1、西藏证券从业资格考试：我国的股票类型考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依_自主选择。A资金数量B交易量C交易品种D时间和条件 2、资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送_审核、验证、确认。A中国证监会B证券交易所C国家国有资产管理部门D当地政府3、预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有（），发行人不得据此发行股票。A价格信息B数量信息C发行方式信息D发行时间信息 4、上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前_刊登召开股东大会通知。A3
2、0 日B40 日C20 日D10 日5、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于_。A受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B证券公司工作人员申报差错引起的风险C交割失误引起的风险D无权或越权代理而造成的风险 6、目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务( )。A在场外进行B可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行C必须经过全国统一拆借市场进行D不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行 7、资本证券是指与_直接有关的活动而产生的证券。A资金B金融投资C货币投资D项目投资 8、公司财务报表的使用主体不同，其分析的目的也不完全相同，公司的现有投资者及潜在投资者主
3、要关心_。A通过分析财务报表判断公司的现状、可能存在的问题，以便进一步改善经营管理B公司的财务状况、盈利能力C自己的债权能否收回D公司短期偿债能力和长期偿债能力 9、下列说法不正确的有（）。A如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级B特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管C有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级D信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级 10、_适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。A买入并持有战略B恒定混合策略C投资组合保险策略D战术性资产配置11、由股票和债券构成并追求股息收入和
4、债息收入的证券组合属于_A增长型组合B收入型组合C平衡型组合D指数型组合 12、目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是_。AASFABEFFASCAIMRDFLAAF 13、专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前_送至证监会。A1 个月B7 个工作日C10 个工作日D15 个工作日14、股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。A风险评价B业绩评价C资产评价D负债评价 15、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报_的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。A证券公司所在地B证券交易所所在地C期货公司所在地D中国证监
5、会指定 16、如果在下降趋势的末期出现上升三角形，以后可能会_。A进行整理B继续向下C反转向下D不能判断 17、在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该_。A先大后小B先小后大C较大D较小 18、向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取（）方式。A交易所竞价B公开竞价C网上竞价D网上定价 19、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员处_有期徒刑或者拘役。A5 年以下B3 年C3 年以下D5 年 20、根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。A买卖证券的方向B委托订单的数量C委托价格限制D委托时效限制 21、分析某行业是否属于增长型
6、行业，可进行下列_方法。A用该行业的历年统计资料来分析B用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较C用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较D用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较 22、上市公司持有面值 1000 元以上的股东人数应_。A不少于 1000 人B不少于 3000 人C不多于 1000 人D不多于 3000 人23、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易B市价交易C净价交易D议价交易 24、向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是_。A公募证券B上市证券C私募证券D非上市证券25、年弗雷德里克麦考莱首先提出的麦考莱
7、久期。A1938B1939C1940D1942二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金托管人在基金募集阶段的主要工作有_。A刻制基金业务片章、财务用章B开立基金的各类资金账户、证券账户C建立基金账册D将与基金有关参数输入监控系统 2、目前，我国基金大部分按照_的比例计提基金管理费。A1%B1.5%C2%D2.5%3、上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括_。A法律意见书B律师工作报告C证券发行保荐书D保荐人尽职调查报告E会计事务所报告 4、股票市
8、场的需求主要受到_政策因素的影响。A市场准入B利率变动状况C证券公司的增资扩股及融资渠道的拓宽D银证合作的前景5、对强势有效市场而言，下列说法正确的是_。A证券组合管理者只求获得市场平均的收益水平B证券组合管理者会选择积极进取的态度C证券组合管理者会选择消极保守的态度D证券组合管理者会努力寻找价格偏离价值的证券 6、股票净值又称_，是指每股股票所代表的实际资产的价值。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值 7、在我国，只有_认定的机构才能从事基金的代理销售。A中国人民银行B中国银监会C中国证监会D中国证券业协会 8、龙债券的投资者来自_的主要国家。A欧洲B亚洲C非洲D美洲 9、完全正相关的证
9、券 A 和证券 B，其中证券 A 方差为 30%、期望收益率为 14%，证券 B 的方差为 20%、期望收益率为 12%。在不允许卖空的基础上，以下说法正确的有_。A最小方差证券组合为 BB最小方差证券组合为 40%A+60%BC最小方差证券组合的方差为 24%D最小方差证券组合的方差为 20% 10、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是_。A涨跌幅限制B价格决定C大宗交易D报价方式11、债券投资的风险，主要包括_。A利率风险B再投资风险C赎回风险D汇率风险 12、行业分类的依据主要是_。A公司所处行业的类型B公司收入或利润的来源比重C产品的结构D原材料的来
10、源 13、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易B市价交易C净价交易D买卖价交易14、关于集合资产管理计划，下列说法正确的是_。A集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产B限定性集合计划的单个客户资金最低限额为 10 万元C非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为 15 万元D集合资产管理计划可以接受各种不同形式的资产 15、偏股型基金中股票的配置比例为_。A40% 60%B50%70%C60%80%D70% 90% 16、_是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。A招股公告B招股说明书C招股意向书D招股发
11、行书 17、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。A1%B2%C3%D5% 18、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为_。A金融远期合约B金融期货C金融期权D金融互换和结构化衍生工具 19、通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即（）。A到期收益率B投资组合内部收益率C现实复利收益率D加权平均投资组合收益率 20、在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。A境内；境外B境内；境内C境外；境外D境外；境内 21、根据公司法律制度的规定，上市公司股东大会
12、审议的下列事项中，须以特别决议通过的有_。A增加或减少注册资本B发行公司债券C公司章程的修改D董事会拟订的亏损弥补方案 22、下列有关债券含义的说法中，不正确的有_。A发行人需要还本付息B发行人是借入资金的主体C投资者是出借资金的经济主体D反映了二者之间的委托与受托关系23、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A70%B60%C50%D40% 24、下列不符合设立证券登记结算公司条件的是（）。A必须经国务院证券监督管理机构批准B具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D自有资金可以少于人民币 2 亿元，但不应低于 1 亿元25、下列关于银行间债券市场回购的说法中，正确的有_。A回购期限最短为 1 天B回购期限最长为 1 年C回购交易数额最小为债券面额 10 万元D回购交易单位为债券面额 1 万元
