1、黑龙江证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、技术分析流派对证券价格波动原因的解释是_。A对价格与价值间偏离的调整B对市场心理平衡状态偏离的调整C对价格与所反映信息内容偏离的调整D对市场供求与均衡状态偏离的调整 2、公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是（）。A进入股份有限公司的核心资产必须进行评估B进入股份有限公司的资产都必须进行评估C进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估D进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估3、根据监管条例规定，_有权制定
2、“了解客户原则”和“适当性原则”的具体的规定。A中国证监会B中国证券业协会C证券交易所D国务院 4、关于间接融资，下列说法正确的是（）。A间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动B股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于间接融资的范畴C间接融资是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动D我国间接融资比例较小5、封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开
3、放式基金每周至少有多少天为基金的开放日（）A1B2C3D4 6、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。A证券交易所债券市场B全国银行间债券市场C证券交易所股票市场D全国银行间股票市场 7、发行人按规定提前赎回混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应通过_、中国债券信息网公开披露；同时，作为重大会计事项在年度财务报告中披露。A证监会官网B中国货币网C中国资本网D中国货币信息网 8、外汇期货又称为_。A货币期货B利率期货C汇率期货D债券期货 9、2004 年 6 月 1 日_的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及
4、社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。A证券投资基金管理暂行办法B 中华人民共和国证券法C 中华人民共和国证券投资基金法D开放式证券投资基金试点方法 10、证券公司应当自领取营业执照之日起_日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。A5B7C10D1511、下列描述属于招股说明书中发行披露的相关股本的情况的是（）。A持股量列前 10 名的自然人股东及其在发行人处担任的职务B发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革的情况C内部职工股发生过转移或交易的情况D内部职工股的审批及发行情况 12、当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司
5、注册资本的_。A10%B20%C25%D15% 13、股票价格指数是_，用以反映市场股票价格的相对水平。A将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数B将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数C将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数D将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数14、发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在_个月内首期发行，剩余数量应当在_个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。_A3 6B3 12C6 12D6 24 15、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以
6、_申报。A金额B份额C时间D数量 16、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元，有限责任公司的净资产不低于人民币_万元。A3000；3000B3000 ；9000C6000 ；3000D6000；6000 17、按照证券投资基金法的规定，基金管理人由_担任。A证券公司B保险公司C基金管理公司D商业银行 18、事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。A开放式基金B封闭式基金C对冲基金D契约型基金 19、对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会_。A出现与
7、原趋势反方向的走势B随着原趋势的方向继续行动C继续盘整格局D不能做出任何判断 20、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申请报卖出 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为 10.70 元，时间是 13：35；乙的卖出价为 10.65 元，时间是 13：40；丙的卖出价为 10.75 元，时间是 13：25；丁的卖出价为 10.65元，时间是 13：39。则四位投资者交易的优先顺序为（）。A丙、甲、乙、丁B丙、甲、丁、乙C丁、乙、丙、甲D丁、乙、甲、丙 21、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为_。A参与优先股B累积优先股C可赎回优先股D股息率可调整优先股 22、下
8、列不属于部门规章的是_A上市公司收购管理办法B 上市公司证券发行管理办法C 证券发行与承销管理办法D证券法23、维持担保比例超过_时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A100%B150%C300%D500% 24、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。A保留意见B否定意见C无保留意见D拒绝表示意见25、_是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。A基金超市B直销C保险公司D网上交易二、多项选择题（共 25 题
9、，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在_前予以公告。A当前交易日B次一交易日C未来 3 天D未来 3 个交易日 2、具体而言，使用公司财务报表的主体主要包括_。A公司的经理人员B公司的股东C公司的潜在投资者D公司的债权人3、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差_，调整所花费的交易成本_。A越小；越低B越大；越低C越小；越高D越大；越高 4、按照规定公式，若要计算会员 T 日结算头寸余额，可能涉及 _项目。AT 日存款BT 日
10、提款CT+1 日存款DT+1 日提款5、非公开发行股票，发行对象均属于原前_名股东的，可以由上市公司自行销售。A3B5C10D15 6、王女士买入北方公司股票 2000 股，包括股票价格 8000 元和交易税费 500 元，则王女士的证券账户上会增加北方公司股票 2000 股，资金账户上就会减少_元。A0B500C8000D8500 7、套利定价理论的几个基本假设包括_。A投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的B资本市场没有摩擦C所有证券的收益都受到一个共同因素 F 的影响D投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利 8、境内居民个人可以用_从事 B 股交易。A现汇存款B外币现
11、钞存款C外币现钞D从境外汇入的外汇资金 9、我国证券咨询公司发展中出现的问题主要体现在_。A价格数量多，规模小B业务内容单一，服务形式雷同C无序竞争D总体业务水平低 10、对利率或者发行价格已经确定的国债，采用（）招标。A荷兰式B美国式C混合式D都可以11、关于证券自营业务资金的出入，以下表述不正确的是（）。A禁止从自营账户中提取现金B禁止以个人名义从白营账户中调入资金C自营业务所需资金的调度必须由自营业务的部门负责D自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行 12、_不属于营业部与客户签订代理交易协议的内容。A双方权利义务和风险提示B证券公司禁止营业部从事的业务内容C营业部的规模及从事经纪业务
12、人员的姓名D营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容 13、2006 年实施的新中华人民共和国证券法对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展_。A证券投资咨询B与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C证券资产管理D保荐业务14、办理委托手续包括投资者填写委托单和_。A签订投资协议书B证券经纪商受理委托C提交证券交易意向书D证券经纪商提供账号 15、设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求包括_。A最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形B具有健全的法人治理结构，具有完善的内部控制和风险管理制度C设立限定性集合资
13、产管理计划的净资本不低于人民币 5 亿元D设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币 3 亿元 16、套期保值的基本做法是_。A在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易 17、同一人员不得同时担任_家以上企业的辅导工作。A2B3C5D4 18、关于记账式债券的论述不正确的是_。A我国 1994 年开始发行记账式债券B上海证券交易所和深
14、圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券C投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户D记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高 19、B 股结算会员分_。A基本结算会员B一般结算会员C特别结算会员D优先结算会员 20、关于我国金融债券的叙述，不正确的是_。A我国金融债券的发行始于北洋政府时期B1993 年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券C新中国成立之后的金融债券发行始于 1982 年中国开发银行率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券D1985 年由中国工商银行、
15、中国农业银行发行金融债券开办特种贷款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端 21、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有_的特点。A专用性B集中性C高利性D流动性 22、技术分析指标 MACD 是由异同平均数和正负差两部分组成，其中 _。ADEA 是辅助BEMA 是基础CDIF 是辅助D(EMA DEA)是基础23、_担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A市场部B交易部C投资部D研究部 24、督察长应当经_独立董事同意。A1/3B1/2C2/3D全部25、在下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有_。A结算以公司形式组建B结算所通常采用会员制C所有交易必须通过会员进行D交易双方不得直接交割清算
