1、湖北省 2016 年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、以下哪条原则不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则_A合法、合规性原则B全面性原则C审慎性原则D成本效益原则 2、新公司法允许公司按照规定的比例在_年内分期缴清出资。A2B3C4D53、在已经得到了趋势线后，通过第一个峰和谷可以做出这条趋势线的平行线，这条平行线就是_。A压力线B支撑线C趋势线D轨道线 4、下列基金中，_管理费率一般最高。A认股权证基金B股票基金C债券基金D货币市场基金5、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说_
2、。A资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 6、下列说法错误的是_。A外商直接投资主要是通过向政府或企业提供债务形式B外商直接投资对所投资企业有一定的控股权C外商间接投资对被投资企业没有控股权D通常而言，外商通过二级市场购买 B、H 股属于间接投资 7、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指_。A债券交易期限B债券发行期限C利息偿还期限D债券到期期限 8、以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是（）。A证券公司为单一客户办理定向资产管理业务B证券公司与客户可
3、以是一对一，也可以是一对多的投资管理服务C具体投资的方向在资产管理合同中约定D必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 9、_最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。A自动传真B电子信箱C手机短信服务D邮寄服务 10、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过_天。A90B180C270D36011、1992 年 10 月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约_，实现了由远期合同向期货交易的过渡。A特级铜期货标准合同B特级铝期货标准合同C特级锡期货标准合同D特级铅期货标准合同 12、收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消收购计划的，从
4、向中国证监会提出取消收购计划的书面申请之日起（）个月内，不得再次对同一上市公司进行收购。A3B6C9D12 13、根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后 30 日内由向公司登记机关申请设立登记。A全体股东指定的代表B董事会C发起人D董事长14、假设一个投资者购买了一张面值 100 元、期限为 3 年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为 10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是_。A9%B10%C11%D12% 15、现代证券组合理论的开端是（）。A马柯维茨B夏普C罗尔D特雷诺 16、办理权证代理结算须向中
5、国结算深圳分公司提交的材料中，不包括_。A证券交收账户开立申请表B权证交收履约保证金账户申请表C代理双方签署的代理结算协议D代理双方共同提交的代理结算申请 17、根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括_等。AA 股BH 股C债券D基金 18、根据相关的规定；我国融券卖出的申报价格不得低于该证券的_。A最新成交价B净值C当日开盘价D前日收盘价 19、证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。A承销业务B自营业务C经纪业务D各项业务 20、下列对机构投资者的论述不正确的是_。A从广义的角度来看，一切参加证券市场投资的法人机构都可以视为机构投资者B机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、
6、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司，境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人C机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D参与证券市场投资、资金在 100 万元以上的法人机构才是机构投资者 21、证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当_。A履行保密义务B可以传递给委托单位C不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券D可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性 22、目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以_方式发行记账式国债。A承购包销B行政分配C承购代销D公开招标23、上市公司公开发行新股的一般规定要求
7、最近 24 个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降_以上的情形。A10%B30%C50%D70% 24、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括_。A一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B大宗交易C协议转让D自营证券交易25、投资者认为市场效率较强时，可采用_。A指数化的投资策略B免疫和现金流匹配策略C积极的投资策略D债券互换二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、有权对并购重组申请人的申请
8、文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核的机构是（）。A中国证监会B并购重组委C国务院D证券业协会 2、下列不属于内幕信息的有_。A公司的董事长生病B公司拟公开发行股票C公司将投资一项重大的项目D公司一董事的个人债务数额巨大且没有偿还3、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为_。A集合资产管理计划名称B证券公司集合资产管理计划名称C托管银行集合资产管理计划名称D证券公司托管银行集合资产管理计划名称 4、关于利率变化与证券价格变化的关系，下列说法正确的有_。A利率与证券价格呈反方向变化B利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格
9、降低C利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降D利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平5、非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。下列属于非上市证券的有_。A凭证式国债B电子式储蓄国债C普通开放式基金份额D公募证券 6、某可转换债券面额为 1000 元，规定其转换价格为 20 元，则 10000 元债券可转换为_股普通股票。A750B500C400D250 7、关于非流通国债论述不正确的是_。A非流通国债必须记名B非流通国债不能自由转让C非流通国债的发行对象只是个人D非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债 8、在自营账户的审
10、核和稽核制度中，以下_不属于禁止行为。A建立专用自营账户B将自营账户借给他人使用C使用他人名义和非自营席位变相自营D账外自营 9、QD基金投资金融衍生晶，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括_。A拟投资的衍生品种及其基本特性B拟采取的组合避险C有效管理策略及采取的方式、频率D投资预期收益 10、债券的发行方式有_。A定向发行B承购包销C上网定价发行D招标发行11、通常被认为股票价格下跌的底线是_。A每股净资产B总资产C每股收益D每股资产 12、下面（）是新股上网竞价发行的优点。A市场性B连通性C经济性D公平性 13、公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资
11、产为基础资产的（）。A平价期权B看涨期权C看跌期权D以上都不对14、中国证监会基金监管部主要通过（）方式实现基金监管。A市场准人监管B市场退出监管C基金管理人监管D日常持续监管 15、下列各项中，不属于沪深 300 行业指数系列的是_。A沪深 300 金融地产指数B沪深 300 电信业务指数C沪深 300 医药卫生指数D沪深 300 消费指数 16、甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形不符合申请条件的是_。A经营证券经纪业务已满 3 年的创新试点类证券公司B客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管C财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近 3 个月净资本均在
12、12 亿元以上D公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间 17、_的证券构建多样化的证券组合，组合的总体方差就会得到改善，这就是通常所说的风险分散原理。A正相关B不相关C相关程度低D负相关 18、一证券投资者以每股 15 元的价格买入 20000 股股票，那么，该投资者最低需要以_元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。A15.08B15.10C15.15D15.18 19、行为金融理论认为，投资者由于受_的限制，将不可能立即对全部公开信息作出反应。A信息处理能力B
13、信息不完全C时间不足D心理偏差 20、关于企业发行短期融资券的阐述错误的是_。A待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的 30%B近 3 年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级C短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易D短期融资券不对社会公众发行 21、下述（）说法是正确的。A自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。B在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。 22、下列关于指数基金特点的描述正确的有_。A基金因始终保
14、持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低B当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益减少C投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动D基金因收益随着即期的价格指数上下波动因而收益波动会很大，往往落差很大23、关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是_。A要提高自营业务运作的透明度B应建立有效的风险报告机制C应建立完备的业绩考核和激励制度D应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 24、发行日交收方式适用于_。A证券买卖双方在交易达成后B上市公司分割股份并通知原股东更换新股C上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权D无法进行例行交收的客户25、我国的基金指数由_组成。A恒生基金指数B中证基金指数系列C上证基金指数D深证基金指数
