1、海南省 2017 年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、在计算 GDP 时，区分国内生产和国外生产一般以常住居民为标准。常住居民指的是_。A居住在本国的公民B居住在本国的公民和外国居民C居住在本国的公民和暂居外国的本国公民D居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民 2、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的_。A看涨期权B看跌期权C平价期权D以上都不埘3、结算头寸用于应付日常结算，其利息按
2、_规定的利率计付给会员。A中国银行B中国人民银行C建设银行D工商银行 4、外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前_周的负债。A4B4 8C8 12D12165、可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满（）。A1 个月B3 个月 C6 个月 D1 年 6、投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益股份达到或者超过该公司已发行股份的 5%但未达到_的，应当编制简式权益变动报告书。A10%B15%C20%D25% 7、目前，我国证券投资基金托管费按_计提。A日B周C月D季 8、证券业协会的权力机构是_。A董事会B会员大会C股东大会D主席大会 9、常
3、用的基金净值收益率的几种计算方法不包括_。A简单(净值) 收益率B预期收益率C时间加权收益率D算术平均收益率 10、（）是证券监管工作的首要目标。A依法监管B保护投资者利益C保证证券市场的公平、效率和透明D降低系统性风险11、LOF 基金最核心的制度安排是（）。A结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势B一天可以提供一次或多次基金净值报价C基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制D套利机制 12、2006 年 2 月 9 日，中国人民银行发行了关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知，通知发布当天国家开发银行和_完成首笔交易。A中国农业银行B中国光大银行C中国建设银行
4、D中国民生银行 13、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日_个月内启动推广工作，并在_个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。A1，5B3， 15C2， 30D6，6014、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（）。A建设国债B特种国债C赤字国债D战争国债 15、下面不属于基金市场营销的意义的是（）。A吸引客户并留住客户B完善基金市场监管C建立与投资者的良好关系D培养投资者对公司的忠诚度 16、根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为_手。A1B10C100D1000 17、以下不属于上市后证券存管业务的是_
5、。A股东名册登记B交易过户C发放现金红利D非交易过户 18、新股网上竞价发行中，投资者作为_，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A卖方B买方C委托方D代理方 19、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。A1000B2000C3000D5000 20、_是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A证券自营业务B证券经纪业务C融资融券业务D证券资产管理业务 21、某股份公司因 200
6、0 年度出现亏损，董事会提议 2000 年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于_。A可转换优先股B参与优先股C股息率可调整优先股D累积优先股 22、从_起，证券(股票) 交易印花税税率为 3。A2007 年 5 月 31 日B2007 年 5 月 30 日C2007 年 5 月 29 日D2007 年 5 月 28 日23、证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议，这是证券投资分析师的_。A独立诚信原则的内涵之一B谨慎客观原则的内涵之一C勤勉尽职原则的内涵之一D公正客观原则的内涵之一 24、下面关于境外上
7、市外资股的阐述正确的是_。A境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份B它采取无记名股票形式C以美元标明面值D公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，井以人民币支付25、某封闭式基金去年亏损 3000 万元，今年实现净利润 5000 万元。不考虑其他因素，那么今年此基金至少应分配利润（）万元。A900B1800C2700D4500二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据规定，证券营业部在经营过程中发生的各项成本费
8、用应当以_核算。A实际发生数B平均发生数C计划发生数D实际发生数的一定比例 2、仅可以在合格机构投资者范围内交易的 ADR 是_。A一级有担保 ADRB二级有担保 ADRC三级有担保 ADRD144A 私募 ADR3、不属于流动性偏好理论基本观点的是_。A利率期限结构取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较B市场效率低下导致资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在障碍C投资者在接受长期债券时会要求对他承受的与债券较长偿还期限相联系的风险给予补偿D利率期限结构完全取决于对未来利率的市场预测 4、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是（）。A只能向原股东配售
9、股票B只能向全体社会公众发售股票C可以向原股东配售股票，也可以向不特定对象公开募集股份D可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票5、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该_的 10%。A上市公司净资产B证券交易总量C证券流通市值D证券发行总量 6、证券公司咨询服务的主要内容包括_。A简单介绍技术分析软件的使用方法B介绍网上交易、自助交易的使用方法C介绍开户委托、交割等操作规章及注意事项D及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等重大信息 7、以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的_原则，即基金评价过程和结果客观准确，不
10、得使用虚假信息作为基金评价的依据，不得发布虚假的基金评价结果。A一致性B客观性C公正性D长期性 8、在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（）。A招募说明书B托管协议C基金份额发售公告D基金合同 9、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过_。A交易清算系统B交易系统C各证券公司D各银行 10、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是_。A上证 180 指数B深证综合指数C上证综合指数D深证成分股指数11、长期国债的偿还期限一般在_。A1 年以上B3 年以上C5 年以上D10 年或 10 年以上 12、既考虑负债带来税收抵免收
11、益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。AMM 公司税模型B米勒模型C破产成本模型D代理成本 13、_是不同市场之间债券的互换。A替代互换B市场间利差互换C税差激发互换D应急免疫14、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为（），则折合成的股份界定为国有法人股。A60%B51%C50%D40% 15、_用的是系统风险而不是全部风险。A特雷诺指数B夏普指数C詹森指数D信息比率 16、对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定_。A证券开市期间停牌的，停牌前的申报无效B停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报C复牌时对已
12、接受的申报实行集合竞价D集合竞价产生开盘价以后，以连续竞价继续当日交易 17、证券公司如属于公司法界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据证券法的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的_。A20%B30%C40%D50% 18、公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于（）。A担保金额B最近 1 期末经审计的净资产C最近 1 期末经审计的总资产D债券总值 19、证券公司从事短期融资券主承销业务，其公司的财务指标必须符合_的条件。A总资产规模不低于 30 亿元人民币B净资产规模不低于 10 亿元人民币C净资本规模不低于 20 亿元人民币D上年度净利润不低于 4
13、 亿元人民币E净资本利润率不低于 4% 20、根据中华人民共和国公司法规定，公司在_时可以收购本公司的股票。A反收购B维护二级市场股价C为减少公司资本而注销股价D支持有本公司股票的其他公司合并时 21、外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于_，上市公司应在_日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。A10% ，10B20%，10C25%，10D25% ，20 22、证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了_。A健全性原则B独立性原则C制衡性原则D防火墙原则23、两极策略将组合中债券的到期期限_。A向左平移B向右平移C集中于波峰和波谷D集中于两极 24、债券的基本性质包括_。A债券属于有价证券B债券是一种虚拟资本C债券是一种真实资本D债券是债权的表现25、财务顾问业务的具体业务范围包括_。A为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
