1、北京 2016 年下半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.同场外交易市场相比，证券交易所_。A组织方式采取做市商制B交易手续简单方便、价格还可协商C交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商2.下列选项中， 公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容不包括_。A董事的产生，临时董事会的召集，经理的聘任或者解聘B监事会的设立及监事的产生，监事会的召集和主持，监事会的议事方
2、式和表决程序C公司章程的完整内容，注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务以及出资人的条件限制D股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序3.A 公司拟发行一批优先股，每股发行价格 5 元，发行费用 0.2 元，预计每年股利 0.5 元，这笔优先股的资本成本是_。A10.87%B10.42%C9.65%D8.33%4.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是_。A专项调查B暂停受理或者办理相关业务C暂停或者限制交易D提请中国证监会处理5. 辅导机构应督促辅导对象实现独立运营，做到
3、（）独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。A生产、资产、人员、财务、机构B业务、资产、人员C业务、资本结构、人员、财务、机构D业务、资产结构、人员、财务、管理6. 下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有_。A融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算C融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券7. 假设投资者在 2009 年 7 月 243(周五) 申购了份额
4、，那么基金利润从_开始计算。A2009 年 7 月 24 日B2009 年 7 月 25 日C2009 年 7 月 26 日D2009 年 7 月 27 日8. 针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个_策略。A期现套利B跨市套利CAlpha 套利D跨品种价差套利9. 次级债券由银行或保险公司发行，固定期限不低于（）年。A3B5C10D1510. 根据相关规定，权证发行人应在权证发行结束_个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。A1B2C5D711. 系数_。A大于 0 且大于 1B是证券市场线的斜率C是衡量资产系统风险的指标D是利用回归风险模型推导出来的12.
5、恒生指数挑选了_种有代表性的上市股票为成分股。A30B33C65D22513. 欧洲美元债券属于_。A本国债券B外国债券C欧洲债券D武士债券14. 下列说法，正确的是（） 。A股票是虚拟资本，而债券不是B债券是虚拟资本，而股票不是C股票和债券都是虚拟资本D股票和债券都是真实资本15. 属于分期付息债券的是_。A附息债券B贴现债券C零息债券D一次还本付息债券16. 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币_万元。A300B500C1000D200017. 在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为_。A基差风险B保值风险
6、C替代风险D流动性风险18. 上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（） 。A记名投票制度B无记名投票制度C累积投票制度D无累积投票制度19. 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括_。A验证B审单C查验资金和证券D审查投资者的证券投资风险承受能力20. 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定（） 。AB 股联合席位B风险资金账户C法人结算席位D结算经办人21. 交易佣金是投资者付给经纪人，委托其代为买卖证券的酬劳，在我国通常被称为“手续费” 。从 2002 年 5 月 1 日起，我国证券交易的交易佣金收取实行的是_。A固定佣金制B比率佣金制C
7、浮动佣金制D最低佣金制22. NASDAQ 采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为_。A占总市值 90%左右的 NASDAQ 全国市场，占总市值 10%左右的 NASDAQ 小型资本市场B占总市值 85%左右的 NASDAQ 全国市场，占总市值 15%左右的 NASDAQ 小型资本市场C占总市值 95%左右的 NASDAQ 全国市场，占总市值 5%左右的 NASDAQ 小型资本市场D占总市值 80%左右的 NASDAQ 全国市场，占总市值 20%左右的 NASDAQ 小型资本市场23. 通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于_A内置型衍生工具B交
8、易所交易的衍生工具C信用创造型的衍生工具DOTC 交易的衍生工具24. 我们证券交易所规定，在无撤单的情况下，委托_。A当日有效B永久有效C当周有效D即时有效25. 属于分期付息债券的是_。A附息债券B贴现债券C零息债券D一次还本付息债券26.以下属于控制权变更型资产重组的是_。A公司的分立B资产配负债剥离C收购公司D股权的无偿划拨27.债券发行人的信用度越低，投资者所要求的收益率_；债券发行人的信用度越高，投资者所要求的收益率_。A越高；越低B越高；越高C越低；越低D越低；越高28.投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在_日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。AT+1BT+2C
9、T+3DT+429.证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而_。A上升B降低C不变D无规律变动30. 根据 1985 年国家统计局的分类，属于第三产业的是_。A建筑业B工业C交通运输业D采集业31. 各种交易方式中最基本、最普通的交易方式是（） 。A现货交易B信用交易C期货交易D期权交易32. 证券从业人员职业道德规范的内容包括_四个方面。A在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责B正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法C一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民33. 影响股价的宏观经济与政策因素不包括_。A战争B财政政策C经济增长D货
10、币政策34. 不属于证券发行公司信息披露的重要文件是_。A招股意向书B招股说明书C上市公告书D定期报告文件35. 国际债券的记价货币通常是_，以便在国际资本市场筹集资金。A外国货币B国际通用货币C本国货币D本国货币或外国货币36. 发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人股权的股东名单及其简要情况。A3以上B5以上C6以上D10以上37. 统计数据的直接来源是_。A第二手资料B年鉴资料C第一手资料D报刊资料38. 证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决_A买卖何种证券的问题B投资何种行业的问题C何时买卖证券的问题D投资何种上市公司的问题39. 如果注册会计师在审计过程中，
11、由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。A保留意见B否定意见C无保留意见D拒绝表示意见40. 基金年度报告中不必披露的财务指标是_。A基金本期利润B期末可供分配利润C资产负债率D本期份额净值增长率41. 波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由_个上升波浪和_个下降波浪组成。A4；4B3；5C5；3D6；242. 我国法律对基金信息披露的规范主要体现在 2004 年 6 月 1 日起施行的_中。A 证券投资基金信息披露指引 B 基金合同的内容与格式C 基金信息披露管理办法D 证券投资基金法43
12、. 证券的_是指证券变现的难易程度。A流动性B有效性C收益性D风险性44. 按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值_预期现金流的贴现值。A不等于B肯定小于C肯定大于D等于45. 遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的_。A幼稚期B成长期C成熟期D衰退期46. 假设某证券最近 6 天收盘价分别为 22、21、22、24、26、27，那么今天的 BIAS(5)等于_。A12.0%B12.5%C12.8%D13.0%47. 无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或者是_来确定。A当日最高和最低成交价格之间B当日已成交的平均价C当日最高成交价D当日最低成交价48. 依据三次突破原则的方法是_A速度线B扇形线C甘氏线D百分比线49. _用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。A融资专用资金账户B信用交易证券交收账户C客户信用交易担保证券账户D融券专用证券账户50. _是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。A外部控制机制B外部控制制度C内部控制机制D内部控制制度
