1、黄金交易从业水平考试 试题集 VII黄金交易从业水平考试 试题集 VII 一、单项选择 （50 题，每题 1 分）1 询价交易的资金清算、实物交割与竞价交易实行（ ）管理。A、同一资金账户、同一实物账户 B、分账户 C、一户一码 D、统一账户2 询价交易实行交割日当日资金清算、交割日下一工作日资金结算的清算原则。在（ ） ，交易所根据申请将资金划入市场参与者在结算银行的专用账户。A、交割日下一日的 9:00 至 15:30 B、交割日下一日的 15:30 以前C、交割日下一工作日的 9:00 至 15:30 D、交割日下一工作日的 9:30 至 15:303 关于询价交易品种与交割品种对应说法
2、错误的是（ ）A、对于 AUX.CNY 交易品种，交割品种为标准重量 3 千克、成色不低于 99.95的金锭；B、对于 AUY.CNY 交易品种，交割品种为标准重量 1 千克、成色不低于 99.99的金锭；C、对于 AUX.CNY 交易品种，交割品种为标准重量 12.5 千克、成色不低于 99.5的金锭；D、AUX.CNY 交易品种与 AUY.CNY 交易品种不能替代交割；4 租借过户分为自动过户和手工审批过户，申请自动过户的借出方客户须为（ ） 。A、符合交易所自动过户的要求的会员及客户 B、交易所银行类会员及客户C、提交过自动过户手续的会员及客户 D、特殊法人户5 办理租借业务的会员及客户
3、双方需分别向交易所交纳租借业务手续费用，费用标准为（ ）A、黄金及铂金为 6 元/公斤，白银为 1 元/公斤 B、黄金及铂金为 0.6 元/公斤，白银为 0.11 元/公斤C、黄金及铂金为 6 元/公斤，白银为 0.011 元/公斤 D、黄金及铂金为 0.6 元/公斤，白银为 1 元/公斤6 办理质押业务的质权人及出质人双方需分别向交易所交纳质押业务手续费用，费用标准为（ ） 。A、3 元/公斤 B、4 元/公斤 C、5 元/公斤 D、6 元/公斤7 关于资金结算说法正确的（ ）A、交易所资金结算速度为 T+0B、在 T+1 日的 9:00 至 15:30，交易所根据会员的申请，将资金划入其在
4、结算银行的自营专用账户或代理专用账户。C、在 T+1 日的 9:00 至 15:00，交易所根据会员的申请，将资金划入其在结算银行的自营专用账户或代理专用账户。黄金交易从业水平考试 试题集 VIID、在 T+2 日的 9:00 至 15:00，交易所根据会员的申请，将资金划入其在结算银行的自营专用账户或代理专用账户。8 对于同一交易日的竞价交易的资金清算顺序（ ）A、现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易B、现货延期交收交易、现货实盘交易、现货即期交易C、现货即期交易、现货延期交收交易、现货实盘交易D、同时进行9 交易所实物交割次序为（ ）A、现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易
5、B、现货延期交收交易、现货实盘交易、现货即期交易C、现货即期交易、现货实盘交易、现货延期交收交易D、现货实盘交易、现货延期交收交易、现货即期交易10 黄金延期交收交易实物交割次序为（ ）A、Au（T+D） 、mAu（T+D） 、Au（T+N1） 、Au（T+N2） B、Au（T+D） 、Au（T+N1） 、Au（T+N2） 、mAu（T+D）C、Au（T+N1） 、Au（T+N2） 、Au（T+D） 、mAu（T+D） D、mAu（T+D） 、Au（T+D） 、Au（T+N1） 、Au（T+N2）11 下列对于上海黄金交易所交割品种说法错误的是（ ）A、对于 Au50g 交易合约，交割品种为标
6、准重量 0.05 千克、成色不低于 99.99的金条；B、对于 Au100g 交易合约，交割品种为标准重量 0.1 千克、成色不低于 99.99的金条;C、对于 Au99.99 交易合约，交割品种为标准重量 1 千克、成色不低于 99.99的金锭D、对于 Au（T+D） 、Au（T+N1）和 Au（T+N2）现货延期交收交易合约，基准交割品种为标准重量 3 千克、成色不低于 99.95的金锭。不可替代交割。12 下列对于上海黄金交易所交割品种说法错误的是（ ）A、对于 Au99.5 交易合约，交割品种为标准重量 12.5 千克、成色不低于 99.50的金锭B、对于 Pt99.95 交易合约，交
7、割品种为标准重量 0.5 千克、1 千克、2 千克、3 千克、4 千克、5 千克、6 千克、成色不低于 99.95的铂锭C、对于 iAu100g 交易合约，交割品种为标准重量 0.1 千克、成色不低于 99.99的金条D、对于 iAu99.99 交易合约，交割品种为标准重量 3 千克、成色不低于 99.99的金锭13 下列对于实物交割的顺序说法错误的是（ ）A、交易所对卖方会员及客户进行实物交割时，按成交流水先买入货权账户，后剩余库存账户逐笔扣黄金交易从业水平考试 试题集 VII除实物。B、多个剩余库存账户有实物时，先扣除库存数量最小的，余量再依次扣除。C、交易所系统根据银锭块号代码升序原则扣
8、除卖方会员及客户库存，同时根据数量相近、先多后少、时间优先原则向买方会员及客户进行分配。D、对于白银现货即期交易合约和延期交易合约的交割，交易所都是按合约成交时间顺序进行履约配对。14 关于运保费，说法错误的是（ ）A、金锭、金条、Ag99.99 银锭由交易所负责统一调运B、金锭、100 克金条、Ag99.99 银锭运保费由买卖双方共同承担C、50 克金条运保费由买方承担D、国际板品种暂不收取运保费15 上海金集中定价合约交易标的为经交易所认可的（ ）A、标准重量 3 千克、成色不低于 99.95的金锭 B、标准重量 1 千克、成色不低于 99.99的金锭C、标准重量 12.5 千克、成色不低
9、于 99.5的金锭 D、标准重量 3 千克、成色不低于 99.99的金锭16 关于上海金说法错误的是（ ）A、交易代码为 SHAU，报价单位为人民币元/克，最小变动价位为 0.01 元B、合约交易单位为“手” ，每手为 1 千克C、合约最小申报量为 1 手，单一客户每场单边最大申报量为 3000 手D、交割时间为 T+2 日17 上海金集中定价说法正确的是（ ）A、上海金集中定价交易开始时间为早上 9：00B、上海金集中定价交易晚盘定价时间为 19:50C、上海金集中定价交易分为早盘定价交易和晚盘定价交易；D、上海金集中定价交易分为早盘定价交易和午盘定价交易两场，早盘定价交易开始时间为 10:
10、15，午盘定价交易开始时间为 14:15。18 下列关于上海金的交易规则说法错误的是（ ）A、会员和客户参与上海金集中定价交易的申报，只在该场定价过程中有效。B、上海金集中定价交易设价格涨跌停板。C、上海金集中定价交易实行保证金交易制度。D、交易所对申报成功的买卖单即时冻结保证金，最低交易保证金比例为 6%19 交易所对于结算发票开具的规定错误的是（ ）A、结算发票由交易所于交易完成后根据交易系统生成的交易数据，分别对买卖各方（个人除外）逐黄金交易从业水平考试 试题集 VII笔开具，卖出方取得结算联，买入方取得发票联。B、卖出方会员或客户在交易完成后三个月内未向交易所开具发票以取得结算发票的，
11、视为自动放弃，交易所不再向其开具结算发票。C、结算发票于交易所所在地至会员所在地之间的传递过程中发生遗失，可以补开，交易所也可提供发票存根联复印件作为已开票证明。D、结算发票在传递至会员单位后发生遗失，不得补开，造成的经济损失由会员或其客户承担。20 关于黄金自然属性的表述中错误的是（ ）A、熔点高 B、密度大 C、良好的刚性和抗拉伸性 D、地质资源量稀缺21 历史上最先使用金本位制的国家（ ）A、英国 B、美国 C、德国 D、中国22 历史上，将黄金作为货币，在国际上是硬通货，可以自由进出口。当国际贸易出现赤字时，可以用黄金支付；在国内，黄金可以做货币流通。这种货币体系通常被称为（ ）A、银
12、本位制 B、金本位制 C、金汇兑本位制 D、金银复本位制23 下面关于布雷顿森林体系的说法中错误的是（ ）A、美元与黄金挂钩 B、其他货币与美元挂钩C、美元的增发必须经过其他国家的同 D、美国承担以官价兑换黄金的义务24 黄金运用于工业和高技术领域体现了黄金的那种属性（ ）A、商品属性 B、货币属性 C、金融属性 D、自然属性25 会员对成交记录有异议时，应在（ ）以书面形式向交易所提出。A、下一交易日开始前 B、2 个交易日内 C、3 个交易日内 D、当个交易日结束前26 某客户开户后在保证金账户存入资金 30 万元，某日开仓买入 AU(T+D)5 手，成交价 280 元/克，同一天平仓 2
13、 手，成交价 282 元/克，当日结算价 281 元/克。假设保证金比例为 15%，手续费为万分之四，则该客户当日交易手续费金额为（ ）元，当日盈亏金额为（ ）元，可用资金为（ ）元。 （ ）A、845.6；9250；173204.4 B、785.6；7000；179764.4C、830.8；7400；168242.4 D、894.8；6380；171692.427 黄金投资风险、履约责任以及费用由（ ）自行承担。A、交易所 B、会员与客户共担 C、交易所会员 D、客户28 客户不顾交易所会员的风险警示，坚持要求投资某资产时，会员应当要求其签署（ ）黄金交易从业水平考试 试题集 VIIA、授权
14、委托合同 B、承诺书 C、知情同意书 D、质押合同29 对违反交易所客户适当性管理规定的会员，交易所依据相关法规对其采取相应的监管措施，并视情节轻重向（ ）通报或提出行政处罚建议。A、中国黄金协会 B、中国证监会 C、中国人民银行 D、中国证券业协会30 会员应本着（ ）的原则，加强对代理客户的教育和引导，提高市场主体素质，提高市场运作和经营水平，严格执行中华人民共和国税收规定。A、专业胜任 B、公平公正 C、诚实信用 D、勤勉谨慎31 与交易所相关的资料及交易记录等保存时间应不少于（ ）A、2 年 B、3 年 C、5 年 D、10 年32 下列关于交易所会员开展代理业务的相关描述，错误的是（
15、 ）A、会员接受客户委托从事交易时，应与客户签署代理协议B、会员为控制交易风险，需要对客户持仓实施强行平仓的，应当遵守双方合同规定的标准和条件，并以合同约定的方式通知客户C、会员开展代理业务应按不低于年代理手续费的 6%的比例提取风险准备金D、开展代理业务的会员应设立风险准备金专用账户。33 交易所实行交易保证金制度。黄金、白银延期交收合约的最低交易保证金分别为（ ）A、6%；9% B、9%；6% C、10%；20% D、10%；10%34 交易所实行价格涨跌停板制度。黄金、白银延期交收合约的涨跌停板分别为（ ）A、5%；7% B、7%；5% C、9%；6% D、6%；9%35 交易所实行价格
16、涨跌停板制度，现货实盘合约、现货即期合约的涨跌停板分别为（ ）A、30；10% B、10；10% C、30；30% D、10；30%36 根据现行税收政策规定，通过上海黄金交易所买卖标准黄金，卖方可免征（ ）A、营业税 B、增值税 C、印花税 D、个人所得税37 延期交收交易的中立仓申报时间为（ ）A、14:30-15:00 B、15:00-15:30 C、15:30-15:31 D、15:31-15:4038 期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的（ ）方式免除合约履约义务。A、实物交割 B、现金结算交割 C、对冲平仓 D、套利投机黄金交易从业水平考试 试题集 VII39 资金结算原
17、则为（ ） 。A、集中 B、净额 C、直接 D、集中、净额、分级40 下列机构中， （ ）不属于会员制交易所的设置机构。A、会员大会 B、董事会 C、理事会 D、各业务管理41 上海黄金交易所正式开业于（ ） ，它的成立标志着中国黄金市场走向全面开放。A、2001 年 6 月 12 日 B、2001 年 10 月 30 日 C、2002 年 6 月 12 日 D、2002 年 10 月 30 日42 上海黄交易所是国务院批准设立，经（ ）审批成立的在国家工商行政管理部门登记注册，不以盈利为目的，履行交易所规定职能，实行自律管理的法人。A、保监会 B、证监会 C、中国人民银行 D、银监会43 （
18、 ）确立美元与黄金挂钩，美国承担以官价兑换黄金的义务。A、第一次世界大战 B、20 世纪 30 年代 C、布雷顿森林体系 D、1978 年国际货币基金协定44 金本位制是黄金()属性表现的高峰。A、商品 B、金属 C、货币 D、装饰45 中国人均拥有黄金（ ）左右A、3.5 克 B、12 克 C、15 克 D、25 克46 以下类别中，有资格取得增值税专用发票的是：（ ）A、个体消费者 B、一般纳税人 C、小规模纳税人 D、法人企业47 在国际黄金市场发展轨迹中，20 世纪 40 年代至 70 年代初期是（ ）时期。A、皇权垄断 B、金本位 C、布雷顿森林体系 D、黄金非货币化48 下列国家地
19、区中，黄金储备占外汇储备比例最低的是（ ）A、日本 B、印度 C、中国大陆 D、俄罗斯49 世界上交易量最大和最活跃的黄金交易市场是（ ）A、伦敦 B、美国纽约 C、香港 D、东京50 上海黄金交易所推出黄金现货延期交收 AU（T+D）的时间是（ ）黄金交易从业水平考试 试题集 VIIA、2001 年 8 月 1 日 B、2002 年 8 月 1 日 C、2004 年 8 月 1 日 D、2005 年 8 月 1 日二、多项选择 （25 题，每题 2 分）1 以下哪个合约是不向个人开放交易的挂牌合约：（ ） 。A、Au(T+D) B、Ag99.99 C、Ag99.9 D、Au100g2 上海黄
20、金交易所交割规则中，出、入库手续涉及的费用主要包括（ ） 。A、仓储费 B、运保费 C、出库费 D、入库费3 狭义的职业道德是指：（ ） 。A、在一定职业活动中应遵循的、体现的一定职业特征的调整一定职业关系的职业行为准则和规范B、职业道德是从业人员在进行职业活动时应遵循的行为规范C、职业人员对社会所应承担的道德责任和义务D、高尚的品德和社会情操4 下列说法正确的有（ ） 。A、产用金企业不通过黄金交易所，双方直接购销黄金享受增值税减免政策B、交易所资金清算到会员，实物负责到客户C、黄金一旦提货出库，就不能再入库D、黄金的运保费用目前为 0.06 元/克5 黄金交易重量规格为（ ）的金条、12.
21、5 千克的金条、金锭和法定金币。A、50 克 B、100 克 C、1000 克 D、3000 克6 上海黄金交易所个人客户提交开户申请的步骤（ ）A、个人投资者开户需要提供有效身份证明。港澳台同胞以及外籍人士提供有效身份证明（如护照）复印件；B、完整填写上海黄金交易所开户登记表 ；C、签订委托代理交易协议书及所有附属文件；D、客户代码申请完毕，经上海黄金交易所审批备案，交易所生成客户交易代码，开户完成。客户即可以进行自助或委托交易。黄金交易从业水平考试 试题集 VII7 上海黄金交易所机构客户提交开户申请的步骤（ ）A、机构的营业执照、组织机构代码证、税务登记证以及一般纳税人证明的复印件；B、
22、完整填写上海黄金交易所开户登记表 ；C、签订委托代理交易协议书及所有附属文件，开户保证金入账；D、客户代码申请完毕，交易资金进入指定代理交易专用账户后（应在黄金交易所代理账户打入交易保证金最低人民币一万元） ，经上海黄金交易所审批备案，交易所生成客户交易代码，开户完成。客户即可以进行自助或委托交易；8 黄金从业人员的职业道德规范包括（ ）A、不能盲目营销，从而增加客户投资风险B、不承诺盈利，不共担风险，不代客操盘，切忌说满话、说大话C、当出现突发事件、重大事件引起金价剧烈波动时，应该第一时间掌握并告知客户；对于反向持仓的客户及时提醒，高度注意风险控制；D、重大事件前、节假日前维持谨慎，适当控制
23、仓位；建议客户轻仓、追仓、调仓；不要重仓、满仓，戒贪戒赌；9 当出现下列哪些情况，交易所可以根据市场风险调整交易保证金水平()。A、持仓量达到一定水平时 B、遇国家法定长假时C、出现涨跌停板时 D、延期交割合约延期补偿方向数日出现多付空10 交易所指定仓库负责为会员及客户办理实物出入库手续，其中金锭实行（ ）的原则。A、择库存货 B、定库存货 C、择库取货 D、定库取货11 交易所指定仓库负责为会员及客户办理实物出入库手续，其中金条实行（ ）的原则。A、择库存货 B、定库存货 C、择库取货 D、定库取货12 交易所指定仓库负责为会员及客户办理实物出入库手续，其中铂金实行（ ）的原则。A、择库存
24、货 B、定库存货 C、择库取货 D、定库取货13 二次清算分（ ）和（ ）两种。A、交易清算 B、入库清算 C、出库清算 D、实物清算14 下列选项中，属于交易所提供的业务服务为（ ） 。A、交割清算 B、质量认证 C、物流配送 D、租借过户15 下列选项中，属于交易所主板交割品种为（ ） 。A、标准重量 1 千克、成色不低于 99.99的金锭 B、标准重量 3 千克、成色不低于 99.95的金锭黄金交易从业水平考试 试题集 VIIC、标准重量 12.5 千克、成色不低于 99.5的金锭；D、标准重量 0.1 千克、成色不低于 99.99的金条16 下列选项中，属于交易所国际版交割品种为（ ）
25、 。A、标准重量 1 千克、成色不低于 99.99的金锭 B、标准重量 3 千克、成色不低于 99.95的金锭C、标准重量 12.5 千克、成色不低于 99.5的金锭；D、标准重量 0.1 千克、成色不低于 99.99的金条17 关于 Pt99.99，下列说法正确的是（ ） 。A、出库后不可以再入库交割 B、出库后依然可以再入库交割C、只能买入提货，不能卖出交割 D、只能卖出交割，不能买入提货18 客户从国际板指定仓库提取实物须向（ ）和()申报实物流向。A、银行 B、海关 C、交易所 D、仓库19 会员办理出库手续时，须提交下列证件及凭证：（ ） 。A、 上海黄金交易所出库申请单 B、上海黄
26、金交易所提货申请单C、USB-KEY（国际会员及国际客户可以不提供） D、提货人有效身份证件20 铂金及白银现货即期合约的最小交割量为（ ）手，白银现货延期交收合约的最小交割量为（ ）手。A、1 B、15 C、3 D、5黄金交易从业水平考试 试题集 VII三、判断题 （20 题，每题 0.5 分）1 会员清算准备金余额低于交易所规定的最低余额，应该追加资金，追加的资金必须在下一个交易日开市前补足。 （ ）2 当日盈亏包括平仓盈亏、持仓盈亏。 （ ）3 当出现单边市会员无法履约时，交易所或国际中心有权采取暂停开仓业务，按规定强行平仓，并用平仓后释放的保证金履约赔偿，依法处置质押物，用该会员的会员
27、资格费或会员资格转让所得款项或其他资金履约赔偿等保障措施。 （ ）4 当延期交收合约价格出现同方向连续涨跌停板或市场风险明显增大时，交易所可以采取调整涨跌停板幅度、提高交易保证金、按规定原则减仓等措施释放交易风险。 （ ）5 为防止客户资金爆仓，客户的持仓一般不建议满仓操作。 （ ）6 历史上，将黄金作为货币，在国际上是硬通货；可以自由进出口；当国际贸易出现赤字时，可以用黄金支付；在国内，黄金可以做货币流通。这种货币体系通常被称为金本位制。 （ ）7 对于在规定时间内没补足保证金的持仓，交易所会对其进行冻结资金。 （ ）8 风险是指未来结果出现收益或损失的不确定性。 （ ）9 会员、会员自营账
28、户和代理客户的延期交收合约盘后持仓量超过交易所限仓规定的 50%时，须向交易所提供大户报告。 （ ）10 交易所实行限仓制度是指交易所规定会员或客户对某一合约单边持仓的最大数量。具体限仓的办法包括交易所采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法。 （ ）11 会员须在交易所指定的结算银行分别开立自营和代理专用账户进行资金结算，代理客户资金应存入代理专用账户。 （ ）12 代理专用账户的资金属于会员所有。 （ ）13 结算银行是指交易所制定、协助交易所办理交易资金清算业务的商业银行。 （ ）14 实物交易费用包含手续费、延期费、仓储费、运保费等。 （ ）15 二次清算是指会员入库（出库） ，实物与实际交易标地的区别而产生的费用。 （ ）16 二次清算的顺序：直接从会员保证金账户中扣除；保证金账户余额不足，如会员发生卖出交易，从货款中扣除；交易所发送催款通知，会员在收到通知后一个工作日内付款。 （ ）17 交易结束后，对会员的收付货款、以上的费用进行轧差，计算出会员当日是应收还是应付，增减会员保证金余额，这个过程就是 T+0 清算。 （ ）
