1、湖南省 2015 年基金从业资格：远期、期货合约等区别考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、以下哪种基金的管理费率最高_A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金 2、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起_个工作日内，对该申购(认购) 、赎回申请的有效性进行确认。A2B3C5D73、货币市场基金包含着一些潜在的风险，主要是_风险。A收益性B流动性C波动性D系统性 4、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为_(基金上市首日除外)。A：5%B：10%C
2、：15%D：20%5、下列职权中，应该由股东会行使的是_A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章 6、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是_。A从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广B银行理财产品信息披露程度一般不如基金C银行理财产品的投资门槛比基金更低D基金的流动性不及银行理财产品 7、保守型投资者可选择的基金产品主要包括_。A股票型基金B债券型基金C保本型基金D货币市场基金 8、对基金分析研究的角度主要有_。A对基金市场的分析和评价B对基金公司的分析和评价C对单个基金的分析评价D对基金经理的分析和评价 9、证券买
3、卖价差在交易实现的_就可以确认。_A：当日B：当时C：收盘后D：次日 10、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C具备基金销售费率的监控机制D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用11、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占_的股票。A份数B比例C资金D数量 12、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的_。A购买方式B购买价格C认购比例D认购期间 13、保护基金
4、投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受_等行为的损害。A误导B操纵C欺诈D投资损失14、根据证券投资基金销售人员执业守则，从事基金销售不得有下列行为_。A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C个人担保该基金会盈利D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 15、划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A3 B5 C6 D10 16、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有_。A变更股东、注册资本或者股东出资比例B变更名称、住
5、所C修改章程D变更基金经理 17、关于股票的市场价格，下列表述正确的有_。A从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值决定B股票的市场价格由市场交易量决定C股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格D股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征 18、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是_。A开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D
6、基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起 3 个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认 19、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，其应具备的条件不正确的有_。A注册资本不低于 2000 万元人民币，且必须为实缴货币资本B持续从事证券投资咨询业务 2 个以上完整会计年度C公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的 1/2D最近 5 年没有代理投资人从事证券买卖的行为 20、关于理财经理，下列说法正确的有_。A向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品B没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险C了解客户的风险属性和投资偏好D理财经理需要对投资
7、、保险、税收等相关知识有较为深入的了解 21、基金销售市场细分的原则中，_要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。A易入原则B可测原则C成长原则D识别原则 22、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是_。A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B2007 年 10 月 29 日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D中国投资有限公司的注册资本金为 1000 亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值23、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他
8、基金的过往业绩时，应当_，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。A客观B全面C准确D提供业绩信息的原始出处 24、根据证券投资基金销售管理办法，基金管理人应当自签订代销协议之日起_日内，将代销协议报送中国证监会。A5B7C10D1525、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有_。A每日进行分配B货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润C当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。
9、错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于基金登记机构的职责，下列说法正确的有_。A负责基金份额的登记工作B承担与基金份额登记有关的资金清算业务C承担与基金份额登记有关的资金交收业务D承担与基金份额登记有关的份额存管业务 2、_是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A股份回购B股票分割与合并C股利政策D增发、配股与转增股本3、下列机构属于证券市场服务机构的是_。A证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构B会计师事务所、律师事务所C证券信用评级机构D证券交易所 4、证券投资基金市场营销的内容包括_。A营
10、销组合设计B目标客户确定C营销过程管理D营销环境分析5、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是_。A证券公司B保险公司C证券咨询机构D基金管理公司直销中心 6、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为 15 元，每股净利润为 0.5 元，每股净资产 3 元，其市盈率和市净率分别为_A：30;5B：5;30C：7.5;5D：7.5;30 7、基金销售渠道中，_销售渠道尚未形成“开放式平台”，只是在销售自己产品时“搭售”其他基金管理公司的产品。A独立的投资顾问B保险公司C基金超市D商业银行 8、我国曾经发行过的特殊型国债主要有_。A定向债券B特别国债C专项国债D储蓄国债 9、我国的股
11、票价格指数有_。A沪深 300 指数B深证成份指数C香港恒生指数D是证全债指数 10、目前，开放式基金所遵循的申购、赎回原则有_。A“未知价”交易原则B“ 确定价”原则C“ 金额申购、份额赎回”原则D“份额申购、金额赎回”原则11、按照证券投资基金法、证券投资基金管理公司管理办法及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于_元人民币。A1 000 万B5 000 万C1 亿D3 亿 12、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，正确的有_。A投资者既可以在交易所二级市场买卖 ETF 份额，又可以像开放式基金那样申购、赎回 ETF 份额B在一级市场申购 ETF 是一揽子股票交换 ETF
12、份额CETF 的申购、赎回既可以在代销网点进行，又可以在交易所进行D投资者都可以申购和赎回任意数量的 ETF 份额 13、关于开放式基金，以下说法错误的有_。A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换14、基金管理公司的主要业务包括_。A基金募集与销售B基金投资管理C特定客户资产管理D基金运营 15、可转换债券在转换前后体现的分别是_。A债权债务关系，所有权关系B债权债务关系，债权债务关系C所有权关系，所有权关系D所
13、有权关系，债权债务关系 16、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的_。A投资和研究能力B资产管理规模C营销能力D风险控制能力 17、基金管理公司最基本的一项业务是_。A基金募集B投资管理C基金销售D受托资产管理 18、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象_A：现金B：剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券C：期限在 397 天以内(含 397 天)的债券回购D：剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券 19、其他条件相同的情况下，下面四只保本型基金中，拥有最高风险性资产投资比例限额的是_。A10 年保本期、保本比例 100%的保本
14、型基金B10 年保本期、保本比例 90%的保本型基金C7 年保本期、保本比例 90%的保本型基金D7 年保本期、保本比例 100%的保本型基金 20、监管的首要原则是_A：保护投资者利益原则B：法制管理原则C：“ 三公”原则D：监管与自律并重原则 21、基金注册登记机构的主要职责有_。A负责基金份额登记，确认基金交易B建立并保管基金投资者名册C建立并管理投资者基金份额账户D发放红利 22、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。A高久期高信用债券基金B高久期低信用债券基金C低久期高信用债券基金D低久期低信用债券基金23、由于_的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实内在价值的估计值。A未来收益B账面价值C年度预算D市场利率 24、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括_。A基金账务的复核B基金头寸的复核C基金财务报表的复核D基金资产净值的复核25、关于股票分割与合并，以下说法正确的有_。A事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动B从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价C股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股D股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重
