1、2015 年上半年广西证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是_。A净额结算B总额结算C统一结算D差额结算 2、按照_划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A交易规模B交易对象的品种C交易性质D交易场所3、中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于_。A再贴现政策B公开市场业务C直接信用控制D间接信用控制 4、关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是_。A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10%B
2、股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5%C股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10%D股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5%5、在证券买卖成交后的所支付的过户费属于_的收入。A证券公司B证券交易所C中国结算公司D发行公司 6、填写委托单的第一要点是填写_。A证券账号B交割日期C数量D品种 7、目前，上海证券交易所上市的可转债“债转股”交易时，1 手债券的面值是_。A100 万B500 万C1000 万D2000 万 8、由于资产以外的外部环境因素变化引致资产价值降低，这些因素包括政治因素、宏观政策因素等。例如，政府实施新的经济政策或发布新的法规限制了某些资产的使
3、用，使得资产价值下降，这种损耗一般称为资产的_。A实体性贬值B功能性贬值C经济性贬值D时间性贬值 9、根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的_。A1%B3%C5%D10% 10、业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括_。A责任性差错B事故性差错C出纳差错D技术性差错11、关于公司的财务安全性，下列说法有误的是_A公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性B通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画C反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率
4、D财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标 12、ETF 的基金管理人可采用_方式发售基金份额。A网上B网下C网上和网下D柜台 13、公司发行境内上市外资股，应当委托经_认可的_证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。_A国务院；境内B中国证监会；境内C国务院；境外D中国证监会；境外14、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A期权买卖双方均B期权买卖双方均不C期权购入者D无担保期权出售者 15、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的_业务。A政策性B投融资C保值D公开市场操作 16、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有
5、（）万元人民币以上的注册资本。A100B200C300D400 17、美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是_。A退休金计划B机构销售C投资顾问D直销 18、根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合_。A申报单位为手，10 元标准券为 1 手B申报单位为手，100 元标准券为 1 手C申报单位为手，1000 元标准券为 1 手D申报单位为手，10000 元标准券为 1 手 19、盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着_的原则作出的。A诚实信用B责任明确C透明D审慎 20、下列关于优先股票的阐述，错误的是_。A优先股票是指股东享有
6、某些优先权利的股票B优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权C优先股股东具备普通股股东具有的基本权利D优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率 21、用以反映短期偿债能力的指标是_A利息支付倍数B流动比率C速动比率D应收账款周转率 22、根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了_，对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。A保险投资管理公司B保险基金公司C保险资产管理公司D保险信托投资公司23、某上市公司发行普通股 1000 万股，每股面值 1 元，每股发行价格 5 元，支付手续费 20 万元，支付咨询费 60 万元，该公司普通股本的会额为（
7、）元。A1000 万B4920 万C4980 万D500 万 24、根据相关规定，权证发行人应在权证发行结束_个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。A1B2C5D725、每日交易结束后，由_根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相关清算数据。A交割员B清算员C开户银行D客户二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下面说法正确的是_。A中央银行提高法定存款准备率会使股票价格上升B中央银行提高再贴现率会使股票价格上升C中央银行通过公开市场业务购买大量证券会使
8、股票价格上升D中央银行放松银根会使股票价格上升 2、经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报_审批。A国土资源部B建设部C土地所在省级土地行政主管部门审批D当地省级发改委3、发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人（）以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。A5%B10%C15%D20% 4、A 公司拟等价发行面值 1000 元，期限 5 年、票面利率为 8%的债券 4000 张，每年结息一次，发行费用为发行价格的 5%，公司所得税率 33%，这笔债券的资本成本是_。A3.45%B4.32%C5.64%D6.05%5、假设某深圳证券交易所所属的证券登记
9、结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择_作为其结算银行。A深圳发展银行总行B中国工商银行深圳分行C招商银行北京分行D中国银行北京分行 6、营销环境由微观环境和宏观环境组成，微观环境是指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客的能力的各种因素，主要包括_等。A股东支持B人口C竞争对手D公众 7、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为_。A集合资产管理计划名称B证券公司托管银行集合资产管理计划名称C证券公司集合资产管理计划名称D证券公司名称 8、在股票现货市场和股票指数期货市场_。A做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险B做反方向操作将
10、抵消投资组合的系统性风险C做同方向操作将增大投资组合的系统性风险D做反方向操作将增大投资组合的系统性风险 9、基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归（）所有，并根据各投资者所持有的基金份额比例进行分配。A基金托管人B基金管理人C基金投资者D服务机构 10、基金宣传推介材料中可以使用_的语言表述。A业绩优良B尽享牛市C投资需谨慎D欲购从速11、上海证券交易所交易规则规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报_。A无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易B无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易C有价格涨跌幅限制证券集合竞价期价的交易D有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易 12、我国首
11、个中外合资证券公司是_。A中信证券B中国国际金融有限公司C招商证券D野村证券 13、可以将技术分析理论粗略划分为_。AK 线理论B切线理论C形态理论D循环周期理论14、沪深 300 现货投资组合的构建方法中，根据指数成分股的市值权重，按从大到小的顺序，选取前四只股票模拟股票指数的方法是_。A完全复制法B市值加权法C分层市值加权法D最优化方法 15、下列属于超买超卖型指标的是_。AKDJBWMSCBIASDADL 16、根据我国公司法的规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员_。A必须大于 2 人B不得少于 2 人C必须大于 3 人D不得少于 3 人 17、在一个有效的股票市场上，_
12、。A只存在价值高估B既没价值高估，也没价值低估C只存在价值低估D既有高估，也有低估 18、在证券回购交易的清算中，回购价=_。A(购回价 -100 元)/100 元100%B(购回价 -100 元)/100 元 (一年的天数/回购天数 )100%C年收益率100 元回购天数/360(365)D100 元+ 年收益率100 元回购天数/360(365) 19、境内居民个人投资 B 股，根据有关制度规定，允许使用的是_。A存入境内商业银行的现汇存款B外币现钞存款C外币现钞D从境外汇人的外汇资金 20、下列对发起人权利描述正确的是（）。A参加公司筹委会B起草公司章程C拟定公司利润分配方案D推荐公司董
13、事会候选人 21、交易所上市股票和权证以_估值。A开盘价B成本C收盘价D平均价 22、下列有关我国地方政府债券的说法错误的是_。A我国从未发行过地方政府债券B我国地方政府采用发行企业债券的形式解决建设资金短缺问题C我国地方政府采用发行金融债券的形式解决建设资金短缺问题D我国规定地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)23、一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是_。A个人的生命周期B投资者的资产负债状况C投资者的财务变动状况与趋势D投资者的财富净值 24、代办登记业务的机构可以接受基金管理人的委托，开办_等业务。A建立并管理投资者基金份额账户B负责基金份额登记C确认基金交易D代理发放红利25、包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率（）准确反映该投资组合的真实价值。A能B不能C不能判断D都不正确
