1、2016 年下半年山东省基金从业资格：大宗商品投资概述考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、基金合同一旦中止，基金财产就进入_程序。A：准备B：运作C：募集D：清算 2、_指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。A：基金运作费B：基金托管费C：基金销售费D：基金管理费3、开放式基金份额的_，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。A：申购B：赎回C：认购D：
2、登记 4、为统一规范基金认(申)购费用及认(申) 购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于 2007 年 3 月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按_为基础收取。A：认购金额B：认购份额C：认购利息D：净认购金额5、股票的内在价值就是股票未来收益的_。A现值B期望价值C价值总和D期望价格 6、根据证券投资基金法，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了_A以备支付基金份额持有人的赎回款项B提高基金组合的久期，使之与负债相匹配C降低资本利得税和基金托管费等费用D提高基金的整体收益水平 7、以下关于开放式基金认购
3、、申购和赎回费的说法中，正确的有_。A赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除C基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准D基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准 8、基金监管的首要目标是_A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展 9、下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是_。A募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D货
4、币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定 10、基金的不定期信息披露包括_。A澄清公告B临时报告C基金季度报告D基金年度报告11、_是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。A：基金管理费B：基金托管费C：基金销售费D：基金交易费 12、基金市场营销的活动包括_。A基金产品设计B价格定位C促销D市场定位 13、基金组织在契约型证券投资基金中是一个_A：代理机构B：中介机构C：无形机构D：有形机构14、从产品结构来看，_更容易做到绝对收益。A股票型基金B债券型基金C混合型基金D货币市场基金 15、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为_。A3%B5%C
5、10%D12% 16、前台业务系统应具备的功能包括_。A提供投资资讯功能B对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C交易功能D为基金投资人提供服务的功能 17、证券交易所在性质上不是_。A证券监管机构B证券服务机构C证券投资人D自律性组织 18、考察基金经理投资哲学的要点有_。A基金经理是否追求中长期战略市场B基金经理是否重视公司调研C基金经理是否倾向于集中投资D基金经理是否追求绝对收益 19、_的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。A零息债券B浮动利率债券C息票累积债券D附息债券 20、基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A
6、信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 21、以下不属于债券收益的是_。A利息收入B权益分红C资本损益D再投资收益 22、_是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。A：计划实施概要B：市场营销现状C：市场威胁和市场机会D：目标市场和可能存在的问题23、我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为_。A无记名股票B记名股票C记名股票或无记名股票D优先股票 24、根据证券投资基金法，会
7、导致封闭式基金无法上市交易的情况包括_。A上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准B合同期限为 10 年C募集金额为 5 亿元人民币D基金份额持有人为 500 人25、基金注册登记机构负责的业务包括基金_。A登记B存管C清算D交收二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、有价证券是_的一种形式。A：真实资本B：货币资本C：虚拟资本D：商品资本 2、基金市场的服务机构包括_。A律师事务所B会计师事务所C基金代销机构D基金注册登记机构3、以下哪种金融工具不是货币市场
8、基金不得投资的对象_A：股票B：可转换债券C：剩余期限超过 397 天的债券D：流通不受限的证券 4、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的_。A担保债券B抵押债券C优先股票D普通股票5、金融衍生工具可能存在的风险有_。A结算风险B市场风险C法律风险D操作风险 6、开放式基金的分红方式有_和_两种。A股票分红B现金分红C分红再投资转换为基金份额D债券利息 7、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是_。A投资管理风险B通货膨胀风险C职业道德风险D公司治理风险 8、在基金管理公司的治理结构中，_处于核心地位。A：
9、公司董事会和经营层B：监管层C：公司董事会D：经营层 9、基金持有人享有_等法定权利。A分享基金财产收益B基金资产运作管理权C剩余基金资产分配权D基金资产保管权 10、一般来说，期限较长的债券，_，利率应该定得高一些。A：流动性强，风险相对较小B：流动性强，风险相对较大C：流动性差.风险相对较小D：流动性差，风险相对较大11、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在_。A封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则B上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则C交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则D经中国证监会授
10、权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责 12、下列关于基金资产估值陈述不正确的是_。A基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值B基金的份额净值的估值结果不必都是公允的C基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程D基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格 13、_的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。A：私募基金B：被动型基金C：公募基金D：收入型基金14、发生巨额赎回的情况下，基金管理人决定部分延迟赎回的，可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额_的前提下，对其
11、余赎回申请延期办理。A4%B6%C8%D10% 15、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。A会计师事务所B证券投资咨询公司C资产评估机构D律师事务所 16、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为_。A浮动利率债券B息票累积债券C固定利率债券D零息债券 17、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于_。A明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览B分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考C有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，
12、促进投资目标的实现D完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标 18、基金管理公司最基本的一项业务是_。A基金募集B投资管理C基金销售D受托资产管理 19、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券，在类型上主要是_A：封闭式基金B：开放式基金C：偏股基金D：偏债基金 20、通常，处于_的投资人多属于保守型。A家庭形成期B家庭成长期C家庭成熟期D家庭衰老期 21、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种_。A投资形式B负债形式C融资形式D资产形式 22、下列各指标中，_以标准差代表基金的总风险。A夏普指数B詹森指数C特雷诺指数D道-琼斯指数23、以下哪种费用不可以从基金财产中列支_A：申购费B：基金托管费C：信息披露费D：基金管理费 24、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司_的基础。A负债B注册资本C虚拟资本D货币资金25、基金投资运作过程中，_负责组织、制定和执行交易计划。A研究部B投资部C交易部D法律部
