发行交易过程中，托管银行可以_。A负责保管 ADR 所代表的基础证券B根据存券银行的指令领取红利或利息C发行 ADRD向存券银行提供当地市场信息 10、某可转换债券面值 1000 元，转换比例为 40，实施转
11、换时标的股票的市场价格为每股 24 元，那么该转换债券的转换价值为_。A960 元B1000 元C600 元D1666 元11、基金运营部包括_。A行政管理部B机构理财部C信息技术部D市场营销部 12、下列关于利率风险对不同证券影响不相同的说法，正确的是_。A利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险B利率风险是政府债券的主要风险C利率风险对长期债券的影响大于短期债券D利率风险对短期债券的影响大于长期债券 13、_一般将 25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A平衡型基金B收入型基金C成长型基金D封闭式基金14、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及
12、投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币_。A5000 万元B1 亿元C2 亿元D5 亿元 15、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近年度净资产不低于人民币_亿元，净资本不低于人民币 5 亿元。A0B7C8D10 16、发行分立交易的可转换公司债券的上市公司，其最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应为（）。A不少于半年的利息B不少于 1 年的利息C不少于 2 年的利息D不少于公司债券 17、股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定_。A停牌B复牌C摘牌D挂牌 18、兼有债权和股权双重性质的公司债券是_。A优先股B可转换公司债
13、券C收益公司债券D信用公司债券 19、从辅导之日起，辅导机构每_向中国证监会派出机构报送一次股票发行上市辅导报告。A2 个月B一个季度C4 个月D半年 20、积极的股票风格管理，预测某一类股票前景良好则_；如果某类股票前景不妙，则_。_A保持权重；降低权重B增加权重；保持权重C增加权重；降低权重D降低权重；增加权重 21、股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于_。A物权证券B要式证券C综合权利证券D资本证券 22、关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是_。A有公司章程B有健全的内部管理制度C具备中国证监会要求其他条件D有 1000 万元人民币以上的注册资本23、发行人为他人提供担保的，应当（）。A经过中国证监会批准B经过保荐机构批准C听取中国证监会的意见D听取保荐机构的意见 24、关于基金投资收益分配原则，下列说法正确的是_。A按基金投资者的投资资金比例进行分配B基金管理人承担投资损失，收益归投资者C按基金投资者的投资份额的数量所占比例进行分配D按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配25、金融衍生工具产生和发展的基本原因有_。A避险B全球一体化C利润驱动D新技术革命
