1、广东省 2017 年上半年基金从业资格：期权合约组成要素考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、封闭式基金分配后，基金份额应当_。A低于面值B等于面值C低于或等于面值D高于或等于面值 2、根据公司法，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币_万元。A2B3C5D103、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从_明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。A前台业务系统和自助式前台系统B后台管理系统C信息管理平台应用系统的支持系统D监管系统信息报送 4、为统一规范基金认(申)购费用及认(申) 购份额的计算方法，更好地保护基金投资
2、人的合法权益，中国证监会于 2007 年 3 月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按_为基础收取。A：认购金额B：认购份额C：认购利息D：净认购金额5、下列不能作为证券投资基金特点的是_A：分散风险B：专业理财C：稳定市场D：集合投资 6、商业银行的基金托管人资格由_来共同核准。A中国银监会B中国人民银行C中国证监会D财政部 7、证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由_负责。A保荐人B发行人C投资者D承销商 8、开放式基金募集期限届满合同正式生效，需满足_。A基金募集份额总额不少于 2 亿份
3、B基金募集金额不少于 2 亿元人民币C基金份额持有人不少于 1000 人D中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认 9、内部环境控制中，应建立包括_等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。A基金产品B投资人风险承受能力C基金收益D运营操作 10、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为_元人民币。A1B0.1C0.01D0.00111、证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。A10%B30%C50%D60% 12、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型
4、是_。A股票型基金B债券型基金C混合型基金D货币市场基金 13、基金利润主要包括_。A利息收入B投资收益C公允价值变动损益D其他收入14、_常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。A夏普指数B贝塔系数C特雷诺指数D詹森指数 15、_ 中国证券业协会证券投资基金业委员会 (以下简称“基金业委员会”)成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。A：2002 年 7 月 4 日，B：2002 年 12 月 4 日，C：2004 年 12 月 4 日，D：2002 年 8 月 4 日， 16、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括_。A份额限制不同B交易场所不同C投资对象
5、不同D激励约束机制与投资策略不同 17、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。A地理因素B人口因素C投资者心理因素D投资者行为因素 18、下列不属于证券市场显著特征的选项是_A：证券市场是价值实现增值的场所B：证券市场是价值直接交换的场所C：证券市场是财产权利直接交换的场所D：证券市场是风险直接交换的场所 19、中国证券业协会以“_”为自律管理的工作方针。A公平、公开、公正B法制、监管、自律C自律、服务、传导D效率、严谨、开拓 20、证券投资基金销售管理办法及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括_。A签订代销协议，明确委托关系B基金管理人应制定业务规则并监督实施C建立相关制度
6、D禁止提前发行 21、我国第一只具有保本特色的基金是_。A招商安泰系列基金B华安现金富利基金C南方避险增值基金D南方宝元债券基金 22、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括_。A家庭规模B社会阶层C家庭生命周期D交通通信条件23、开放式基金募集的基金份额总额符合证券投资基金法第四十四条的规定，并具备_条件的，方可成立。A基金募集份额总额不少于 3 亿份B基金募集份额总额不少于 2 亿份C基金募集金额不少于 2 亿元人民币D基金份额持有人不少于 200 人 24、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括_。A国债B企业短期票据C中央银行票据D政策性金融证券25、销售机构在销售基金和相关产品
7、的过程中，应当把_的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A中高风险B中等风险C低风险D高风险二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列关于公募基金的说法中，正确的有_。A募集对象不固定B投资金额要求低，适宜中小投资者参与C接受监管部门的严格监督D允许面向社会公开发售基金份额和宣传推广 2、在我国，_负责对基金活动实施监管。A中国证监会B中国银监会C中国保监会D中国证券业协会3、以下原则中，_不是基金监管的原则。A依法监管原则B监管的连续性和有效性原则C周期性原
8、则D公开、公平和公正原则 4、基金管理公司风险控制制度体系由_构成。A公司章程B内部控制大纲C公司基本管理制度D部门规章制度5、按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于_。A向他人贷款或者提供担保B从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动C从事承担无限责任的投资D买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外) 6、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般_损益。A逐时结转B逐日结转C逐周结转D逐月结转 7、基金销售监管的原则包括_。A依法监管原则B公开、公平、公正原则C审慎监管原则D监管的连续性和有效性原则 8、首次公开发行的股票以_方式确定股票发行价格。A询
9、价B协商定价C网上竞价D资产核算定价 9、_是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A股份回购B股票分割与合并C股利政策D增发、配股与转增股本 10、下列关于基金分类的说法，正确的有_。A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET 与上市开放式基金(10 等D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金11、下列属于消极性股票投资策略的是_A：以技术分析为基础的投资策略B：以基本分析为基础的投资策略C：市场
10、异常策略D：指数型投资策略 12、证券市场两个最基本和最主要的品种是_。A基金B股票C债券D衍生品 13、在我国基金市场中，_承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。A商业银行基金代销部门B商业银行基金托管部门C基金管理人D基金托管人14、根据中国证监会对基金类别的分类标准，_以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A：50%B：60%C：70%D：80% 15、基金财产不得用于_。A承销证券B支付基金托管费C向他人提供贷款D向他人提供担保 16、证券发行人可以分为_。A个体户B公司 (企业)C政府和政府机构D金融机构 17、对基金市场营销理解正确的有_。A市场营销以投资者的需求为核
11、心B基金市场营销只是基金公司向客户销售基金产品的活动C市场营销涉及产品组合的设计、销售、售后服务等一系列活动D市场营销的内涵根据实际情况不断变化发展 18、通常情况下，_被视为无风险证券。A金融债券B政府机构债券C中央政府债券D中央银行发行的证券 19、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有_。A夏普指标B特雷诺指标CStutzer 指标D詹森指标 20、_是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A开放式基金转换B开放式基金非交易过户
12、C开放式基金份额的转托管D开放式基金份额的冻结 21、以下关于混合型基金的表述，正确的有_。A混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性”B其基金经理的择时能力在管理中尤为重要C混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好D从产品结构来看，与股票型基金相比，混合型基金更容易做到绝对收益 22、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是_A：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B：预测该基金的证券投资业绩C：有明确、醒目的风险提示和警示性文字D：夸大单位或者个人的推荐性文字23、我国的股票价格指数有_。A沪深 300 指数B深证成份指数C香港恒生指数D是证全债指数 24、在债券合约中未规定利息支付的债券是_。A浮动利率债券B凭证式债券C零息债券D固定利率债券25、基金监管部对基金销售进行监管的主要方式有_。A市场声誉监管B市场准入监管C日常持续监管D清算终止监管
