1、河南省高等学校科技评价指标体系河南省教育厅二零一四年九月评 价 说 明1.实施分类评价。对科技人员、创新团队、创新平台、科技项目进行分类评价，根据评价对象的不同特点，评价指标体系各有侧重。对于不在评价内容范围的科技成果，建议试点高校采取不计分或酌情降 1-2 级计分进行评价。2.实行学术不端一票否决制。成立学术不端审查认定机构，建立学术不端个人诚信档案，对存在学术不端行为的评价对象，取消一个或多个评价周期的评价资格。3.探索学术共同体评价机制。学术共同体指在同一科学规范的约束和自我认同下，掌握大体相同的文献和接受大体相同的理论，有着共同的科学探索目标的科技群体。建议各试点高校依托学科、科研团队
2、、教研室等组织或自主性学术研究团队，坚持校内外专家相结合的原则，探索建立专业、自律、诚信的学术共同体，将学术共同体评价纳入高等学校科技评价体系。4.改变单纯“以刊评文”的科研论文评价模式。更加注重论文引用量、学术共同体对论文内容的评价结果等直接反映论文质量的评价指标。5.推行“科研成果量化评价+科教结合量化评价+学术共同体评价”的科研成果评价方式。改变简单、过度量化的科研成果评价方式，更加注重科研成果评价的定量和定性结合，强调科研成果的质量和对教育教学的支撑作用。6.注重创新团队和创新平台的服务贡献能力及管理能力评价。除衡量创新团队和平台的科研成果数量和质量之外，更加注重团队及人才为社会提供服
3、务的质量，以及内部机制体制等管理领域的创新能力。指 标 说 明1.表 2-表 5 中，SSCI、SCI 和 EI 期刊论文的认定以权威机构出具的收录证明为准；SCI 分区以 JCR 期刊分区为准；南京大学核心期刊的认定以当期中文社会科学引文索引指导委员会审定的期刊目录为准；北京大学核心期刊的认定以当年北京大学、北京图书馆公布的核心期刊目录为准。2.表 2-表 5 中，“省部级哲学社会科学优秀成果”包括教育部“高等学校科学研究优秀成果奖(人文社会科学)”和“河南省社会科学优秀成果奖”。3.表 2-表 5 中，“学术著作”指正式出版的标有“著”字样的学术专著；“一般学术著作”指除国家一级出版社之外
4、的出版社出版的学术著作。4. 表 2-表 5 中，“评价认定的一级期刊”指在论文评价中“成果评价级别”中达到 1 级的期刊，依次类推。5.表 2-表 5 中，“国家级新产品、新技术、新工艺”指在全国范围内第一次研制、生产或应用的新产品、新技术、新工艺；“省级新产品、新技术、新工艺”指在全省范围内第一次研制、生产或应用的新产品、新技术、新工艺；“市级新产品、新技术、新工艺”指在全市范围内第一次研制、生产或应用的新产品、新技术、新工艺。6.表 2-表 5 中，国家新标准、行业新标准、地方新标准等标准级别划分依据中华人民共和国标准化法进行。7.表 2-表 5 中,“原始创新”指为未来发展奠定坚实基础
5、的创新，其本质属性是原创性和第一性；“集成创新”所应用到的所有单项技术都不是原创的，只是对这些已经存在的单项技术按照自己的需要进行了系统集成并创造出全新的产品和工艺；“引进、消化吸收再创新”也是利用已经存在的单项技术，其结果是产品价值链某个或某些重要环节的重大创新。8.表 2-表 5 中，“全国优秀科普作品”指获科技部“全国优秀科普作品”奖的科普作品；“省级优秀科普作品”指由获河南省“优秀科普作品”奖的科普作品；“市级优秀科普作品”指由获市级“优秀科普作品”奖的科普作品。9.科研成果排名计分权重表 表 a 著作论文排名权重计分一览表有效署名人数 有效署名名次及计分权重论文类 著作类 第一 第二
6、 第三及以后1 1 1.0 2 0.9 0.1 0 2 0.6 0.4 3 0.5 0.3 0.2表 b 科研项目鉴定（结项）、奖励、专利量化计分权重一览有效署名名次及计分权重有效署名人数第一 第二 第三 第四 第五 之后1 1.00 2 0.80 0.40 3 0.75 0.35 0.15 4 0.70 0.30 0.14 0.10 5 0.65 0.28 0.13 0.08 0.05 6 0.63 0.27 0.12 0.06 0.04 0.025附件 1：科技评价科研不端行为认定表表 1 科技评价科研不端行为认定表序号 认定依据1 故意做出错误的陈述，捏造数据或结果，破坏原始数据的完整性
7、，篡改实验记录和图片在项目申请、成果申报、求职和提职申请中做虚假的陈述，提供虚假获奖证书、论文发表证明、文献引用证明等。2侵犯或损害他人著作权，故意省略参考他人出版物，抄袭他人作品，篡改他人作品的内容未经授权，利用被自己审阅的手稿或资助申请中的信息，将他人未公开的作品或研究计划发表或透露给他人或为己所用把成就归功于对研究没有贡献的人，将对研究工作做出实质性贡献的人排除在作者名单之外，僭越或无理要求著者或合著者身份。3 成果发表时一稿多发4采用不正当手段干扰和妨碍他人研究活动，包括故意毁坏或扣压他人研究活动中必需的仪器设备、文献资料，以及其它与科研有关的财物故意拖延对他人项目或成果的审查、评价时
8、间，或提出无法证明的论断对竞争项目或结果的审查设置障碍5 参与或与他人合谋隐匿学术劣迹，包括参与他人的学术造假，与他人合谋隐藏其不端行为，监察失职，以及对投诉人打击报复6参加与自己专业无关的评审及审稿工作在各类项目评审、机构评估、出版物或研究报告审阅、奖项评定时，出于直接、间接或潜在的利益冲突而作出违背客观、准确、公正的评价绕过评审组织机构与评议对象直接接触，收取评审对象的馈赠附件 2：河南省高校从事科技活动人员分类评价表（注：I 类科技活动人员:从事创新性研究的科技活动人员;II 类科技活动人员: 从事技术转移、科技服务和科学普及的科技活动人员;III 类科技活动人员:从事技术支撑和服务的科
9、技活动人员。）表 2-A I 类科技活动人员评价表三级指标一级指标 二级指标基础研究 应用研究 软科学研究成果评价级别 计分说明Nature、Science 论文引用次数达到国内前 10 的其它论文科技成果鉴定达到国际领先获得并转让国际发明专利SCI 、 EI、SSCI、A&HCI 收录的国外期刊论文引用次数达到国内前 10 的其它论文1 级SCI（JCR 一区）收录的期刊论文引用次数达到国内前 11 到 100 的其它论文国家一级出版社出版的学术著作科技成果鉴定达到国际先进获得并转让国内发明专利中国社会科学、新华文摘全文转载的论文引用次数达到国内前 11 到 100 的其它论文国家一级出版社
10、出版的学术著作2 级SCI（JCR 二区）收录的期刊论文引用次数达到国内前 101 到 300 的其它论文一般学术著作科技成果鉴定达到国内领先获得国际发明专利EI 收录的期刊论文南京大学和北京大学双核心期刊论文引用次数达到国内前 101 到 300 的其它论文一般学术著作3 级SCI（JCR 三区、JCR 四区）收录的期刊论文EI 收录的期刊论文引用次数达到国内前 301 到 500 的其它论文科技成果鉴定达到国内先进获得国内发明专利南京大学或北京大学核心期刊论文人大复印资料、新华文摘摘编论文引用次数达到国内前 301 到 500 的其它论文4 级科研成果量化评价（50%）论文论著知识产权北京
11、大学核心期刊论文、南京大学核心期刊论文、SCI 收录的会议论文引用次数达到国内前 501 到 800 的其它论文实用新型和外观设计专利除核心期刊外的国家优秀期刊论文引用次数达到国内前 501 到 800 的其它论文5 级成果评价级别对应的分值*成果数量三级指标二级指标基础研究 应用研究 软科学研究成果评价级别 计分说明国家 973,863 项目国家自然基金委重大研究计划、创新研究群体团队项目500 万元以上的企业关键技术攻关类、重大装备研发类、技术示范类重大项目或转让专利成果被党中央国务院直接采纳国家社科重大项目国家自然基金委杰出青年和重点项目国家软科学研究计划重大项目1 级国家自然基金重点项
12、目、杰出青年基金省部级重大项目100 万元到 500 万元的企业关键技术攻关类，重大装备研发类，技术示范类重大项目或转让专利成果被国家各部委，省委省政府直接采纳国家社科一般项目国家自然基金面上项目国家软科学研究计划面上项目省部级重大项目2 级国家级纵向科研项目省部级人才和团队项目50 万元到 100 万元的企业关键技术攻关类，重大装备研发类，技术示范类重大项目或转让专利成果被省直各部门，省辖市政府直接采纳国家社科青年项目国家自然基金青年项目省部级人才和团队项目3 级省部级重点项目市厅级人才和团队项目10 万元到 50 万元的企业关键技术攻关类，重大装备研发类，技术示范类重大项目或转让专利成果被
13、省辖市直各部门，县(市、区 )政府直接采纳国家软科学研究计划出版项目省部级重点项目市厅级人才和团队项目4 级科研项目专利转让省部级纵向项目市厅级重点项目10 万元以下的企业关键技术攻关类，重大装备研发类，技术示范类重大项目或转让专利成果被其他企事业单位直接采纳省部级纵向项目市厅级重点项目 5 级同上三级指标二级指标基础研究 应用研究 软科学研究成果评价级别 计分说明国家自然科学奖、技术发明奖、科技进步奖一等奖国家自然科学奖、技术发明奖、科技进步奖一等奖国家自然科学奖、技术发明奖、科技进步奖国家“五个一工程”入选成果1 级国家自然科学奖、技术发明奖、科技进步奖二等奖省级科技进步奖一等奖国家自然科
14、学奖、技术发明奖、科技进步奖二等奖省级科技进步奖一等奖省部级哲学社会科学优秀成果一等奖省发展研究奖一等奖省“五个一工程”入选成果2 级省级科技进步奖二等奖 省级科技进步奖二等奖省部级哲学社会科学优秀成果二等奖省发展研究奖二等奖，3 级省自然科学学术奖一等奖厅级科研成果奖一等奖省自然科学学术奖一等奖厅级科研成果奖一等奖省部级哲学社会科学优秀成果三等奖省发展研究奖三等奖市厅级哲学社会科学特等、一等奖4 级科技奖励省自然科学学术奖二等奖厅级科研成果奖二等奖省自然科学学术奖二等奖厅级科研成果奖二等奖 市厅级哲学社会科学二等奖 5 级同上三级指标二级指标基础研究 应用研究 软科学研究成果评价级别 计分说
15、明国际性学术组织主席评价认定的一级期刊主编国家级科技创新平台主任国务院学科评议组成员教育部教学指导委员会主任国际性学术组织主席评价认定的一级期刊主编国家级科技创新平台主任国务院学科评议组成员教育部教学指导委员会主任世界 500 强企业独立董事国际性学术组织主席评价认定的一级期刊主编国家级科技创新平台主任国务院学科评议组成员教育部教学指导委员会主任1 级国家一级学会正副理事长教育部教学指导委员会副主任国家一级学术会议主席国家各部委科技创新平台主任评价认定的二级期刊主编国家一级学会正副理事长教育部教学指导委员会副主任国家一级学术会议主席国家各部委科技创新平台主任评价认定的二级期刊主编国家 100
16、强企业独立董事国家一级学会正副理事长教育部教学指导委员会副主任国家一级学术会议主席国家各部委科技创新平台主任评价认定的二级期刊主编2 级国家一级学会常务理事，省级学会理事长国家二级学术会议主席省级科技创新平台主任教育部教学指导委员会委员评价认定的三级期刊主编国家一级学会常务理事,省级学会理事长国家二级学术会议主席省级科技创新平台主任教育部教学指导委员会委员评价认定的三级期刊主编国家 500 强企业独立董事国家一级学会常务理事，省级学会理事长国家二级学术会议主席省级科技创新平台主任教育部教学指导委员会委员评价认定的三级期刊主编3 级省级教学指导委员会主任副主任国家一级学会理事，省级学会副理事长市
17、厅级科技创新平台主任省级学术会议主席评价认定的四级期刊主编省级教学指导委员会主任副主任国家一级学会理事，省级学会副理事长市厅级科技创新平台主任省级学术会议主席评价认定的四级期刊主编省级 100 强企业独立董事省级教学指导委员会主任副主任国家一级学会理事，省级学会副理事长市厅级科技创新平台主任省级学术会议主席评价认定的四级期刊主编4 级学术影响力省级教学指导委员会成员省级学会常务理事校级科技创新平台主任评价认定的五级期刊主编省级教学指导委员会成员省级学会常务理事校级科技创新平台主任评价认定的五级期刊主编其它大中型企业独立董事省级教学指导委员会成员省级学会常务理事校级科技创新平台主任评价认定的五级
18、期刊主编5 级同上三级指标一级指标 二级指标基础研究 应用研究 软科学研究成果评价级别 计分说明转化为国家精品课程、国家级规划教材的科研成果转化为国家精品课程、国家级规划教材的科研成果转化为国家精品课程、国家级规划教材的科研成果 1 级转化为省级精品课程、规划教材的科研成果 转化为省级精品课程、规划教材的科研成果 转化为省级精品课程、规划教材的科研成果 2 级服务教学改革转化为校级精品课程、一般教材的科研成果 转化为校级精品课程、一般教材的科研成果 转化为校级精品课程、一般教材的科研成果 3 级成果评价级别对应的分值*成果数量指导学生获国家科技竞赛、创新创业竞赛一等奖培养博士后、博士研究生指导
19、学生获国家科技竞赛、创新创业竞赛一等奖指导学生获授权发明专利，指导学生撰写的调研报告被省级及以上政府部门采纳培养博士后、博士研究生指导学生获国家科技竞赛、创新创业竞赛一等奖培养博士后、博士研究生1 级指导学生获国家科技竞赛、创新创业竞赛二等奖，省部科技、创新创业竞赛一等奖指导学生发表 EI、SCI 论文培养硕士研究生指导学生获国家科技竞赛、创新创业竞赛二等奖，省部科技、创新创业竞赛一等奖指导学生获申请发明专利，指导学生撰写的调研报告被市级以上政府部门采纳培养硕士研究生指导学生获国家科技竞赛、创新创业竞赛二等奖，省部科技、创新创业竞赛一等奖指导学生发表新华文摘、中国社会科学文摘全文转载的论文，SSCI 收录的期刊论文培养硕士研究生2 级科教结合量化评价（25%）支撑人才培养指导学生获省部科技、创新创业竞赛二等奖指导学生发表南京大学或北京大学核心期刊论文培养优秀本专科毕业生指导学生获省部科技、创新创业竞赛二等奖指导学生获授实用新型和外观设计专利，指导学生撰写的调研报告被有关部门采纳培养优秀本专科毕业生指导学生获省部科技、创新创业竞赛二等奖指导学生发表南京大学或北京大学核心期刊论文培养优秀本专科毕业生3 级同上
