1、江西省 2016 年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在其他条件相同的情况下，选择相关度_的资产能有效地降低投资组合的非系统风险。A高B为C为零D为负数2.下列各项中，不属于托管人更换的条件是（） 。A被依法取消托管人资格B收益连续半年下降C被基金份额持有人大会解任D基金托管人解散或破产3.货币市场基金是_的一种基金。A以商业票据、国库券、公司债券为投资对象B以银行债券为投资对象C以上市股票为投资对象D以货币市
2、场工具为投资对象4.证券经纪业务营销活动的第一个环节是_。A客户服务B选择营销渠道C客户招揽D客户促成5. 下列关于股票的叙述，不正确的是_。A股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B股票不属于物权证券，也不属于债权证券C股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额D股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动6. 与基本分析相比，技术分析具有_的特点。A对市场的反映比较直观B比较全面地把握证券的基本走势C应用起来比较简单D分析的结论时效性较弱7. 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于_。A利率风险B经济周期波动风险C购买力
3、风险D违约风险8. 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于_个月。A6B12C18D249. 假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为 100 万股，500 万股和 1000 万股，每股的收盘价分别为 30 元，20 元和 10 元，银行存款为 10000 万元，对托管人和管理人应付的报酬共计 5000 万元，应付税费为 5000 万元，基金规模为 20000 万份。基金份额单位净值为_元。A1.09B1.15C1.35D1.5310. 据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到_以上。A90%B80%C70%D60%1
4、1. 在注册会议中，决定是否接受企业的发行注册的参会会员数目至少是_。A1 名B2 名C3 名D全体参会人员12. 基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。A2B3C5D1013. 某投资者在上海证券交易所以每股 15 元的价格买入(A 股) 股票 20000 股，那么，该投资者最低需要以_元全部卖出该股票才能保本。(佣金按 2计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数)A15.07B15.08C15.09D15.1514. 波浪理论认为一个完整的循环包括_A上升 3 浪，下降 5 浪B上升 5 浪，下降 3 浪C上升 4 浪，下降 4 浪
5、D上升 6 浪，下降 2 浪15. 1927 年的_取消了禁止商业银行承销股票的规定。A 国民银行法B 麦克法顿法C 格拉斯斯蒂格尔法D 金融服务现代化法案16. A 公司拟等价发行面值 1000 元，期限 5 年、票面利率为 8%的债券 4000 张，每年结息一次，发行费用为发行价格的 5%，公司所得税率 33%，这笔债券的资本成本是 _。A3.45%B4.32%C5.64%D6.05%17. 无记名股票与记名股票的差别在于_。A股东权利B股票记载方式C转让方式D安全性18. 基金管理公司内部控制的独立性原则是指_。A基金管理公司与其托管人保持独立B基金管理人独立于基金托管人C公司内部各机构
6、、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见19. 注册会议由_名注册委员会委员参加。A2B3C5D720. 我国银行间债券市场的现券交易品种目前有_ 。A国债和公司债B国债和可转债C国债和政策性金融债D国债和权证21. 普通股票和优先股票是按_分类的。A股票的价值B股票的格式C股东享有的权利D股东的风险和收益22. 甲状腺危象时，首先选用的药物是A碘化钠静脉滴注B丙基硫氧嘧啶C心得安D甲基硫氧嘧啶E氢化可的松静脉滴注23. 小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（） 。A更低B更高C一样D不确定24. 单独或者合并持有公司
7、表决权股份总数（）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。A5%B10%C3%D49%25. 1927 年的_取消了禁止商业银行承销股票的规定。A 国民银行法B 麦克法顿法C 格拉斯斯蒂格尔法D 金融服务现代化法案26.如果某可转换债券面额为 3000 元，转换价格为 20 元，当股票的价格为 15 元时，则当前该债券的转换价值为_元。A15B2985C2250D300027.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行_回转交易。A当日B次交易日C次日D滚动日28.某股今年分红方案为 10 送 2 转增 2 派 1.00
8、元，登记日收市价为 15 元，则折合除权价为（）元。A13.15B11.22C10.64D10.0729.可转换债券实质上嵌入了普通股票的_。A远期合约B期货合约C看跌期权D看涨期权30. 证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是_。A勤勉尽责B公平竞争C保守秘密D专业胜任31. 金融期权合约是一种权利交易的合约，其价格_。A是期权合约规定的买进或卖出标的资产的价格B是期权合约标的资产的理论价格C是期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而需支付的费用D被称为协定价格32. 证券交易所对 A 股和基金每日涨跌幅偏离值超过_的前 3 只证券，要公布其成交金额最大的 5 家会员营业部或席位名称及其成交
9、金额。A5%B7%C10%D15%33. 我国目前发行股票时不允许_。A平价发行B折价发行C溢价发行D平价发行和溢价发行34. 股票基金是指以_为主要投资对象的基金。A债券B股票C货币市场工具D期货35. 证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是_。A即时交付B货银交付C分期交付D货银对付36. 企业有下列_行为的，可以不对相关国有资产进行评估。A整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司B以非货币资产对外投资C经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产D合并、分立、破产、解散37. 目前，中国外汇交易中心人民币
10、利率互换参考利率不包括_。A国债回购利率(7 天)B上海银行间同业拆放利率C1 年期定期存款利率D活期存款利率38. 一只基金是否有效益主要是看_是否偏高。A管理费B托管费C运作费D宣传费39. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起_年内不得转让。A1B3C5D740. 权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金_万元人民币( 中国结算深圳分公司从其结算备付金账户直接扣收)。A50B100C150D20041. 投资目标是指投资者在承担一定风险的前提下，期望获得的投资收益率，因此确定投资目标_。A只需考虑风险B只需考虑收益C只需考虑收益最大化D既要考虑收益，也要考虑风险4
11、2. （）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A单因素模型BCAPM 模型C多因素模型DAPT 模型43. 国务院证券监督管理机构和_应当建立证券公司的有关情况通报机制。A中国人民银行B地方人民政府C国务院银行监督管理机构D国务院保险监督管理机构44. _是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A证券自营业务B证券经纪业务C融资融券业务D证券资产管理业务45. 注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是_。AS 股BN 股CH 股D红筹股46.
12、证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为_。A30%B50%C70%D90%47. H 股控股股东必须承诺上市后_个月内不得出售公司的股份，并且在随后的 6 个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即_的持股比例。_A6；20%B6；30%C12；20%D12；30%48. 证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（） 。A系统风险和非系统风险B市场风险、经营风险和合规风险C信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D基本风险和非基本风险49. 在发行完成后的_日内，主承销商应当向中国证监会报送承销总结报告，A5B10C30D5050. 买入_的数量应当为 100 份或其整数倍，报价格最小变动单位为 0.001 元人民币。ALOFBETFC保本基金D股票基金
